三重一大决策制度规范

PAGE三重一大决策制度规范一、总则（一）目的为进一步规范公司重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用（以下简称“三重一大”）行为，提高决策的科学性、民主性和规范性，防范决策风险，确保公司健康稳定发展，依据国家相关法律法规和政策要求，结合公司实际情况，制定本制度规范。（二）适用范围本制度适用于公司总部及所属各部门、各子公司。（三）基本原则1.依法依规原则严格遵守国家法律法规、党内法规和公司章程，确保决策行为合法合规。2.民主决策原则充分发扬民主，广泛听取意见，保障员工的知情权、参与权、表达权和监督权，提高决策的透明度和公信力。3.科学决策原则运用科学方法和技术手段，进行充分的调研、论证和分析，确保决策符合公司实际和发展战略。4.集体决策原则“三重一大”事项必须经集体研究讨论决定，严禁个人或少数人擅自决定。二、决策事项范围（一）重大事项决策1.公司发展战略、中长期规划的制定与调整。2.公司年度经营方针、目标的确定。3.公司重大改革方案和管理制度的制定、修订与废止。4.公司机构设置、职能调整及重要规章制度的制定与修改。5.公司资产处置、产权转让、资产重组、对外投资、合资合作等重大资本运营项目。6.公司安全生产、环境保护、节能减排等重大事项。7.涉及公司全局性、战略性的其他重大事项。（二）重要干部任免1.公司中层及以上管理人员的选拔、任用、解聘、考核与奖惩。2.重要岗位人员的调配、晋升与降职。3.向控股、参股公司推荐高级管理人员。（三）重大项目安排1.年度投资计划和预算的制定与调整。2.重大固定资产投资项目、技术改造项目、基本建设项目的立项、可行性研究、设计方案、招投标、工程建设、竣工验收等全过程管理。3.重大信息化建设项目、科技研发项目的规划、实施与验收。4.重大采购项目，包括设备、物资、服务等的采购。（四）大额度资金使用1.年度预算内单项支出超过公司规定额度的资金安排。2.预算外重大资金支出项目。3.对外捐赠、赞助等重大资金支出。三、决策程序（一）决策提议1.公司领导班子成员、各部门负责人、子公司负责人根据工作需要，提出“三重一大”事项的初步建议。2.职能部门对涉及本部门业务的事项进行研究分析，提出决策建议。（二）调研论证1.对拟决策事项进行深入调研，充分收集相关信息，掌握真实情况。2.组织专家、专业机构或相关人员进行论证，对决策事项的必要性、可行性、科学性等进行评估。3.涉及多个部门或子公司的事项，牵头部门应组织相关部门进行联合调研论证。（三）征求意见1.决策事项涉及员工切身利益的，应通过多种方式广泛征求员工意见。2.涉及相关部门或子公司的事项，应征求相关部门或子公司的意见。3.涉及社会公众利益的，应按照规定进行公示或听证，听取社会各界的意见和建议。（四）合法性审查1.决策事项提交集体决策前，应进行合法性审查。2.公司法律事务部门负责对决策事项的合法性进行审查，出具审查意见。3.未经合法性审查或审查不通过的事项，不得提交集体决策。（五）集体决策1.公司党委会议、董事会会议、总经理办公会议等按照各自职责权限，对“三重一大”事项进行集体决策。2.决策会议应提前通知参会人员，提供相关材料，确保参会人员充分了解决策事项的有关情况。3.参会人员应充分发表意见，对决策事项进行讨论和审议。4.决策应采取记名投票或其他方式进行表决，形成决议。（六）决策执行1.决策形成后，由相关部门或子公司负责组织实施。2.明确执行责任人，制定具体的执行计划和措施，确保决策顺利执行。3.执行过程中，如发现问题或情况发生变化，需要调整决策的，应按照规定程序重新进行决策。（七）决策监督1.公司纪检监察部门负责对“三重一大”决策制度的执行情况进行监督检查。2.建立健全决策监督机制，加强对决策过程和执行情况的跟踪、评估和反馈。3.对违反“三重一大”决策制度的行为，依法依规追究相关人员的责任。四、决策责任追究（一）责任追究原则1.谁决策、谁负责原则决策人对决策结果负责。2.过错与责任相适应原则根据过错程度和造成的损失，确定责任追究的方式和程度。3.教育与惩处相结合原则通过责任追究，教育相关人员，规范决策行为，同时严肃追究违规责任。（二）责任追究情形1.未经集体决策，个人或少数人擅自决定“三重一大”事项的。2.决策过程中违反程序，未进行充分调研、论证、征求意见或合法性审查的。3.决策执行不力，导致决策目标无法实现或造成重大损失的。4.决策过程中存在弄虚作假、隐瞒实情等行为的。5.其他违反“三重一大”决策制度的行为。（三）责任追究方式1.批评教育对情节较轻的，给予批评教育，责令作出书面检查。2.诫勉谈话对情节较重的，进行诫勉谈话，限期整改。3.党纪政纪处分对违反党纪政纪的，按照有关规定给予党纪政纪处分。4.经济赔偿对造成经济损失的，责令相关人员承担相应的经济赔偿责任。5.法律责任对涉嫌违法犯罪的，依法移送司法机关处理。（四）责任追究程序1.公司纪检监察部门或其他相关部门发现责任追究情形后，应进行初步核实。2.经核实后，认为需要追究责任的，应提出责任追究建议，报公司党委或董事会批准。3.公司党委或董事会作出责任追究决定后，由相关部门负责组织实施。4.被追究责任人员对责任追究决定