原产地认证制度

原产地认证制度第一章总则第一条为规范公司原产地认证管理活动，防范相关业务风险，提升产品国际市场竞争力，依据《中华人民共和国进出口商品检验法实施条例》《中华人民共和国认证认可条例》及集团母公司关于质量管理体系建设的总体要求，结合公司业务发展实际，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖产品原产地认证的申请、审核、维护、变更及注销等全流程管理，以及涉及国际采购、出口贸易、品牌推广等业务场景。第三条本制度下列术语含义：（一）原产地认证专项管理：指公司为规范原产地证明文件开具、核查及风险防控工作，建立健全的制度体系、运行机制及保障措施。（二）原产地认证专项风险：指因原产地信息不准确、认证材料造假、政策变化等可能导致法律纠纷、经济损失或品牌声誉受损的潜在风险。（三）原产地认证合规：指公司原产地认证活动严格遵循国际贸易规则、认证标准及国内监管要求，确保认证结果的合法有效性。第四条原产地认证专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保所有出口产品及服务场景纳入原产地认证管理范围；（二）责任到人：明确各级管理主体及岗位的职责权限，实现风险管控闭环；（三）风险导向：聚焦高风险环节，强化动态监控与应急处置；（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程与技术支撑。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司原产地认证专项管理负总责，统筹决策重大事项；分管领导作为直接责任人，负责组织落实专项管理制度及监督考核。第六条设立原产地认证专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、财务部、法务部、业务部及下属单位负责人组成。领导小组职责包括：（一）统筹协调原产地认证管理全流程，制定年度工作计划；（二）审批重大风险防控方案及应急处置预案；（三）定期召开会议，通报管理情况并协调解决跨部门问题。第七条明确专项管理组织架构层级：（一）牵头部门：法务部，负责统筹制度建设、风险识别、监督考核及培训宣贯；（二）专责部门：业务部，负责认证材料审核、流程优化及风险处置；（三）业务部门/下属单位：采购部、销售部等，负责落实认证要求，开展日常风险防控；（四）基层执行岗：产品经理、采购专员等，履行岗位合规操作及风险上报义务。第八条牵头部门职责细化：（一）每季度组织一次原产地政策及认证标准培训；（二）每半年开展一次跨部门风险排查，编制管理报告；（三）建立原产地认证知识库，动态更新风险案例。第九条专责部门职责细化：（一）审核供应商资质及产品信息，确保材料真实有效；（二）优化认证流程，缩短审核周期，降低操作成本；（三）建立风险预警清单，对异常情况及时上报。第十条业务部门/下属单位职责细化：（一）采购部：在供应商准入环节核查原产地证明；（二）销售部：在合同签订前确认认证结果有效性；（三）下属单位：每月报送原产地认证执行情况。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确违规后果；（二）发现异常情况立即上报，不得隐瞒或拖延；（三）严格执行操作手册，确保认证材料完整性。第三章专项管理重点内容与要求第十二条供应商原产地资质审核：采购部须在签订采购合同前核实供应商提供的原产地证明，重点关注以下内容：（一）认证机构资质是否权威；（二）产品成分与标注是否一致；（三）有效期及复验要求。禁止性行为：严禁伪造或篡改供应商认证材料。重点防控点：建立供应商黑名单制度，对违规企业永久禁止合作。第十三条认证流程规范：业务部需按以下步骤执行原产地认证：（一）申请：产品部门提交申请表及全套材料；（二）初审：业务部核查材料完整性；（三）复审：法务部验证合规性；（四）提交：认证机构审核后出具证明。禁止性行为：严禁超期未提交认证申请。重点防控点：建立认证进度台账，对超期情况及时预警。第十四条国际贸易合规要求：销售部须确保认证结果符合进口国法规，重点关注：（一）关税税率影响；（二）反倾销措施要求；（三）特殊产品认证标准。禁止性行为：严禁以假认证规避关税监管。重点防控点：建立进口国政策数据库，动态跟踪认证需求变化。第十五条产品信息一致性核查：供应链部需定期比对产品实际产地与认证结果，确保以下匹配：（一）地理标志产品地域范围；（二）原产成分比例；（三）加工工艺环节。禁止性行为：严禁以国产产品冒充进口产品认证。重点防控点：对涉及地理标志的产品实施重点监控。第十六条风险应对预案：针对认证结果被质疑的情况，业务部须启动以下程序：（一）48小时内联系认证机构复核；（二）3日内提交补充材料；（三）7日内完成调查，形成报告。禁止性行为：严禁隐瞒认证问题不报。重点防控点：建立应急联络清单，确保快速响应。第十七条争议解决机制：原产地认证纠纷按以下顺序处理：（一）协商：与认证机构沟通调解；（二）仲裁：通过第三方机构裁决；（三）诉讼：必要时向法院提起诉讼。禁止性行为：严禁在争议期间继续销售涉事产品。重点防控点：保存所有沟通记录，作为证据留存。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：法务部每年6月、12月对照以下标准修订制度：（一）国家政策调整；（二）行业认证标准变化；（三）公司业务拓展需求。第十九条风险识别预警机制：业务部每月开展风险排查，分级标准如下：（一）一般风险：可能造成局部损失；（二）重大风险：可能引发法律诉讼。预警通知须包含风险描述、应对措施及责任部门。第二十条合规审查机制：所有原产地认证业务需经过以下节点审查：（一）采购合同签订前，法务部审核认证条款；（二）产品出口前，业务部复核认证材料；（三）认证结果出具后，供应链部验收匹配性。未通过审查的业务不得实施。第二十一条风险应对机制：按风险等级启动以下流程：（一）一般风险：责任部门限期整改，牵头部门跟踪；（二）重大风险：启动应急预案，领导小组协调处置，必要时上报集团总部。第二十二条责任追究机制：违规情形及处罚标准如下：（一）伪造认证材料：解除劳动合同，追究法律责任；（二）未按时报送：扣除绩效奖金，通报批评；（三）泄露敏感信息：降级处理，赔偿损失。第二十三条评估改进机制：法务部每年10月开展管理有效性评估，内容包括：（一）制度执行率；（二）风险处置及时性；（三）员工培训覆盖率。评估结果作为次年制度优化依据。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各级领导干部须履行以下职责：（一）分管领导每月听取专项工作汇报；（二）主要负责人每季度参与关键节点审核；（三）下属单位负责人签署责任书。第二十五条考核激励机制：将原产地认证管理纳入绩效考核指标，具体权重如下：（一）业务部门20%；（二）下属单位30%；（三）个人50%（与岗位绩效挂钩）。第二十六条培训宣传机制：按以下计划开展培训：（一）管理层：每半年一次合规履职培训；（二）基层员工：每月一次操作规范培训；（三）新员工：入职后一周完成专项培训。第二十七条信息化支撑：通过以下系统实现管理闭环：（一）认证申请平台：实现线上提交、进度跟踪；（二）风险监控系统：实时预警异常情况；（三）知识管理库：共享典型案例及解决方案。第二十八条文化建设：开展以下活动强化合规意识：（一）发布《原产地认证合规手册》；（二）组织全员签署承诺书；（三）设立合规宣传角，定期更新案例。第二十九条报告制度：按以下要求报送信息