规范问责制度

PAGE规范问责制度一、总则（一）目的为加强公司管理，确保各项工作的有效执行，提高工作效率和质量，明确责任归属，规范问责行为，特制定本制度。本制度旨在通过建立科学、合理、公正的问责机制，促使全体员工认真履行职责，积极主动地完成工作任务，维护公司正常运营秩序，保障公司和员工的合法权益。（二）适用范围本制度适用于公司全体员工，包括但不限于公司总部各部门、各分支机构、各子公司的管理人员、普通员工等。（三）基本原则1.依法依规原则：问责工作必须严格依据国家法律法规、公司内部规章制度以及相关行业标准进行，确保问责过程合法合规。2.实事求是原则：以事实为依据，准确认定责任主体、责任范围和责任程度，做到客观公正、不枉不纵。3.权责对等原则：问责的程度应与责任的大小相适应，确保责任与权力、义务相匹配。4.教育与惩戒相结合原则：注重对员工的教育和引导，通过问责促使员工认识错误、改进工作，同时对违规违纪行为给予必要的惩戒，以起到警示作用。5.公开透明原则：问责过程和结果应保持公开透明，接受公司内部和相关方的监督，确保问责工作的公正性和公信力。二、问责事项（一）工作失误1.因工作疏忽、粗心大意等原因导致工作出现明显错误，给公司造成一定损失或不良影响的。2.在执行工作任务过程中，未能按照规定的流程、标准或时间要求完成工作，导致工作延误或质量不达标，影响公司整体工作进度或业务开展的。（二）违规违纪1.违反国家法律法规、公司规章制度，如贪污受贿、挪用公款、侵占公司资产、泄露公司机密等行为。2.违反职业道德和工作纪律，如滥用职权、徇私舞弊、弄虚作假、拉帮结派等行为。3.违反工作场所的安全规定、劳动纪律等，如违规操作设备、违反考勤制度、在工作时间内从事与工作无关的事情等行为。（三）决策失误1.在制定公司战略、政策、计划等重大决策过程中，由于调查研究不充分、信息掌握不准确、分析判断失误等原因，导致决策错误，给公司带来重大损失或不良后果的。2.在处理重要业务事项、解决重大问题时，未能充分考虑各种因素，做出不合理的决策，影响公司正常运营或发展的。（四）监督不力1.各级管理人员对下属员工的工作监督不到位，未能及时发现和纠正员工的违规行为、工作失误等问题，导致问题扩大化，给公司造成损失或不良影响的。2.对公司内部的各项管理制度、工作流程等执行情况监督不力，导致制度执行不严格、流程混乱，影响公司工作效率和质量的。（五）其他应问责事项1.对公司安排的紧急任务、重要工作拒不执行或拖延执行，造成严重后果的。2.在公司内部造成恶劣影响的不当言行，损害公司形象和声誉的。3.其他因个人原因导致公司利益受损或违反公司管理要求的行为。三、问责主体与对象（一）问责主体1.公司董事会、监事会有权对公司高级管理人员进行问责。2.公司管理层有权对其下属部门负责人及员工进行问责。3.根据工作需要，公司可成立专门的问责工作小组，负责对特定事项或人员进行问责调查和处理。（二）问责对象本制度所指的问责对象为公司全体员工，包括但不限于公司总部各部门、各分支机构、各子公司的管理人员、普通员工等。四、问责程序（一）问责启动1.发现问责事项后，相关部门或人员应及时向有权问责的主体报告。报告内容应包括问责事项的基本情况、初步调查结果等。2.有权问责的主体在收到报告后，应根据情况决定是否启动问责程序。如决定启动问责程序，应明确问责事项的调查部门或人员。（二）调查核实1.调查部门或人员应按照规定的程序和方法，对问责事项进行全面、深入的调查核实。调查过程中应收集相关证据，包括文件资料、会议记录、证人证言、视听资料等。2.被调查对象有权进行陈述和申辩，调查部门或人员应认真听取其意见，并对其陈述和申辩进行记录和核实。（三）责任认定1.根据调查核实的结果，由有权问责的主体组织相关人员对问责事项进行责任认定。责任认定应明确责任主体、责任范围和责任程度。2.在责任认定过程中，应充分考虑问责对象的主观过错、行为后果、影响程度等因素，确保责任认定客观公正。（四）问责决定1.根据责任认定结果，有权问责的主体做出问责决定。问责决定应明确问责对象、问责事项、问责方式、问责期限等内容，并以书面形式送达问责对象。2.问责对象对问责决定不服的，可在收到问责决定之日起[X]个工作日内，向做出问责决定的上级部门或机构提出申诉。上级部门或机构应在收到申诉之日起[X]个工作日内进行复查，并做出复查决定。复查决定为最终决定。（五）问责执行1.问责对象应按照问责决定的要求，认真履行相关责任，积极采取措施进行整改，消除不良影响。2.公司人力资源部门应根据问责决定，对问责对象进行相应的处理，如警告、记过、降职、撤职、解除劳动合同等，并按照公司薪酬管理规定调整其薪酬待遇。（六）问责记录与存档1.对每一起问责事项的调查过程、责任认定结果、问责决定及执行情况等进行详细记录，形成问责档案。2.问责档案应妥善保管，以备查阅和审计。五、问责方式（一）批评教育对情节较轻、未造成明显损失或不良影响的问责对象，给予批评教育，责令其做出书面检讨，并提出整改措施。（二）警告对违反公司规章制度、工作纪律等行为，情节较轻的问责对象，给予警告处分。警告处分期限为[X]个月，期间不得晋升职务、级别和工资档次。（三）记过对工作失误、违规违纪等行为，造成一定损失或不良影响的问责对象，给予记过处分。记过处分期限为[X]个月，期间不得晋升职务、级别，工资档次下调[X]档。（四）降职对因工作失误、决策失误、监督不力等原因，给公司造成较大损失或不良后果的问责对象，给予降职处分。降职后，其职务、级别和薪酬待遇相应降低。（五）撤职对严重违反国家法律法规、公司规章制度，给公司造成重大损失或恶劣影响的问责对象，给予撤职处分。撤职后，其职务、级别和薪酬待遇相应取消，并按照公司规定进行重新安排。（六）解除劳动合同对违反国家法律法规、公司规章制度，情节严重，构成犯罪的问责对象，依法解除劳动合同，并追究其法律责任。（七）其他问责方式根据问责事项的具体情况，还可采取责令辞职、免职、扣发绩效奖金、取消评优评先资格等其他问责方式。六、问责期限（一）批评教育、警告、记过的问责期限为自问责决定生效之日起[X]个月。（二）降职、撤职的问责期限为自问责决定生效之日起[X]年。（三）解除劳动合同的问责决定一经做出，立即生效。在问责期限内，问责对象应认真履行整改责任，积极改进工作。问责期限届满后，如问责对象已完成整改任务，表现良好，经有权问责的主体批准，可解除相关问责措施。七、申诉与复查（一）申诉1.问责对象对问责决定不服的，可在收到问责决定之日起[X]个工作日内，向做出问责决定的上级部门或机构提出申诉。申诉应以书面形式提出，并说明申诉理由和请求。2.申诉期间，不停止问责决定的执行。（二）复查1.上级部门或机构收到申诉后，应在收到申诉之日起[X]个工作日内进行复查。复查应组成专门的复查小组，对问责事项进行全面审查。2.复查小组应充分听取问责对象的申诉意见，查阅相