三重一大制度制定规范

PAGE三重一大制度制定规范一、总则（一）制定目的为进一步规范公司重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用（以下简称“三重一大”）行为，提高决策的科学性、民主性和透明度，防范决策风险，确保公司健康稳定发展，依据国家相关法律法规及行业标准，结合公司实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司总部及所属各部门、各分支机构、各子公司。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家法律法规、党内法规以及行业监管要求，确保决策行为合法合规。2.集体决策原则：坚持民主集中制，对于“三重一大”事项，必须经集体讨论做出决策，防止个人或少数人专断。3.科学决策原则：运用科学方法和技术手段，充分调研论证，广泛征求意见，进行风险评估，提高决策的科学性和合理性。4.公开透明原则：除涉及国家秘密、商业秘密等特殊情况外，“三重一大”决策过程和结果应适当公开，接受公司内部和社会监督。二、重大事项决策（一）决策范围1.公司发展战略、中长期发展规划：包括公司的总体发展方向、业务布局、市场定位、战略目标等重大战略决策。2.公司年度经营计划、预算方案：明确公司年度经营目标、业务计划以及财务预算安排等重要事项。3.公司改制、上市、合并、分立、解散、清算等重大资本运营决策：涉及公司股权结构调整、资产整合、上市筹备等重大资本运作事项。4.公司重大投资项目决策：包括对外投资、新建项目、技术改造、固定资产购置等重大投资活动。5.公司重大资产处置决策：如重大资产转让、出售、报废等。6.公司重要规章制度的制定、修订和废止：涉及公司治理、财务管理、人力资源管理、业务流程等方面的重要规章制度。7.其他对公司经营管理、改革发展具有重大影响的事项：如重大战略合作协议签订、重大危机事件应对等。（二）决策程序1.议题提出：公司领导班子成员、各部门负责人根据工作需要，提出重大事项决策议题。议题应明确事项的背景、内容、必要性、可行性等，并提供相关资料。2.调研论证：对于重大事项决策议题，由相关部门或指定专人进行调研论证，充分收集信息，分析利弊，提出可行性方案或建议。涉及专业性较强的事项，应组织专家进行论证。3.征求意见：重大事项决策议题在提交决策前，应广泛征求公司内部各部门、各分支机构、各子公司以及相关利益方的意见。征求意见可采取书面征求、会议征求、公示等方式进行。4.风险评估：对重大事项决策可能面临的风险进行评估，包括市场风险、财务风险、法律风险、操作风险等。风险评估应形成专项报告，提出风险应对措施。5.会议讨论：经调研论证、征求意见和风险评估后，提交公司领导班子会议进行讨论。会议应充分发扬民主，参会人员应发表明确意见，对决策事项进行深入讨论和审议。6.集体决策：公司领导班子会议根据讨论情况，对重大事项决策进行表决。表决可采取投票表决、举手表决等方式进行，决策结果应经参会人员半数以上通过。7.决策执行：重大事项决策通过后，由公司相关部门或专人负责组织实施。决策执行过程中应严格按照决策要求进行操作，确保决策落实到位。8.监督检查：公司监事会、审计部门等应加强对重大事项决策执行情况的监督检查，及时发现问题并督促整改。对决策执行不力或违反决策规定的行为，应依法依规追究相关人员责任。三、重要干部任免（一）任免范围1.公司总部各部门负责人的任免：包括部门正职、副职的选拔任用、免职、降职等。2.所属各分支机构、各子公司领导班子成员的任免：如分支机构负责人、子公司董事长、总经理、副总经理等的选拔任用、免职、降职等。3.其他重要岗位干部的任免：根据公司实际情况确定的其他对公司经营管理具有重要影响的岗位干部的任免。（二）任免程序1.动议：公司党委（党组）或领导班子成员根据工作需要和干部队伍建设情况，提出重要干部任免动议。动议应包括任免理由、拟任人选基本情况等，并形成书面材料。2.民主推荐：对拟任免的重要干部人选，应进行民主推荐。民主推荐可采取会议推荐、个别谈话推荐等方式进行，广泛征求公司内部各部门、各分支机构、各子公司以及相关人员的意见。3.考察：根据民主推荐情况，对拟任免的重要干部人选进行考察。考察内容包括德、能、勤、绩、廉等方面，重点考察工作实绩和群众公认度。考察应形成考察报告，提出考察意见。4.征求意见：在考察过程中，应征求公司纪委（纪检组）、监察部门等的意见，对拟任免的重要干部人选进行廉政审查。5.党委（党组）讨论决定：考察结束后，将拟任免干部人选提交公司党委（党组）会议进行讨论决定。会议应充分发扬民主，参会人员应发表明确意见，对任免事项进行深入讨论和审议。任免决定应经参会人员半数以上通过。6.任职公示：对党委（党组）讨论决定的拟任免干部人选，应进行任职公示。公示期一般为[X]个工作日，公示内容包括拟任人选基本情况、任免理由等。公示期间，如有异议，应及时进行调查核实。7.任职谈话：对公示无异议的拟任免干部人选，由公司领导班子成员或组织部门负责人进行任职谈话，明确工作职责、工作要求和廉政纪律等。8.发文任免：根据党委（党组）会议决定，按照干部管理权限，由公司组织部门发文任免干部。任免文件应明确任免职务、任免时间等，并抄送相关部门。四、重大项目安排（一）项目范围1.重大建设项目：如新建厂房、办公楼、生产线等固定资产投资项目。2.重大技术改造项目：对现有生产设备、工艺技术进行重大改造升级的项目。3.重大信息化建设项目：包括公司信息化系统的新建、升级、改造等项目。4.重大市场拓展项目：如开拓新市场、拓展新业务领域、开展重大营销活动等项目。5.其他对公司经营发展具有重大影响的项目：如重大科研项目、重大战略合作项目等。（二）项目决策程序1.项目提出：公司各部门、各分支机构、各子公司根据公司发展战略和业务需要，提出重大项目安排建议。建议应明确项目的背景、内容、必要性、可行性等，并提供相关资料。2.项目论证：对于重大项目安排建议，由相关部门或指定专人进行项目论证，充分收集信息，分析利弊，提出可行性方案或建议。涉及专业性较强的项目，应组织专家进行论证。3.项目评估：对重大项目安排建议进行项目评估，包括项目的技术可行性评估、经济可行性评估、环境可行性评估等。项目评估应形成专项报告，提出评估意见。4.项目审批：经项目论证和评估后提交公司领导班子会议进行审批。会议应充分发扬民主，参会人员应发表明确意见对项目进行深入讨论和审议。项目审批应经参会人员半数以上通过。5.项目实施：重大项目安排通过后由公司相关部门或专人负责组织实施。项目实施过程中应严格按照项目要求进行操作确保项目顺利推进。6.项目验收：重大项目完成后由公司相关部门组织项目验收。验收内容包括项目的技术指标、经济指标、质量指标等验收合格后项目方可正式投入使用。五、大额度资金使用（一）资金范围1.一次性支出超过公司规定额度的资金：具体额度由公司根据实际情况确定，并在制度中明确。2.重大投资项目所需的大额资金：包括对外投资、新建项目、技术改造等项目所需的资金。3.其他对公司财务状况具有重大影响的大额资金支出：如重大资产购置、重大债务偿还等。（二）资金使用程序1.资金使用申请：公司各部门、各分支机构、各子公司根据工作需要，提出大额度资金使用申请。申请应明确资金使用的用途、金额、期限、资金来源等，并提供相关资料。2.资金使用审核：大额度资金使用申请提交后，由公司财务部门进行审核。审核内容包括资金使用的合理性、必要性、可行性等，同时对资金来源、资金预算等进行审核。3.资金使用审批：经财务部门审核通过后，提交公司领导班子会议进行审批。会议应充分发扬民主，参会人员应发表明确意见，对资金使用事项进行深入讨论和审议。资金使用审批应经参会人员半数以上通过。4.资金使用执行：大额度资金使用审批通过后，由公司财务部门按照审批意见进行资金支付。资金支付过程中应严格按照财务制度和审批程序进行操作，确保资金安全。5.资金使用监督：公司审计部门应加强对大额度资金使用情况的监督检查，定期对资金使用情况进行审计。对资金使用过程中发现的问题，应及时督促整改。对违反资金使用规定的行为，应依法依规追究相关人员责任。六、监督检查与责任追究（一）监督检查1.内部监督：公司监事会、审计部门等应加强对“三重一大”决策和执行情况的内部监督检查，定期对“三重一大”事项进行专项检查或审计，及时发现问题并督促整改。2.外部监督：接受上级主管部门、监管机构、社会公众等的外部监督。对外部监督提出的意见和建议，应认真研究并及时整改。（二）责任追究1.决策失误责任追究：对未经集体讨论、违反决策程序或因决策失误造成重大损失或不良影响的，依法依