医院行风建设衔接及向上级请示汇报制度

医院行风建设衔接及向上级请示汇报制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国合同法》及相关行业监管规定，结合医院运营管理实际，旨在规范行风建设衔接机制，防范专项风险，提升治理效能。制度制定满足医院内部风险防控、业务流程优化及合规管理需求，确保行风建设与业务发展协同推进。第二条本制度适用于医院各部门、下属单位及全体员工，覆盖医疗服务、采购、财务、基建、科研等业务场景，以及与外部机构的合作、交易等全流程管理。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“行风建设衔接管理”指医院将行风建设要求嵌入业务流程，通过制度、流程、技术等手段实现合规管理、风险防控与监督改进的系统性工作。（二）“专项风险”指在医疗服务、采购、财务等关键领域可能引发行风问题的合规风险、操作风险及道德风险。（三）“XX合规”指医院各业务领域及岗位人员严格遵守法律法规、行业准则及内部制度，确保业务活动的合法性、正当性。第四条专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”原则，做到行风建设与业务活动深度融合，确保管理要求贯穿事前、事中、事后全周期。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对行风建设衔接管理负总责，直接负责决策审批、资源配置及重大风险处置；分管领导对专项管理直接负责，统筹制度执行、监督考核及问题整改。第六条设立行风建设衔接管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员，负责统筹协调、决策审批、监督评价及年度总结工作。领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，承担日常事务。第七条各部门职责划分如下：（一）牵头部门：负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯及信息汇总，每月向领导小组汇报进展。（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置及案例指导，定期组织业务培训。（三）业务部门/下属单位：落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况及整改结果。第八条基层执行岗人员应履行以下责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身操作红线。（二）主动识别并上报业务过程中的风险隐患。（三）拒绝执行违规指令，并向直属上级或专责部门反映。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购领域：（一）合规标准：供应商须通过尽职调查，确保资质合规、价格公允；招标流程需符合法定程序，避免暗箱操作。（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、违规转包分包、指定供应商。（三）重点防控：采购需求真实必要性审查、招标文件公平性审查、合同签订合规性审查。第十条财务领域：（一）合规标准：资金审批权限明确，大额支出需集体决策；税务处理符合政策规定，票据管理规范。（二）禁止行为：严禁虚列支出、公款私存、违规拆借。（三）重点防控：预算执行监控、资金流向追踪、票据合规性审核。第十一条医疗服务领域：（一）合规标准：诊疗行为符合诊疗规范，药品耗材使用合理；医患沟通规范透明，避免过度医疗。（二）禁止行为：严禁收受“红包”、回扣，违规使用药品耗材。（三）重点防控：处方审核、诊疗行为记录、患者费用清单公示。第十二条基建领域：（一）合规标准：项目立项论证科学，招投标程序合规；施工过程符合安全环保要求。（二）禁止行为：严禁违法分包、虚报工程量、偷工减料。（三）重点防控：项目决策审批、施工资质审核、质量安全监督。第十三条科研领域：（一）合规标准：科研经费使用规范，成果转化程序合规；学术活动透明，避免不当利益输送。（二）禁止行为：严禁伪造数据、学术不端、侵占科研成果。（三）重点防控：经费使用审计、合作协议审查、学术活动备案。第十四条信息安全领域：（一）合规标准：患者信息保护符合法规要求，系统权限分级管理；数据传输加密，定期进行安全检测。（二）禁止行为：严禁非法获取、泄露患者信息，系统操作违规。（三）重点防控：数据访问日志审计、漏洞扫描、安全意识培训。第十五条外部合作领域：（一）合规标准：合作协议条款清晰，利益分配公平合理；合作方资质审查严格，避免法律纠纷。（二）禁止行为：严禁利益输送、违约行为、不当竞争。（三）重点防控：合作方背景调查、协议条款审核、合作过程监督。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：每年至少修订一次，根据法规变化、业务调整及时调整条款，修订需经领导小组审议通过。第十七条风险识别预警机制：每季度开展专项风险排查，按“低、中、高”三级评估风险等级，发布预警通知并抄送相关部门。第十八条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，专责部门监督；（二）重大风险由领导小组牵头成立处置组，明确责任协同及上报要求；（三）应急流程需在制度中明确，确保及时响应。第二十条责任追究机制：（一）违规情形分为一般、重大、特别重大三级，分别对应警告、降级、纪律处分；（二）处罚标准联动绩效考核，违规金额超过X万元需上报领导小组审议；（三）涉嫌违法的移交司法程序，并追究领导责任。第二十一条评估改进机制：每年开展专项管理体系有效性评估，通过问卷调查、座谈访谈等方式收集反馈，优化流程漏洞。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：各层级领导需在述职报告中汇报专项管理进展，领导小组每季度召开会议，研究解决重点问题。第二十三条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于X%，与绩效、评优挂钩，对合规表现突出的集体/个人予以奖励。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，每年不少于X小时；（二）一线员工需掌握操作规范，每半年开展一次考核；（三）通过内部刊物、宣传栏等载体强化合规意识。第二十五条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，例如采购管理系统需具备供应商黑名单功能，财务系统需实现预算自动预警。第二十六条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确行为规范；（二）组织签订合规承诺书，覆盖全体员工；（三）设立合规举报热线，营造全员合规氛围。第二十七条报告制度：（一）风险事件需在X日内上报至专责部门，重大事件即时上报；（二）年度管理情况需在次年X月前提交领导小组，内容包括风险处置情况、制度执行情况、改进建议等。第六章附