三重一大制度建设规范

PAGE三重一大制度建设规范一、总则（一）目的为进一步规范公司重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金使用（以下简称“三重一大”）行为，提高决策的科学性、民主性和透明度，防范决策风险，确保公司健康稳定发展，依据国家相关法律法规和行业标准，结合公司实际情况，制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司总部及所属各部门、各分支机构、各子公司。（三）基本原则1.依法依规原则：严格遵守国家法律法规、党内法规以及行业主管部门的相关规定，确保决策过程合法合规。2.集体决策原则：坚持民主集中制，重大事项必须经集体研究讨论决定，防止个人或少数人专断。3.科学决策原则：充分发扬民主，广泛听取意见，进行科学论证和风险评估，提高决策的科学性和准确性。4.公开透明原则：除涉及国家秘密、商业秘密等特殊情况外，决策过程和结果应适当公开，接受监督。二、重大事项决策（一）决策范围1.公司发展战略、中长期规划：包括公司的总体发展方向、业务定位、市场拓展策略、产品研发规划等。2.年度经营计划、预算方案：明确公司年度经营目标、业务指标、财务预算安排等。3.重大改革方案：如公司体制机制改革、组织架构调整、薪酬福利制度改革等。4.重要规章制度制定与修订：涉及公司运营管理、内部控制、风险管理等方面的重要制度。5.重大投资、融资、担保项目：包括对外投资、并购重组、新增贷款、对外担保等重大资金运作项目。6.重大资产处置：如固定资产转让、股权交易、土地出让等。7.重大生产经营决策：如新产品投产、重大生产技术改造、重大市场营销活动等。8.涉及公司重大利益的其他事项：如重大诉讼、仲裁案件处理，与政府部门、重要客户、合作伙伴的重大合作协议签订等。（二）决策程序1.议题提出公司领导班子成员、各部门负责人根据工作需要，提出重大事项决策议题。议题应明确事项的背景、内容、必要性、可行性等，并提供相关资料和建议。2.调查研究对拟决策的重大事项，由相关部门或指定专人进行深入调查研究，广泛收集信息，充分听取各方面意见。涉及专业性较强的事项，应组织专家进行论证或咨询专业机构意见。3.方案拟定根据调查研究结果，相关部门或人员拟定决策方案，包括方案的目标、措施、实施步骤、预期效果等。决策方案应至少提供两个以上可供选择的方案，并对各方案进行分析比较。4.征求意见将决策方案征求公司内部各部门、各分支机构、各子公司以及相关利益方的意见。对征求到的意见进行整理分析，合理的意见应予以采纳，对未采纳的意见应说明理由。5.合法性审查决策方案提交公司法律合规部门进行合法性审查，确保决策内容符合法律法规和政策要求。法律合规部门出具合法性审查意见，作为决策的重要依据。6.集体讨论重大事项决策由公司领导班子会议集体讨论决定。会议应提前通知参会人员，确保参会人员有足够时间了解决策事项相关情况。参会人员应充分发表意见，对决策事项进行深入讨论和分析。决策事项的主要提出人应详细介绍情况，回答参会人员的提问。会议主持人应引导参会人员围绕决策事项充分发表意见，避免出现片面或倾向性意见。7.会议表决集体讨论后，对决策事项进行表决。表决方式可根据事项性质和实际情况选择口头表决、举手表决或无记名投票表决等。决策事项须经参会领导班子成员半数以上通过方可形成决议。8.决策实施决策形成后，由公司领导班子成员按照分工组织实施。相关部门应制定具体的实施方案，明确责任人和时间节点，确保决策事项顺利推进。在决策实施过程中，如发现情况变化需要调整决策的，应按照规定程序重新进行决策。（三）决策监督1.建立决策跟踪反馈机制：对重大事项决策的实施情况进行跟踪检查，及时掌握决策执行进度和效果，发现问题及时采取措施加以解决。2.开展决策后评估：定期对重大事项决策的效果进行评估，总结经验教训，为今后的决策提供参考。评估内容包括决策目标实现情况、决策执行情况、经济效益和社会效益等。3.强化责任追究：对违反“三重一大”决策制度，导致决策失误或造成重大损失的，依法依规追究相关人员的责任。三、重要干部任免（一）任免范围1.公司总部各部门负责人：包括总经理办公室、人力资源部、财务部、市场营销部、技术研发部等部门的正职和副职。2.所属各分支机构、各子公司领导班子成员：如分支机构的总经理、副总经理，子公司的董事长、总经理、副总经理等。3.其他重要岗位干部：根据公司实际情况确定的其他对公司发展具有重要影响的岗位干部任免。（二）任免程序1.动议公司领导班子成员、人力资源部门根据工作需要和干部队伍建设情况，提出重要干部任免动议。动议应包括任免理由、拟任人选基本情况、任免职位等内容，并形成书面材料。2.民主推荐对拟任免的干部职位，通过会议推荐、个别谈话推荐等方式进行民主推荐。参加推荐的人员范围应根据职位要求和公司实际情况确定，一般包括公司领导班子成员、所属各部门负责人、相关岗位人员等。民主推荐结果应进行统计分析，作为确定考察对象的重要依据。3.考察根据民主推荐情况，确定考察对象。考察对象应多于拟任职务人数。对考察对象进行全面考察，包括德、能、勤、绩、廉等方面。考察内容应注重工作实绩和群众公认度。考察可采取个别谈话、发放征求意见表、民主测评、实地走访、查阅干部档案和工作资料等方式进行。考察组应形成书面考察材料，如实反映考察对象的情况。考察材料应包括考察对象的基本情况、主要表现、民主推荐和测评情况、考察组意见等内容。4.征求意见征求公司纪检监察部门对考察对象廉洁自律情况的意见。征求公司法律合规部门对考察对象是否存在违法违规行为的意见。对拟任免的干部人选，征求其所在单位或部门的意见。5.党委（党组）讨论决定重要干部任免事项提交公司党委（党组）会议讨论决定。党委（党组）会议应充分发扬民主，参会人员应认真听取考察情况汇报，对任免事项进行充分讨论。党委（党组）书记应根据参会人员的意见，综合考虑各方面因素，提出任免建议。党委（党组）会议对任免事项进行表决，表决方式与重大事项决策表决方式相同。任免事项须经党委（党组）成员半数以上通过方可形成决议。6.任职公示对党委（党组）会议研究决定的拟任职干部人选，在公司内部进行公示，公示期一般为[X]个工作日。公示内容包括拟任职干部的姓名、性别、年龄、现任职务、拟任职务、公示期限等。公示期间，如干部群众对公示对象有异议，可向公司人力资源部门或纪检监察部门反映。人力资源部门或纪检监察部门应及时进行调查核实，并将调查结果反馈给反映人。7.任职备案：对经公示无异议的干部，按照规定办理任职备案手续。任职备案材料应包括任职文件、考察材料、公示情况报告等。（三）任免监督1.建立干部选拔任用工作全程纪实制度：对重要干部任免的各个环节进行详细记录，包括动议、民主推荐、考察、讨论决定、任职公示等，确保干部选拔任用工作规范有序。2.加强对干部选拔任用工作的监督检查：公司纪检监察部门定期对干部选拔任用工作进行监督检查，重点检查干部选拔任用程序是否合规、是否存在违反组织人事纪律的行为等。3.严肃查处违规行为：对违反干部选拔任用规定的行为，依法依规严肃查处，追究相关人员的责任。对在干部选拔任用工作中营私舞弊、跑官要官、买官卖官等行为，一经发现，坚决予以惩处。四、重大项目安排（一）项目范围1.重大投资项目：包括新建、扩建、改建生产经营设施项目，对外投资设立企业项目，并购重组项目等。2.重大技术改造项目：涉及公司生产工艺、技术装备升级改造的项目。3.重大信息化建设项目：如公司整体信息化系统建设、重要业务系统升级改造等项目。4.重大基础设施建设项目：如办公场所建设、物流设施建设等项目。5.重大科研项目：公司承担的具有重要战略意义和市场前景且投资较大的科研项目。6.其他重大项目：根据公司发展需要确定的其他对公司生产经营和发展具有重大影响的项目。（二）项目决策程序1.项目提出公司各部门、各分支机构根据公司发展战略和业务需求，提出重大项目安排建议。项目建议应包括项目背景、必要性、可行性分析、项目内容、投资估算、预期效益等内容，并提供相关资料。2.项目可行性研究对提出的重大项目，由项目主办部门或指定专人组织进行可行性研究。可行性研究应委托具有相应资质的专业机构进行，或由公司内部相关专业人员组成的团队进行。可行性研究应从技术、经济、环境、市场等方面对项目进行全面分析论证，评估项目的风险和收益，提出项目可行性研究报告。3.项目评审公司组织相关部门和专家对项目可行性研究报告进行评审。评审内容包括项目的必要性、可行性、技术方案、经济效益、社会效益、环境影响等方面。评审组应形成书面评审意见，对项目可行性研究报告的科学性、合理性进行评价，提出修改完善建议。4.项目决策重大项目安排决策按照重大事项决策程序进行。项目主办部门根据评审意见对项目可行性研究报告进行修改完善后，提交公司领导班子会议讨论决定。公司领导班子会议应充分考虑项目的可行性、必要性、风险和收益等因素，对项目进行全面评估，做出决策。5.项目实施决策通过的重大项目，由项目主办部门负责组织实施。项目主办部门应制定项目实施方案，明确项目实施计划、责任人、质量要求、进度控制、资金使用等方面的内容。在项目实施过程中，项目主办部门应定期向公司领导汇报项目进展情况，及时解决项目实施过程中出现的问题。6.项目验收项目完成后，项目主办部门应及时组织项目验收。验收内容包括项目建设内容、技术指标、经济效益、社会效益等方面。验收合格的项目，由项目主办部门提交验收报告，作为项目结算、资产交付等的依据。验收不合格的项目，应责令项目主办部门限期整改，整改后仍不符合要求的，依法依规追究相关人员的责任。（三）项目监督管理1.建立项目全过程监督机制：对重大项目从立项、可行性研究、评审、决策、实施到验收的全过程进行监督，确保项目按计划顺利推进，达到预期目标。2.加强项目资金管理：严格执行项目资金预算，规范资金使用审批程序，确保项目资金专款专用，防止资金浪费和挪用。定期对项目资金使用情况进行审计，发现问题及时整改。3.强化项目质量控制：建立项目质量管理制度，明确项目质量标准和质量责任，加强对项目建设过程的质量监督检查，确保项目质量符合要求。4.严格项目变更管理：项目实施过程中如需变更项目内容、投资规模、建设周期等，应按照规定程序重新进行可行性研究、评审和决策，未经批准不得擅自变更。五、大额度资金使用（一）资金范围1.单笔金额超过公司规定限额的资金支出：具体限额由公司根据实际情况确定，并在制度中明确。2.重大资金运作项目涉及的资金：如对外投资、并购重组、新增贷款、对外担保等项目涉及的资金。3.其他对公司财务状况有重大影响的资金支出：如重大固定资产购置、大额研发投入、重大市场营销活动费用等。（二）资金使用审批程序1.资金使用申请资金使用部门根据工作需要，填写资金使用申请表，详细说明资金使用的用途、金额、支付方式、预计支付时间等内容，并提供相关证明材料。资金使用申请表应经部门负责人审核签字后提交公司财务部门。2.财务审核公司财务部门收到资金使用申请表后，对资金使用的合理性、合规性、必要性进行审核。审核内容包括资金预算安排、资金来源、支付方式、相关合同协议等。财务部门应根据审核情况提出审核意见，对不符合规定的资金使用申请予以退回，并说明理由。3.业务部门会签涉及多个业务部门的资金使用事项，应组织相关业务部门进行会签。会签部门应根据各自职责对资金使用事项进行审核，签署意见。会签意见应包括对资金使用事项的必要性、可行性、与本部门业务的关联性等方面的评价。4.分管领导审批资金使用申请经财务审核和业务部门会签后，提交公司分管领导审批。分管领导应根据公司相关规定和实际情况，对资金使用事项进行全面审查，做出审批决定。分管领导审批同意的资金使用申请，方可提交公司主要领导审批。5.主要领导审批公司主要领导对大额度资金使用申请进行最终审批。主要领导应综合考虑公司整体资金状况、业务发展需求、风险因素等，做出审慎决策。主要领导审批通过的资金使用申请，由财务部门按照规定办理资金支付手续。（三）资金使用监督1.建立资金使用跟踪检查制度：财务部门定期对大额度资金使用情况进行跟踪检查，及