规范完善失信约束制度

PAGE规范完善失信约束制度一、总则（一）制定目的为加强公司/组织信用管理，规范失信行为认定与约束措施，营造诚实守信的市场环境和内部管理秩序，保障公司/组织合法权益，促进健康可持续发展，特制定本制度。（二）适用范围本制度适用于公司/组织内部各部门、分支机构及其工作人员，以及与公司/组织有业务往来的合作单位、供应商、客户等相关主体。（三）基本原则1.合法合规原则：失信行为认定与约束措施必须严格遵守国家法律法规及相关行业标准，确保制度的合法性和有效性。2.客观公正原则：以事实为依据，准确认定失信行为，公正实施约束措施，避免主观随意性。3.过惩相当原则：根据失信行为的性质、情节、危害程度等，合理确定相应的约束措施，做到责罚适度。4.教育与惩戒相结合原则：注重对失信主体的教育引导，促使其认识错误、改正失信行为，同时依法依规实施惩戒，形成有效的约束机制。二、失信行为认定标准（一）内部失信行为认定1.工作纪律方面无故旷工，累计旷工天数达到[X]天以上。迟到、早退每月累计次数达到[X]次以上，且经多次提醒仍不改正。在工作时间内从事与工作无关的活动，如玩游戏、看视频等，情节严重影响工作效率。2.工作质量方面因工作失误导致重要业务数据错误、丢失，给公司/组织造成较大经济损失或负面影响。未能按时完成工作任务，且逾期时间较长，对整体工作进度产生严重延误。工作成果不符合质量标准，多次返工仍无法达到要求，影响公司/组织业务开展。3.廉洁自律方面利用职务之便，接受合作单位、供应商等的贿赂或不正当利益，谋取私利。违规报销费用，虚报、多报金额达到[X]元以上。参与商业贿赂、不正当竞争等违法违规行为，损害公司/组织声誉。（二）外部失信行为认定1.合作单位失信未按照合同约定履行义务，如未按时交付产品或服务、未足额支付款项等，经催告后仍未改正。提供虚假信息，如虚假资质证明、业绩数据等，骗取合作机会。擅自变更合作条款，未经公司/组织同意，给公司/组织造成损失。2.供应商失信供应的产品质量不符合合同约定标准，多次出现质量问题，影响公司/组织生产经营。未按时供货，导致公司/组织生产停滞或延误订单交付，造成经济损失。虚报价格，恶意抬高供货价格，损害公司/组织利益。3.客户失信拖欠货款，逾期时间达到[X]个月以上，经多次催款仍拒不支付。恶意退货，以不合理理由要求退货，给公司/组织造成库存积压和经济损失。泄露公司/组织商业机密，给公司/组织带来潜在风险和损失。三、失信行为信息收集与记录（一）信息收集渠道1.内部业务部门在日常工作中发现失信行为线索后，及时向信用管理部门报告。2.合作单位、供应商、客户等相关主体反馈的失信行为信息。3.公司/组织内部审计、监察等部门在工作中发现的失信行为情况。4.政府部门、行业协会等发布的涉及公司/组织相关主体的失信信息。（二）信息记录内容1.失信行为发生的时间、地点、具体情形。2.涉及的相关主体，包括公司/组织内部人员、合作单位、供应商、客户等。3.造成的影响和损失情况，如经济损失金额、业务延误天数等。4.已采取的处理措施及处理结果。（三）信息收集与记录流程1.发现失信行为线索的部门或人员，填写《失信行为信息收集表》，详细描述失信行为情况，并提交相关证据材料。2.信用管理部门收到《失信行为信息收集表》后，进行初步审核，核实信息的真实性和完整性。3.对于审核通过的失信行为信息，信用管理部门及时进行记录，建立失信行为信息档案，并按照规定进行分类管理。四、失信行为认定程序（一）启动1.信用管理部门在收到失信行为信息后，经初步审核认为需要进行认定的，启动失信行为认定程序。2.对于重大失信行为或涉及多个部门的失信行为，由信用管理部门牵头，组织相关部门成立联合调查组进行调查认定。（二）调查1.调查组通过查阅资料、实地走访、询问当事人等方式，对失信行为进行全面、深入的调查核实。2.调查过程中，应当收集充分的证据材料，包括书证、物证、证人证言、视听资料等，确保证据的真实性、合法性和关联性。3.被调查的相关主体有权进行陈述和申辩，调查组应当充分听取其意见，并对其提出的事实、理由和证据进行认真审查。（三）认定1.调查组根据调查结果，对失信行为是否成立进行认定，并出具《失信行为认定报告》。2.《失信行为认定报告》应当包括失信行为的事实认定、证据情况、认定依据、认定结论等内容。3.对于认定为失信行为的，应当明确失信行为的等级，如一般失信行为、较重失信行为、严重失信行为等。（四）异议处理1.相关主体对失信行为认定结果有异议的，可以在收到《失信行为认定报告》之日起[X]个工作日内，向信用管理部门提出书面异议申请，并说明理由和提供相关证据。2.信用管理部门收到异议申请后，应当在[X]个工作日内进行复查，并将复查结果书面通知异议申请人。3.异议申请人对复查结果仍不满意的，可以向上一级主管部门申请复核，上一级主管部门应当在[X]个工作日内作出复核决定，并将复核结果书面通知异议申请人。五、失信约束措施（一）内部约束措施1.警告：对一般失信行为的内部人员，给予警告处分，责令其限期改正，并在公司/组织内部进行通报批评。2.绩效扣分：根据失信行为的严重程度，对相关人员的绩效考核进行扣分，扣减相应的绩效奖金。3.岗位调整：对较重失信行为的人员，进行岗位调整，调离原工作岗位，安排到其他合适岗位工作。4.辞退：对严重失信行为的人员，予以辞退处理，并依法解除劳动合同。（二）外部约束措施1.暂停合作：对失信的合作单位、供应商、客户等相关主体，暂停与其的合作业务，直至其改正失信行为。2.降低信用等级：根据失信行为的严重程度，降低相关主体的信用等级，在公司/组织内部信用管理系统中进行标注，并向其他合作单位、供应商等进行通报。3.列入黑名单：对严重失信的相关主体，列入公司/组织黑名单，禁止其在一定期限内与公司/组织开展业务合作。4.法律追究：对于涉及违法违规的失信行为，依法追究相关主体的法律责任，维护公司/组织的合法权益。六、失信行为修复与信用重建（一）修复条件1.失信主体已认识到失信行为的错误，并主动采取有效措施进行改正，消除不良影响。2.失信主体按照约定履行了相关义务，如支付拖欠款项、完成整改任务等。3.失信主体提交书面申请，承诺今后遵守法律法规和公司/组织相关规定，不再发生失信行为。（二）修复程序1.失信主体向信用管理部门提交《失信行为修复申请表》，并附上相关证明材料，如整改报告、履行义务凭证等。2.信用管理部门收到申请后，进行审核，核实失信主体是否满足修复条件。3.对于审核通过的申请，信用管理部门在公司/组织内部信用管理系统中进行标注，并公示一定期限（公示期为[X]个工作日），接受其他部门和相关主体的监督。4.公示期满无异议的，信用管理部门撤销对失信主体的失信记录，恢复其信用等级。（三）信用重建1.公司/组织鼓励失信主体在修复失信行为后，通过积极履行社会责任、提升业务能力和服务质量等方式，进行信用重建。2.对于信用重建表现突出的失信主体，公司/组织可以给予一定的表彰和奖励，如颁发荣誉证书、给予业务合作机会等，以激励其持续保持良好信用。七、监督管理（一）内部监督1.公司/组织内部审计、监察等部门负责对失信约束制度的执行情况进行监督检查，定期对失信行为认定、约束措施实施等情况进行审计和监察。2.信用管理部门应当定期向公司/组织管理层汇报失信约束制度的执行情况，及时反馈存在的问题和改进建议。（二）外部监督1.接受政府部门、行业协会等的监督指导，积极配合相关部门的检查和调查工作。2.建立健全投诉举报机制，接受合作单位、供应商、客户等相关主体的投诉举报，对投诉举报内容进行及时处理和反馈。（三）责任追究1.对于在失信行为认定与约束过程中，存在