规范巡察工作制度要求

PAGE规范巡察工作制度要求一、总则（一）目的为了加强公司内部监督管理，确保公司各项工作依法依规、高效有序开展，保障公司和员工的合法权益，特制定本巡察工作制度。本制度旨在通过规范巡察工作流程，及时发现和纠正公司运营过程中的问题，促进公司持续健康发展。（二）适用范围本制度适用于公司各部门、各分支机构及其全体员工。涵盖公司的日常运营管理、财务管理、人力资源管理、业务拓展等各个方面。（三）基本原则1.依法依规原则：巡察工作严格遵循国家法律法规、公司内部规章制度以及相关行业标准，确保巡察工作的合法性和权威性。2.客观公正原则：巡察人员应秉持客观公正的态度，以事实为依据，不偏袒、不徇私，如实反映巡察情况。3.全面覆盖原则：对公司各部门、各环节进行全面巡察，不留死角，确保公司整体运营的合规性和有效性。4.注重实效原则：巡察工作要注重发现问题、解决问题，切实推动公司管理水平提升，取得实际效果。二、巡察机构与人员（一）巡察机构设置公司设立独立的巡察工作领导小组，负责领导和统筹公司巡察工作。领导小组组长由公司党委书记担任，副组长由公司纪委书记等相关领导担任，成员包括各相关职能部门负责人。巡察工作领导小组下设巡察办公室，作为日常办事机构，负责巡察工作的组织协调、方案制定、报告撰写等具体工作。巡察办公室设在公司纪委办公室，配备专职工作人员。（二）巡察人员组成巡察人员从公司内部选拔，要求具备较高的政治素质、业务能力和职业道德水平。巡察人员应熟悉公司业务流程、法律法规和相关政策，具有较强的沟通协调能力和问题发现能力。每次巡察工作根据实际需要，从巡察人才库中抽调人员组成巡察组。巡察组一般由35人组成，设组长一名，负责巡察工作的组织实施和报告撰写。三、巡察内容（一）党的建设方面1.党组织贯彻落实党的路线方针政策和上级党组织决策部署情况。2.党组织履行全面从严治党主体责任情况，包括党风廉政建设、意识形态工作等。3.党组织执行党的组织生活制度、党员教育管理监督等情况。（二）公司治理方面1.公司治理结构的完善情况，包括股东会、董事会、监事会等治理主体的运作情况。2.公司内部管理制度的健全性和有效性，如内部控制制度、风险管理体系等。3.公司决策程序的规范性，包括重大事项决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金使用等“三重一大”事项的决策过程。（三）业务运营方面1.公司业务流程的合规性和效率，是否存在流程繁琐、推诿扯皮等影响业务开展的问题。2.业务部门的工作业绩和市场竞争力，分析业务发展中的优势和不足。3.客户服务质量，包括客户投诉处理情况、客户满意度调查结果等。（四）财务管理方面1.财务制度的执行情况，如财务收支审批、会计核算、财务报表编制等。2.资金管理情况，包括资金预算、资金使用效益、资金安全等。3.资产管理情况，如固定资产、流动资产的登记、核算、清查等。（五）人力资源管理方面1.人力资源规划和招聘制度的执行情况，是否存在人员配置不合理、招聘程序不规范等问题。2.员工培训与发展情况，员工培训计划的制定和实施效果。3.绩效考核与薪酬福利制度的公平性和合理性，员工对绩效考核和薪酬福利的满意度。四、巡察工作程序（一）巡察准备1.制定巡察计划：巡察办公室根据公司年度工作安排和实际需要，制定年度巡察工作计划，明确巡察对象、巡察内容、巡察时间等。2.组建巡察组：根据巡察计划，从巡察人才库中抽调人员组成巡察组，并进行培训，使其熟悉巡察工作流程和要求。3.收集资料：巡察组提前收集被巡察部门的相关资料，如工作总结、财务报表、业务流程文件等，为巡察工作做好准备。（二）巡察实施1.召开进驻动员会：巡察组进驻被巡察部门后，召开动员会，向被巡察部门全体员工通报巡察目的、内容、程序和要求，动员被巡察部门积极配合巡察工作。2.开展巡察工作：听取汇报：听取被巡察部门负责人关于本部门工作情况的汇报，包括工作进展、存在问题及改进措施等。个别谈话：与被巡察部门领导班子成员、中层干部、员工代表等进行个别谈话，了解部门工作实际情况和存在的问题。查阅资料：查阅被巡察部门的文件、档案、会议记录、财务账目等资料，查找问题线索。实地走访：对被巡察部门的工作场所、业务现场等进行实地走访，直观了解工作情况。问卷调查：设计调查问卷，广泛征求被巡察部门员工对本部门工作的意见和建议。3.形成巡察报告：巡察组在巡察工作结束后，对巡察情况进行梳理和分析，形成巡察报告。巡察报告应包括巡察工作概况、发现的问题、问题原因分析、整改建议等内容。（三）巡察反馈1.反馈准备：巡察办公室对巡察组提交的巡察报告进行审核，报巡察工作领导小组审批后，确定反馈意见。2.反馈会议：召开巡察反馈会议，向被巡察部门领导班子反馈巡察情况。反馈会议由巡察工作领导小组组长或副组长主持，巡察组组长通报巡察情况，被巡察部门负责人表态发言。（四）整改落实1.制定整改方案：被巡察部门根据巡察反馈意见，制定详细的整改方案，明确整改措施、整改责任人、整改期限等。整改方案报巡察办公室备案。2.整改实施：被巡察部门按照整改方案认真组织整改，定期向巡察办公室报告整改进展情况。巡察办公室对整改情况进行跟踪检查，确保整改工作落实到位。3.整改验收：整改期限结束后，被巡察部门向巡察办公室提交整改报告。巡察办公室组织对整改情况进行验收，验收合格后，整改工作结束。五、巡察结果运用（一）作为干部考核评价的重要依据将巡察结果与干部的年度考核、评先评优、选拔任用等挂钩。对巡察中发现问题较多、整改不力的干部，在考核评价中予以扣分，并取消其当年评先评优资格；对问题严重、不符合任职条件的干部，按照有关规定进行组织调整。（二）促进公司制度完善针对巡察中发现的公司管理制度漏洞和薄弱环节，及时修订和完善相关制度，堵塞管理漏洞，提高公司管理水平。（三）推动问题整改落实对巡察中发现的普遍性、倾向性问题，在全公司范围内进行通报，引起各部门重视，推动问题整改落实，防止类似问题再次发生。六、巡察纪律与监督（一）巡察纪律1.巡察人员应严格遵守巡察工作程序和工作纪律，保守巡察工作秘密，不得泄露巡察中发现的问题和线索。2.巡察人员在巡察工作中应廉洁自律，不得接受被巡察部门的礼品、宴请等，不得利用巡察工作谋取私利。3.巡察人员应客观公正地开展巡察工作，不得故意夸大或隐瞒问题，不得对被巡察部门进行刁难或打击报复。（二）监督机制1.公司设立巡察工作监督举报电话和邮箱，接受公司员工对巡察工作的监督举报。对举报内容进行认真调查核实，对违反巡察纪律的行为严肃处理。2.巡察办公室定期对巡察工作进行总结和反思，不断改进巡察工作方法和流程，提高巡察工作质量。3.公司党委定期听取巡察工作汇报，对巡察工作进行指导和监督，确保巡察工作依法依规、高效有序开展。七、附则（一）解释权本制度由公司巡察工作领导小组