规范审查调查安全制度

PAGE规范审查调查安全制度一、总则（一）目的为了加强公司审查调查工作的规范化、科学化管理，确保审查调查过程中的安全，保障被审查调查对象的合法权益，依据相关法律法规和行业标准，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司内部开展的各类审查调查工作，包括但不限于对员工违规违纪行为的调查、对业务合作项目的合规审查等。（三）基本原则1.依法依规原则：审查调查工作必须严格遵循国家法律法规、党内法规以及公司内部规章制度，确保程序合法、证据确凿。2.安全第一原则：将安全保障贯穿审查调查工作全过程，采取有效措施防止发生安全事故，保障被审查调查对象的人身安全和合法权益。3.客观公正原则：审查调查人员应秉持客观、公正的态度，全面、准确地收集证据，如实反映事实真相，不偏袒、不徇私。4.保密原则：严格遵守保密规定，对审查调查工作中涉及的国家秘密、商业秘密和个人隐私予以保密，防止信息泄露。二、审查调查工作流程（一）启动阶段1.线索受理设立专门的线索受理渠道，明确受理范围、条件和流程。对收到的线索进行详细登记，包括线索来源、反映内容、涉及人员等信息。2.线索评估由专门的评估小组对受理的线索进行初步评估，判断线索的真实性、关联性和可查性。根据评估结果，提出是否启动审查调查程序的建议。（二）准备阶段1.成立审查调查组根据审查调查工作需要，组建审查调查组，明确组长、成员及其职责分工。审查调查组人员应具备相应的专业知识、工作经验和职业道德，与被审查调查对象不存在利害关系。2.制定审查调查方案审查调查组根据线索内容和评估情况，制定详细的审查调查方案，明确审查调查的目标、范围、方法、步骤和时间安排等。审查调查方案应报经公司相关领导批准后实施。3.开展前期调查审查调查组围绕审查调查目标，收集与被审查调查对象相关的背景资料、业务数据等信息，为审查调查工作提供参考。与相关部门和人员进行沟通协调，了解被审查调查对象的基本情况和工作动态。（三）实施阶段1.谈话询问审查调查组按照规定的程序和要求，对被审查调查对象进行谈话询问。谈话询问应在规定的场所进行，由两名以上审查调查人员参加，并做好谈话记录。谈话询问过程中，审查调查人员应告知被审查调查对象权利义务，要求其如实陈述事实，不得强迫、诱供。2.证据收集审查调查组通过查阅文件资料、账目凭证、电子数据等方式，收集与审查调查事项相关的证据。对收集到的证据进行分类、整理、分析和鉴别，确保证据的真实性、合法性和关联性。3.现场检查根据审查调查需要，审查调查组可对相关场所、物品进行现场检查。现场检查应制作检查笔录，由检查人员、被检查单位负责人或相关人员签字确认。在现场检查过程中，应注意保护现场，避免证据灭失或被篡改。（四）审查阶段1.证据审查审查调查组对收集到的证据进行全面审查，核实证据的来源、形式、内容和证明力等。对证据存在疑问或矛盾的，应进一步调查核实，必要时可要求相关人员作出解释或说明。2.事实认定根据证据审查结果，审查调查组对审查调查事项的事实进行认定。事实认定应做到事实清楚、证据确凿、定性准确。对认定的事实应形成书面报告，详细说明事实经过、证据情况和认定依据等。（五）处理阶段1.提出处理建议审查调查组根据事实认定情况，按照公司相关规定和法律法规要求，提出对被审查调查对象的处理建议。处理建议应包括处理方式、理由和依据等内容，并征求被审查调查对象的意见。2.审批处理决定审查调查处理建议报经公司相关领导审批后，形成正式的处理决定。处理决定应送达被审查调查对象，并告知其享有申诉的权利。3.执行处理决定相关部门按照处理决定要求，负责组织实施对被审查调查对象的处理措施，确保处理决定得到有效执行。在执行处理决定过程中，应做好相关记录和资料归档工作。三、安全保障措施（一）场所安全1.审查调查场所设置设立专门的审查调查场所，场所应符合安全、保密要求，具备必要的办公设备和通讯设施。审查调查场所应与外界相对隔离，设置明显的警示标识，防止无关人员进入。2.场所安全管理制定审查调查场所安全管理制度，明确场所管理人员职责和工作流程。加强对审查调查场所的日常巡查和监控，确保场所设施设备正常运行，安全防范措施落实到位。定期对审查调查场所进行安全检查和维护，及时消除安全隐患。（二）人员安全1.审查调查人员培训定期组织审查调查人员参加安全知识培训，提高其安全意识和应急处置能力。培训内容包括安全法律法规、安全操作规程、应急救援知识等。2.人员安全保障审查调查人员在工作过程中应严格遵守安全规定，注意自身安全防范。为审查调查人员配备必要的安全防护用品，如防护服装、防护器具等。在审查调查过程中，如发现被审查调查对象存在安全风险或可能发生安全事故的，应及时采取措施予以防范和处置。（三）信息安全1.信息保密制度建立健全审查调查信息保密制度，明确保密范围、保密措施和保密责任。审查调查人员应严格遵守保密规定，对审查调查工作中涉及的国家秘密、商业秘密和个人隐私予以保密，不得泄露给无关人员。2.信息存储与管理对审查调查过程中形成的各类文件资料、证据材料等信息进行规范存储和管理。采用安全可靠的存储设备和存储方式，确保信息存储安全。同时，对存储的信息进行备份，防止信息丢失。3.信息传输安全在审查调查信息传输过程中，应采取加密等安全措施，防止信息被窃取或篡改。严格控制信息传输渠道，确保信息传输的准确性和安全性。四、监督与责任追究（一）监督机制1.内部监督公司内部设立专门的监督机构，对审查调查工作进行全程监督。监督机构应定期对审查调查工作进行检查，及时发现和纠正存在的问题。建立审查调查工作内部监督反馈机制，审查调查组应及时向监督机构报告工作进展情况和存在的问题，接受监督机构的监督和指导。2.外部监督主动接受上级主管部门、纪检监察机关等外部监督，积极配合外部监督检查工作。对外部监督提出的意见和建议，应认真研究分析，及时整改落实，并将整改情况及时反馈。（二）责任追究1.审查调查人员责任审查调查人员在工作过程中违反本制度规定，导致审查调查安全事故发生或出现其他违规违纪行为的，应依法依规追究其责任。责任追究方式包括批评教育、警告、记过、记大过、降级、撤职、开除等。2.相关部门责任公司内部相关部门在审查