向学位授予单位提出复核请求的一种特殊的救济制度

向学位授予单位提出复核请求的一种特殊的救济制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《全面风险管理纲要》等相关法律法规和内部规章制定，旨在规范公司内部特定业务场景下的专项管理活动，防控业务风险，保障合规经营，促进企业可持续发展。公司基于业务发展需要，结合防控专项风险、优化管理流程的实际要求，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖的业务场景包括但不限于采购管理、财务资金、数据安全、工程建设、市场拓展等涉及外部合作、内部决策及关键操作环节的专项管理活动。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”是指公司针对特定业务领域或风险类型，制定专项管理制度、实施专项管控措施、开展专项风险防控的活动总称，包括但不限于供应商管理、合同审核、资金审批、数据保护等专项领域。（二）“XX风险”是指公司在专项管理活动中可能面临的合规风险、操作风险、市场风险、法律风险等，表现为业务决策失误、流程执行偏差、外部合作不当等情形。（三）“XX合规”是指公司在专项管理活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及内部规章制度，确保业务行为的合法性、合理性及适当性。第四条专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖原则，即专项管理范围应覆盖所有相关业务场景及操作环节，不留管理空白；（二）责任到人原则，即明确各层级、各部门、各岗位的专项管理职责，实现责任可追溯；（三）风险导向原则，即聚焦重大及高频风险领域，实施差异化管控措施；（四）持续改进原则，即定期评估专项管理有效性，动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司专项管理工作负总责，承担统筹规划、资源保障、监督考核等最终责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责具体组织协调、决策审批及异常情况处置。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关职能部门负责人及下属单位代表组成。领导小组统筹协调专项管理工作，负责重大风险的决策审批，监督专项管理制度的执行，定期听取专项管理情况汇报。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责专项管理日常事务，包括制度建设、风险排查、考核监督、培训宣贯等，确保专项管理工作有序开展。第八条牵头部门职责包括：（一）组织制定、修订专项管理制度，明确业务操作标准、合规要求及风险防控措施；（二）牵头开展专项风险识别、评估及预警，定期发布风险提示；（三）监督专项管理制度的执行情况，组织开展专项检查及考核；（四）统筹专项管理培训及宣传，提升全员合规意识。第九条专责部门职责包括：（一）负责专项领域的业务合规审核，确保业务操作符合制度要求；（二）优化专项管理流程，提出流程改进建议，推动风险点前置控制；（三）牵头处置专项风险事件，制定应急措施，减少风险损失；（四）建立专项管理案例库，总结经验教训，完善管理机制。第十条业务部门或下属单位职责包括：（一）落实专项管理要求，细化本领域操作规范，确保业务合规开展；（二）开展日常风险防控，及时发现并上报异常情况；（三）配合专责部门开展业务合规审核，配合风险处置工作；（四）加强员工培训，确保一线员工掌握操作规范及合规要求。第十一条基层执行岗责任包括：（一）严格遵守专项管理制度，履行岗位合规承诺；（二）执行业务操作规范，确保操作流程符合制度要求；（三）及时上报风险隐患及异常情况，配合风险处置工作；（四）参与专项管理培训，提升合规履职能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购管理专项要求：（一）业务操作合规标准：严格供应商尽职调查，确保供应商资质合法、信用良好；规范招标流程，符合《招标投标法》及相关规定；履行采购审批权限，重大采购需经集体决策；落实采购合同管理，明确权责期限。（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送，严禁违规转包分包，严禁采购假冒伪劣产品。（三）重点防控风险：供应商选择风险、招标流程风险、合同履行风险。第十三条财务资金专项要求：（一）业务操作合规标准：严格执行资金审批权限，明确各级审批权限及审批流程；规范资金支付管理，确保支付依据充分、流程合规；落实税务合规要求，按时申报缴纳各项税费。（二）禁止性行为：严禁违规拆借资金，严禁设立账外账，严禁虚列支出套取资金。（三）重点防控风险：资金审批风险、税务合规风险、资金使用风险。第十四条数据安全专项要求：（一）业务操作合规标准：落实数据分类分级管理，明确数据采集、存储、使用、销毁等环节的合规要求；建立数据访问权限控制，确保数据访问权限与岗位职责匹配；定期开展数据安全检查，及时发现并处置安全隐患。（二）禁止性行为：严禁非法获取、泄露敏感数据，严禁擅自对外提供数据，严禁未授权访问核心数据。（三）重点防控风险：信息泄露风险、系统安全风险、合规处置风险。第十五条工程建设专项要求：（一）业务操作合规标准：严格执行工程招投标管理，确保招标程序合法、评标结果公正；规范合同签订，明确工程范围、质量标准、工期要求；落实工程进度及质量监管，确保工程合规交付。（二）禁止性行为：严禁围标串标，严禁违规分包转包，严禁偷工减料降低质量。（三）重点防控风险：招投标风险、合同履约风险、工程质量风险。第十六条市场拓展专项要求：（一）业务操作合规标准：规范市场推广行为，避免虚假宣传及不正当竞争；严格客户关系管理，禁止利益输送及商业贿赂；落实反垄断合规要求，避免形成市场垄断。（二）禁止性行为：严禁商业贿赂，严禁虚假宣传，严禁侵犯知识产权。（三）重点防控风险：市场推广风险、客户关系风险、反垄断风险。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：牵头部门根据国家法律法规变化、行业准则调整及业务发展需求，每年至少开展一次专项管理制度评估，及时修订完善制度内容。第十八条风险识别预警机制：专责部门牵头，联合业务部门开展季度专项风险排查，对识别出的风险进行分级评估，发布风险预警通知，明确风险等级及应对要求。第十九条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实施“未经审查不得实施”的管理要求；专责部门对重大业务决策进行前置合规审查，确保业务操作合法合规。第二十条风险应对机制：对一般风险由业务部门自行处置，重大风险由专责部门牵头制定应急预案，领导小组监督执行；风险事件处置后需提交处置报告，明确处置效果及改进建议。第二十一条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，轻者通报批评，重者取消评优资格，涉嫌违法的移交司法机关；将违规行为纳入绩效考核，实施连带责任追究。第二十二条评估改进机制：每年开展专项管理体系有效性评估，由领导小组组织专责部门及业务部门代表进行，评估结果作为制度优化的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：公司主要负责人每年至少听取一次专项管理工作汇报，分管领导每月至少检查一次专项管理执行情况，确保专项管理工作纳入公司重要议事日程。第二十四条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门年度绩效考核，合规表现突出的部门优先获得资源倾斜，违规严重的部门取消年度评优资格；员工个人合规履职情况与绩效奖金挂钩。第二十五条培训宣传机制：分层级开展专项管理培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范；通过内部平台发布合规案例，营造“人人讲合规”的文化氛围。第二十六条信息化支撑：利用信息化工具实现专项管理流程自动化，通过系统监控关键操作节点，实时预警异常行为；建立电子化案例库，提升风险处置效率。第二十七条文化建设：编制XX专项合规手册，明确业务操作标准及合规要求；组织全员签订合规承诺书，强化全员合规意识；通过内部宣传渠道强化合规文化理念。第二十八条报告制度：业务部门每月提交专项管理情况报告，专责部门每季度提交专项风险处置报告，领导小组每半年听取一次专