规范三重一大管理制度

PAGE规范三重一大管理制度一、总则（一）制定目的为进一步加强公司/组织的民主决策、科学决策，规范决策程序，防范决策风险，提高决策质量和效率，确保公司/组织各项工作健康、稳定、可持续发展，依据国家相关法律法规和行业标准，结合公司/组织实际情况，特制定本“三重一大”管理制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织各部门、各分支机构以及全资、控股子公司。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家法律法规、党内法规以及行业监管要求，确保决策过程合法合规。2.民主集中原则：充分发扬民主，广泛征求意见，在民主基础上进行集中决策，确保决策反映多数人的意愿。3.科学决策原则：运用科学方法和技术手段，对决策事项进行全面、深入、系统的分析和论证，提高决策的科学性和合理性。4.集体决策原则：涉及“三重一大”事项，必须经集体讨论决定，防止个人或少数人专断。5.公开透明原则：除依法应当保密的事项外，决策过程和结果应适当公开，接受监督。二、“三重一大”事项范围（一）重大决策事项1.公司/组织发展战略、中长期发展规划的制定与调整包括但不限于业务发展方向、市场定位、产业布局、战略目标等方面的重大决策。2.年度工作计划、预算、决算的审定年度工作计划明确了公司/组织在一年内的工作重点和目标任务；预算是对公司/组织未来一定时期内收入、支出等财务状况的预计安排；决算则是对预算执行情况的总结和评价。这些事项对公司/组织的运营和发展具有重大影响。3.重大投资、融资、担保项目的决策重大投资项目涉及资金的大规模投入，如新建生产基地、购置大型设备、投资新的业务领域等；融资项目包括发行债券、银行贷款、股权融资等方式筹集资金；担保项目则是为其他单位或个人提供信用担保，可能带来潜在的财务风险。4.重大资产处置决策如转让重大资产、核销不良资产、资产重组、企业改制、上市、合并、分立、解散等涉及公司/组织资产结构和产权关系重大变化的事项。5.重要规章制度的制定、修订与废止重要规章制度是公司/组织正常运转的行为准则和规范，对其制定、修订与废止应进行严格论证和决策。6.内部机构设置、职能调整及重要人事任免内部机构设置和职能调整关系到公司/组织的管理架构和运营效率；重要人事任免包括选拔任用高级管理人员、关键岗位人员等，直接影响公司/组织的人才队伍建设和发展。7.涉及公司/组织重大利益的合同签订、变更与解除此类合同可能涉及巨额资金、重要业务合作、核心技术转让等，对公司/组织的利益影响重大。（二）重要干部任免1.公司/组织领导班子成员的选拔、任用、考核、奖惩公司/组织领导班子成员是公司/组织发展的核心力量，其选拔任用应遵循严格的程序和标准，确保德才兼备、群众认可；考核和奖惩则是激励和监督领导干部的重要手段。2.中层管理人员的选拔、任用、轮岗、交流及免职中层管理人员是公司/组织各项工作的具体组织者和执行者，对其选拔任用、轮岗交流等应进行规范管理，以保证管理队伍的活力和效能。（三）重大项目安排1.重大建设项目、技术改造项目的立项、可行性研究、设计方案、招投标、建设施工、竣工验收等全过程管理重大建设项目和技术改造项目投资大、周期长、影响深远，对其各个环节进行严格管理，确保项目顺利实施，达到预期目标。2.重大科研项目的立项、研究开发、成果转化等重大科研项目关乎公司/组织的技术创新能力和核心竞争力，应加强对项目从立项到成果转化的全过程跟踪和管理。（四）大额度资金使用1.一次性金额较大的资金支出，如重大设备采购、大额工程款支付、重大营销活动费用等大额度资金使用涉及资金安全和效益，需严格审批程序，确保资金使用合理、合规、有效。2.预算外的重大资金支出预算外资金支出可能因特殊情况产生，应进行特殊审批，防止随意支出，保障公司/组织财务稳定。三、决策程序（一）决策启动1.提出事项相关部门或人员根据工作需要或实际情况，提出涉及“三重一大”的决策事项，并填写《“三重一大”事项决策申请表》，详细说明事项的背景、内容、必要性、可行性等情况。2.初步论证提出部门对决策事项进行初步论证，分析其利弊得失，形成初步意见和建议。（二）调研论证1.深入调研对于重大决策事项，由相关部门牵头，组织开展深入的调研工作，广泛收集信息，听取各方面意见和建议，必要时可委托专业机构进行专项调研。2.专家咨询根据决策事项的性质和需要，邀请相关领域的专家进行咨询论证，充分听取专家的专业意见和建议，为决策提供技术支持和专业参考。3.风险评估对决策事项可能面临的风险进行评估，包括市场风险、财务风险、法律风险、社会风险等，制定相应的风险应对措施。（三）征求意见1.内部征求意见将决策事项提交至公司/组织内部相关部门征求意见，各部门应认真研究，提出书面意见和建议，反馈至决策事项牵头部门。2.外部征求意见对于涉及公众利益、社会影响较大的决策事项，应通过适当方式向社会公众征求意见，如召开听证会、发布征求意见稿等，充分听取社会各界的声音。（四）合法性审查1.法律合规部门审查：公司/组织法律合规部门对决策事项进行合法性审查，重点审查决策事项是否符合法律法规、党内法规以及行业监管要求，是否存在法律风险。2.出具审查意见：法律合规部门对审查情况出具书面审查意见，作为决策的重要依据。（五）集体决策1.会议准备决策事项牵头部门将经过调研论证、征求意见、合法性审查后的相关材料整理成册，提交至决策会议召集人。召集人确定会议时间、地点、参会人员等，并提前通知参会人员。2.会议讨论召开决策会议，由决策事项牵头部门负责人汇报决策事项情况，包括事项背景、调研论证情况、征求意见情况、合法性审查意见等。参会人员充分发表意见，进行讨论和交流。3.表决决策会议采用集体表决方式进行决策，表决可根据决策事项的性质和实际情况，选择无记名投票、举手表决、电子表决等方式。决策事项经应到会人员半数以上同意方可通过。对于特别重大的决策事项，应实行票决制。（六）决策执行与监督1.明确执行责任决策作出后，明确决策执行部门和责任人，制定详细的执行计划和工作方案，确保决策得到有效执行。2.跟踪监督检查建立决策执行跟踪监督机制，对决策执行情况进行定期检查和不定期抽查，及时发现和解决执行过程中出现的问题。3.反馈调整决策执行部门应定期向决策机构反馈决策执行情况，如遇重大问题或情况发生变化，需要对决策进行调整的，应按照规定程序重新进行决策。四、决策责任追究（一）责任追究原则1.谁决策、谁负责：明确决策责任主体，对决策失误造成严重后果的，追究相关决策人员的责任。2.实事求是、客观公正：以事实为依据，准确认定决策失误的责任，做到不枉不纵。3.权责一致、惩教结合：根据决策失误的性质和后果，确定相应的责任追究方式，同时注重教育和引导，促使决策人员提高决策水平。（二）责任追究情形1.违反决策程序未按照本制度规定的决策程序进行决策，擅自简化或跳过必要环节，导致决策失误的。2.决策失误因决策过程中调研论证不充分、征求意见不广泛、风险评估不到位等原因，导致决策不符合实际情况，给公司/组织造成重大损失或不良影响的。3.执行不力决策执行部门或责任人未按照决策要求认真组织实施，导致决策未能有效执行，造成严重后果的。4.隐瞒不报对决策事项应报告而隐瞒不报，或者不如实报告，导致决策失误的。（三）责任追究方式1.批评教育对情节较轻的决策失误行为，给予批评教育，责令作出书面检查。2.诫勉谈话对情节较重的决策失误行为，进行诫勉谈话，要求限期整改，并视情况调整工作岗位。3.党纪政纪处分对违反党纪政纪的决策失误行为，按照有关规定给予党纪政纪处分。4.经济赔偿对因决策失误给公司/组织造成经济损失的，根据损失程度，责令相关责任人承担一定比例的经济赔偿责任。5.法律追究对决策失误行为涉嫌违法犯罪的，依法移送司法机关追究法律责任。（四）责任追究程序1.调查核实由公司/组织纪检监察部门或相关职能部门对决策失误行为进行调查核实，收集相关证据材料，查明事实真相。2.提出建议根据调查核实