北控水务制度

北控水务制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》等国家相关法律法规，结合《北控水务集团母公司内部控制管理办法》《北控水务集团合规管理体系建设纲要》等集团母公司规定，以及公司为有效防控专项风险、规范业务流程、提升管理效能的内部需求，制定。制度的目的是通过系统性管理措施，防范化解专项领域风险，保障公司资产安全、运营合规、持续健康发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司在生产经营、投资融资、项目建设、物资采购、数据管理、安全生产等核心业务场景中的专项管理活动。各部门、下属单位及员工应严格遵照本制度执行，确保专项管理要求落实到位。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司针对特定领域风险点，制定的管理制度、流程、标准及控制措施的总称，旨在通过系统性管控手段，降低风险发生概率及影响程度。其外延包括但不限于采购管理、合同管理、数据安全管理、安全生产管理等专项领域。（二）“XX风险”是指公司在经营活动中可能面临的各类不确定性因素，可能导致公司资产损失、法律责任、声誉受损或战略目标无法实现。其外延涵盖合规风险、安全风险、财务风险、操作风险、市场风险等。（三）“XX合规”是指公司在经营活动中遵守国家法律法规、行业准则、集团制度及国际商业道德规范的行为准则，体现为制度符合性、程序合理性及行为规范性。其外延包括但不限于法律法规合规、反腐败合规、数据合规、环境合规等。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则。专项管理范围应覆盖所有业务场景及风险点，确保无死角、无盲区。（二）责任到人原则。明确各级管理人员及岗位人员的专项管理职责，建立责任追溯机制。（三）风险导向原则。聚焦高风险领域及环节，优先配置资源，实施差异化管控。（四）持续改进原则。定期评估专项管理有效性，根据内外部环境变化及时优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司专项管理第一责任人，对专项管理工作的全面性、合规性负总责；分管领导为公司专项管理直接责任人，负责具体组织协调、决策审批及监督考核。第六条设立专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调公司专项管理工作，制定重大风险应对策略，审批专项管理制度及重大风险处置方案，并对专项管理成效进行年度评价。第七条专项管理领导小组下设办公室，挂靠在公司[牵头部门名称]（如风险管理部门或合规部），具体负责：（一）统筹专项管理制度体系建设，推动制度落地执行；（二）定期组织专项风险排查，分级评估风险等级并发布预警；（三）协调各部门开展专项审查，监督整改落实情况；（四）汇总分析专项管理数据，提出优化建议。第八条牵头部门（如风险管理部门或合规部）职责包括：（一）牵头制定、修订专项管理制度，组织培训宣贯；（二）主导专项风险识别与评估，建立风险数据库；（三）监督各部门专项管理执行情况，开展考核评价；（四）向领导小组汇报专项管理进展及重大风险事件。第九条专责部门（如采购部、财务部、IT部、安全部等）职责包括：（一）负责本领域业务流程的合规审核，优化管理标准；（二）牵头处置专项领域的风险事件，完善应急预案；（三）参与专项审查，提出业务流程改进建议；（四）建立本领域合规工具及模板，提升管理效率。第十条业务部门及下属单位职责包括：（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；（二）组织员工进行专项培训，确保操作符合制度规范；（三）建立风险信息台账，及时上报异常情况；（四）配合专责部门开展合规审查及整改工作。第十一条基层执行岗责任包括：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身操作红线；（二）严格执行业务操作规程，拒绝执行违规指令；（三）主动上报风险隐患，配合调查处置；（四）定期参与专项培训，提升合规意识。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购管理环节：（一）业务操作合规标准：供应商选择应遵循“公开、公平、公正”原则，执行供应商尽职调查制度，包括资质审查、信用评估、业务匹配性分析等；招标流程应严格遵循《招标投标法》及公司采购制度，确保招标文件编制、开标评标、合同签订各环节合规。（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送、严禁未经审批的紧急采购、严禁泄露招标信息；禁止收受供应商贿赂或回扣，禁止泄露公司商业秘密。（三）重点防控点：供应商资质造假风险、招标过程干预风险、采购价格异常风险；加强供应商动态管理，定期开展履约评价。第十三条财务管理环节：（一）业务操作合规标准：资金审批应严格执行权限管理，重大支出需经领导小组审批；税务申报应确保票据合规、账务真实；财务报告应准确反映经营状况，禁止虚列成本或隐瞒收入。（二）禁止性行为：严禁违规拆借资金、严禁虚开发票套取资金、严禁未达账项长期挂账；禁止利用财务漏洞进行利益输送。（三）重点防控点：资金挪用风险、税务合规风险、财务造假风险；建立财务异常监测模型，实时预警风险。第十四条数据管理环节：（一）业务操作合规标准：数据采集应遵循最小化原则，明确采集范围及用途；数据存储应采用加密技术，定期备份关键数据；数据传输应通过安全通道，禁止非授权访问。（二）禁止性行为：严禁非法获取或泄露客户信息、严禁数据篡改或滥用、严禁未经授权的数据跨境传输；禁止利用数据谋取不正当利益。（三）重点防控点：数据泄露风险、数据滥用风险、数据安全漏洞风险；建立数据脱敏机制，加强访问权限管控。第十五条安全生产环节：（一）业务操作合规标准：项目建设应严格执行安全设计标准，施工过程需通过安全验收；生产运营应定期开展隐患排查，及时整改重大隐患；应急演练应覆盖所有风险场景，确保响应时效。（二）禁止性行为：严禁无证操作危险设备、严禁违规进入危险区域、严禁隐瞒事故不报；禁止使用过期或失效的安全设备。（三）重点防控点：设备故障风险、事故逃报风险、应急响应滞后风险；建立安全风险分级管控体系，强化现场监督。第十六条合同管理环节：（一）业务操作合规标准：合同签订应明确双方权利义务，关键条款需经法律部门审核；合同履行应定期跟踪进度，确保履约质量；合同变更需经书面确认，重大变更需重新审批。（二）禁止性行为：严禁签订显失公平的合同、严禁泄露合同敏感信息、严禁未履行审批程序签订合同；禁止利用合同条款损害公司利益。（三）重点防控点：合同履行违约风险、合同条款漏洞风险、合同档案管理混乱风险；建立电子合同管理系统，规范合同全生命周期管理。第十七条人力资源管理环节：（一）业务操作合规标准：招聘应遵循“因事设岗、择优选聘”原则，禁止设置歧视性条件；薪酬核算应准确反映绩效贡献，禁止违规发放奖金；离职管理应严格执行保密协议，防止商业秘密泄露。（二）禁止性行为：严禁招聘关系人未达录用标准、严禁未公示的薪酬标准差异、严禁强制离职或不支付经济补偿；禁止泄露员工个人信息。（三）重点防控点：招聘歧视风险、薪酬不公风险、离职纠纷风险；建立合规招聘流程，完善离职交接制度。第十八条知识产权管理环节：（一）业务操作合规标准：研发成果应及时申请专利或登记软著，明确权属归属；商业秘密应通过保密协议进行保护，加强核心人员管理；合作开发应约定成果归属及利益分配。（二）禁止性行为：严禁盗用他人知识产权、严禁未履行登记的职务发明、严禁泄露商业秘密；禁止利用职务便利谋取私利。（三）重点防控点：知识产权侵权风险、职务发明权属争议风险、商业秘密泄露风险；建立知识产权数据库，定期开展侵权监测。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：（一）牵头部门每年对专项制度进行评估，根据法律法规变化、业务调整及风险变化，提出修订建议；（二）重大制度修订需经领导小组审议，并组织全员培训；（三）制度更新应建立版本管理台账，确保存档完整。第二十条风险识别预警机制：（一）每月开展专项风险排查，各部门提交风险清单，牵头部门汇总评估；（二）风险等级分为一般、重大、特别重大三级，特别重大风险需立即上报领导小组；（三）预警信息应通过公司内部系统发布，明确处置要求及责任部门。第二十一条合规审查机制：（一）重大业务决策、新项目启动、合同签订前需进行专项合规审查；（二）审查内容包括政策符合性、流程合理性、条款合法性；（三）审查不合格的项目应暂缓实施，并制定整改计划；（四）审查结果应纳入业务部门绩效考核。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需领导小组牵头应对；（二）重大风险事件应启动应急预案，明确处置流程、责任人及上报时限；（三）风险处置应建立协同机制，确保各部门协同配合；（四）处置完毕后需进行复盘，总结经验教训。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形分为一般违规、重大违规、特别重大违规三级，分别对应警告、降级、解除劳动合同等处罚；（二）处罚标准应参照公司《纪律处分管理办法》，确保公平公正；（三）违规责任人需承担直接责任，部门负责人承担管理责任；（四）重大违规案件应移交监察部门处理。第二十四条评估改进机制：（一）每年开展专项管理有效性评估，包括制度覆盖率、执行率、风险控制效果等指标；（二）评估结果应形成报告，提交领导小组审议；（三）评估发现的问题应制定整改计划，明确责任部门及完成时限；（四）评估报告应纳入公司年度管理报告。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：（一）公司主要负责人应定期听取专项管理汇报，协调解决重大问题；（二）分管领导应每月检查专项管理进展，确保责任落实；（三）各部门负责人应将专项管理纳入部门会议议题，强化全员意识。第二十六条考核激励机制：（一）专项合规情况应纳入部门年度考核，占比不低于20%；（二）员工专项合规表现应作为绩效评定依据，优秀者优先评优；（三）对专项管理突出贡献的部门及个人，给予专项奖励；（四）考核结果与晋升、调薪直接挂钩。第二十七条培训宣传机制：（一）每年开展全员专项合规培训，新员工入职必须参加；（二）管理层需接受专项管理履职培训，考核合格后方可上岗；（三）一线员工需进行操作规范培训，考核不合格不得上岗；（四）通过内部刊物、宣传栏等形式，营造合规文化氛围。第二十八条信息化支撑：（一）建立专项管理信息系统，实现风险数据采集、分析、预警自动化；（二）采购、合同、财务等核心业务系统需嵌入合规校验功能；（三）通过大数据分析，实时监测异常行为，提高风险防控效率；（四）信息系统需定期升级，确保技术先进性。第二十九条文化建设：（一）编制《专项合规手册》，明确各项管理要求及操作指南；（二）组织全员签订合规承诺书，强化责任意识；（三）开展“合规故事”征集活动，树立先进典型；（四）设立合规举报热线，鼓励员工监督违规行为。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件应在2小时