制定决策督办落实制度

制定决策督办落实制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，参照行业先进管理准则及集团母公司关于企业风险防控的总体要求，结合公司实际运营需求，旨在建立健全科学有效的决策督办落实机制，强化风险防控能力，规范业务流程，提升管理效能，防范化解重大风险隐患，保障企业稳健发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理的各个环节，包括但不限于战略决策、业务拓展、投资并购、采购供应、生产运营、技术开发、财务管控、人力资源、合规审查等场景，确保决策的科学性、执行的严肃性、监督的有效性。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“决策督办落实管理”是指公司为确保各项决策得到有效执行、风险得到及时管控、目标达成预期而建立的一整套管理规范、运行流程及监督机制，涵盖决策制定、审批实施、过程监控、偏差纠正、责任追究等全链条管理活动。（二）“专项风险”是指企业在特定业务领域或管理环节中可能出现的法律、财务、运营、安全、合规等方面的潜在威胁或不确定性因素，可能导致企业资产损失、声誉受损或法律责任。（三）“XX合规”是指企业在各项业务活动中严格遵守国家法律法规、行业规范、内部规章制度的行为标准，确保经营活动的合法合规性，防范合规风险。第四条专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：所有决策事项、业务流程、风险点均纳入专项管理范围，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的责任权限，确保人人有责、层层负责。（三）风险导向：以风险防控为优先事项，动态评估并处置各类风险隐患。（四）持续改进：通过定期评估、反馈优化，不断完善专项管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司决策督办落实管理的第一责任人，对专项管理工作的全面实施负最终责任；分管领导为公司决策督办落实管理的直接责任人，负责具体组织协调、监督检查及考核评估工作。第六条公司设立专项管理领导小组，由公司主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成，负责统筹协调专项管理工作的重大事项，制定总体策略，审批重大风险处置方案，并对专项管理体系的运行效果进行监督评价。领导小组下设办公室，挂靠在公司XX部，负责日常事务管理、信息汇总及联络协调。第七条公司各部门、下属单位及全体员工均需明确自身在决策督办落实管理中的职责，确保责任清晰、协同高效。具体职责划分如下：（一）牵头部门：1.负责专项管理制度的建设、修订与完善；2.组织开展专项风险识别、评估与处置；3.制定并实施专项管理培训计划，提升全员合规意识；4.定期汇总分析专项管理数据，提出优化建议；5.负责专项管理考核的初步审核与上报。（二）专责部门：1.负责专项领域的业务合规审核，确保流程符合制度要求；2.参与专项风险的识别与预警，提出防控措施；3.优化专项管理流程，推动业务标准化、规范化；4.监督检查专项管理措施的落实情况，及时纠正偏差。（三）业务部门/下属单位：1.负责本领域专项管理要求的落地执行，开展日常风险防控；2.完成专项管理领导小组及牵头部门交办的任务；3.及时上报风险事件、异常情况及管理问题；4.建立本单位的专项管理台账，记录执行情况。（四）基层执行岗：1.严格遵守专项管理操作规范，确保业务合规执行；2.承担岗位合规承诺，签署合规责任书；3.发现风险隐患或违规行为，及时向专责部门或牵头部门报告。第八条公司主要负责人及分管领导需定期听取专项管理工作报告，研究解决重大问题，确保专项管理工作的顺利推进。领导小组办公室应建立专项管理信息平台，实现信息共享、动态监控及预警提醒。第九条各部门负责人对本部门专项管理工作的有效性负首要责任，需将专项管理要求纳入部门工作计划，定期组织自查自纠，及时整改问题。专责部门应加强对业务部门的指导，提供合规支持，共同推动专项管理落地。第十条公司建立专项管理责任追究制度，对未履行或未完全履行职责的部门及个人，根据情节轻重给予约谈、通报批评、绩效考核扣分、纪律处分等处理；涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理。第三章专项管理重点内容与要求第十一条决策制定环节：1.业务决策需基于充分的市场调研、风险评估及可行性分析，确保决策的科学性；2.重大决策必须经专项管理领导小组审议通过，并形成书面记录；3.禁止未经评估擅自启动可能引发重大风险的决策项目，严禁以个人意志替代集体决策。第十二条风险识别环节：1.各部门需建立风险台账，定期更新风险清单，明确风险等级及防控措施；2.牵头部门应组织年度专项风险排查，评估风险变化情况，并向领导小组报告；3.禁止对风险隐患视而不见或虚假上报，一经发现将严肃追究相关责任。第十三条合规审查环节：1.所有对外投资、采购、合同签订、项目审批等事项，必须经专责部门合规审查通过后方可实施；2.合规审查应重点关注交易对手资质、合同条款合法性、审批权限合规性等关键点；3.禁止未经合规审查擅自执行业务，违者将承担相应责任。第十四条执行监控环节：1.各部门需建立执行监控机制，定期检查决策事项的落实进度及效果；2.发现执行偏差或风险变化的，应立即调整措施或上报领导小组协调处置；3.禁止敷衍塞责、拖延执行，确保决策事项按计划推进。第十五条信息报送环节：1.各部门需建立专项管理信息报送制度，及时报告风险事件、合规问题及管理建议；2.重大风险事件应第一时间上报牵头部门及领导小组，并启动应急预案；3.禁止隐瞒不报或迟报信息，一经查实将严肃处理。第十六条持续改进环节：1.牵头部门应定期汇总分析专项管理数据，评估制度有效性，提出优化建议；2.领导小组应组织年度专项管理评审，修订完善相关制度；3.禁止因循守旧、拒绝改进，确保专项管理体系与时俱进。第十七条信息化管理：1.公司应建立专项管理信息化平台，实现风险数据采集、分析、预警及可视化；2.通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控及合规操作留痕；3.禁止擅自修改系统数据或规避系统监控，确保信息真实完整。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：1.牵头部门应定期梳理法律法规及行业规范变化，及时修订专项管理制度；2.领导小组应结合公司业务调整、风险变化等情况，启动制度修订程序；3.制度修订需经公司内部审批流程，并发布正式文件。第十九条风险识别预警机制：1.各部门需建立风险识别清单，定期开展专项风险排查，评估风险等级；2.牵头部门应建立风险预警模型，根据风险等级发布预警通知，指导防控措施；3.禁止对预警信息置若罔闻，违者将承担相应责任。第二十条合规审查机制：1.所有决策事项、业务流程必须嵌入合规审查环节，未经审查不得实施；2.专责部门应建立合规审查标准库，明确审查要点及操作指引；3.禁止以“合规审查中”为由拖延业务执行，确保合规与效率并重。第二十一条风险应对机制：1.一般风险由业务部门自行处置，重大风险需启动领导小组协调机制；2.风险处置应制定应急预案，明确责任分工、处置流程及上报要求；3.禁止推诿扯皮、无人负责，确保风险得到及时有效处置。第二十二条责任追究机制：1.对违反专项管理规定的，根据情节轻重给予约谈、通报批评、绩效考核扣分、纪律处分等处理；2.涉嫌违法犯罪的，移交司法机关处理，并追究相关责任；3.禁止以权谋私、包庇纵容，确保责任追究的严肃性。第二十三条评估改进机制：1.牵头部门应建立专项管理评估指标体系，定期对制度有效性进行评估；2.领导小组应组织年度评估会议，听取各部门反馈，优化制度流程；3.禁止评估走过场、流于形式，确保评估结果真实有效。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：1.公司主要负责人及分管领导需明确专项管理推进责任，定期听取汇报；2.各部门负责人需指定专人负责专项管理工作，确保责任落实；3.禁止因组织保障不到位导致专项管理工作滞后，违者将严肃追究责任。第二十五条考核激励机制：1.将专项合规情况纳入部门及个人的年度考核，与绩效、评优挂钩；2.对在专项管理工作中表现突出的部门及个人，给予表彰奖励；3.禁止因考核激励不到位导致专项管理工作积极性不足，确保激励与约束并重。第二十六条培训宣传机制：1.牵头部门应分层级开展专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训；2.定期组织合规知识竞赛、案例研讨等活动，提升全员合规意识；3.禁止培训走过场、流于形式，确保培训效果。第二十七条信息化支撑：1.通过信息化系统实现专项管理流程自动化、风险实时监控及数据共享；2.建立专项管理知识库，方便员工查询操作规范及风险防范要点；3.禁止因信息化建设滞后影响专项管理效率，确保技术支撑到位。第二十八条文化建设：1.公司应发布专项合规手册，明确合规行为规范及违规后果；2.组织全体员工签订合规承诺书，增强合规意识；3.营造“人人合规、事事合规”的企业文化氛围。第二十九条报告制度：1.各部门需建立专项管理报告制度，定期向上级报告执行情况；2.重大风险事件应第一时间上报牵