城市管理重大案件法制审核制度

城市管理重大案件法制审核制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国城市管理法》《城市市容和环境卫生管理条例》《中华人民共和国行政处罚法》等国家法律法规，参照行业先进管理准则及集团母公司《全面风险管理规定》等内部要求，结合企业实际管理需求，为防控城市管理领域重大案件风险、规范执法行为、保障合法权益，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖城市管理执法、监督检查、案件处理等所有业务场景，以及涉及城市管理权限的行政决策、公共服务、应急处置等环节。第三条本制度下列术语含义：（一）城市管理专项管理：指企业依据法律法规授权或行政委托，对城市市容环境、市政设施、公共秩序等事项开展的执法监督、审批审核、行政处罚等管理活动。（二）城市管理专项风险：指在专项管理过程中可能引发行政争议、法律诉讼、舆情负面、财产损失或公共安全事件的风险。（三）城市管理合规：指企业及员工在专项管理活动中严格遵守法律法规、行业规范及内部制度，确保行为合法、程序正当、权责明晰。第四条城市管理专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖：对城市管理所有事项实施全流程、全领域风险管理。（二）责任到人：明确各层级、各岗位的合规职责，实现责任闭环。（三）风险导向：聚焦高风险环节，优先配置管理资源。（四）持续改进：动态评估管理有效性，优化制度流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司城市管理专项管理负总责，对重大风险事件承担领导责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责组织落实制度、监督执行、协调解决重大问题。第六条设立城市管理专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组职责如下：（一）统筹协调专项管理工作，制定重大风险应对策略；（二）审批重大案件处理方案、复杂事项的合规意见；（三）监督考核专项管理成效，定期评价制度执行情况。第七条设立专项管理办公室（由综合管理部牵头），负责日常管理职能，包括制度制定、风险排查、培训宣贯、信息报送等。第八条明确三类主体的职责分工：（一）牵头部门：1.组织制定专项管理制度及操作指南；2.每季度开展风险辨识，更新风险清单；3.对专责部门及业务部门合规工作实施监督考核；4.每半年组织全员合规培训。（二）专责部门：1.负责城市管理执法案件的合法性审查；2.优化业务流程，减少合规风险点；3.处置一般风险事件，上报重大风险；4.编制年度合规报告。（三）业务部门/下属单位：1.落实本领域专项管理要求，开展日常自查；2.接到风险预警后3日内制定整改方案；3.对所属人员实施操作规范培训。第九条基层执行岗须履行以下合规义务：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（二）发现违规行为或潜在风险时，立即上报；（三）严格执行审批权限，不得越权操作。第三章专项管理重点内容与要求第十条执法程序合规业务操作须遵循“立案-调查取证-告知-听证（如需）-决定-送达”法定流程，关键节点需经专责部门审核。禁止未完成调查即作出处罚决定。第十一条处罚裁量规范处罚种类、幅度须与违法情节、危害程度相适应，符合《行政处罚法》“过罚相当”原则。同一情形处罚结果应保持一致，重大处罚须报领导小组审批。第十二条信息公开标准对行政许可、行政处罚等结果依法主动公开，公示期限不少于30日，公开范围包括企业官方网站、政务服务平台等。第十三条应急响应要求发生重大舆情、群体性事件时，业务部门1小时内向牵头部门报告，3小时内提交处置预案。第十四条文书制作规范执法文书须使用标准格式，内容要素完整，包括案由、依据、事实、处罚理由等，并由执法人员双重复核。第十五条自由裁量基准应用制定自由裁量基准清单，明确从轻、减轻、从重、加重处罚的适用情形，备案后向全员公示。第十六条第三方合作管理与外包机构合作时，审查其资质及合规记录，签订协议明确双方责任，每年开展绩效评估。第十七条数据安全防护执法数据采集、存储、使用须符合《网络安全法》，定期开展数据安全检查，禁止非授权访问。第十八条投诉举报处理设立投诉举报热线及邮箱，7日内调查核实，60日内反馈处理结果，对诬告行为不予追究。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制每年6月、12月由牵头部门组织评估，根据法律法规变化、业务实践调整制度内容，修订后10日内发布实施。第二十条风险识别预警机制（一）每季度开展风险排查，形成风险清单；（二）对高风险事项实行“红黄蓝”预警，红色预警需立即启动应急流程；（三）发布预警通知后，相关单位10日内制定防控措施。第二十一条合规审查机制（一）重大执法决定需经专责部门审查，重大处罚需领导小组审批；（二）将合规审查嵌入业务流程，嵌入节点包括：1.立案登记时审查法定依据；2.处罚决定前审查事实证据；3.执行程序中审查权限合法性；（三）规定“未经审查不得实施”刚性约束，违者按制度处理。第二十二条风险应对机制（一）一般风险由业务部门自行处置，24小时内上报处置结果；（二）重大风险由牵头部门牵头，专责部门配合，3日内形成处置方案，7日内报告领导小组；（三）风险处置须明确责任部门、完成时限、监督措施。第二十三条责任追究机制（一）违规情形及处罚标准：1.违规执法的，对直接责任人罚款X万元，取消年度评优资格；2.造成赔偿的，追究直接责任人和领导责任；3.重大过失的，解除劳动合同；（二）处罚流程：调查取证后30日内作出决定，不服可申诉。第二十四条评估改进机制（一）每年12月开展专项管理成效评估，指标包括处罚准确率、投诉办结率等；（二）评估结果作为部门绩效考核依据，对问题突出的流程及时优化。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障（一）各级领导须每季度听取专项管理汇报，重大事项亲自部署；（二）牵头部门建立管理台账，记录风险处置、考核情况等。第二十六条考核激励机制（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，权重不低于20%；（二）对合规优秀的部门给予X万元奖励，对排名靠后的通报批评。第二十七条培训宣传机制（一）管理层培训内容：合规管理要点、领导责任；（二）一线员工培训内容：操作规范、风险案例；（三）培训考核不合格者不得上岗，每年组织考试。第二十八条信息化支撑（一）开发城市管理专项管理信息系统，实现流程线上化；（二）系统功能包括：风险预警推送、文书智能生成、数据统计分析。第二十九条文化建设（一）编制《城市管理合规手册》，每月更新发布；（二）全员签署合规承诺书，每年重审一次。第三十条报告制度（一）风险事件月报：每月5日前报送上月处置情况；（二）年度管理报告：次年2月28日前提交，内容包括：1.制度执行情