企业合同审查与风险评估模板

企业合同审查与风险评估模板一、适用业务场景采购与销售合同：原材料采购、产品销售、服务外包等商业合作；合作与联营合同：战略合作伙伴协议、联营项目合同、技术开发合作等；租赁与物业合同：办公场地租赁、设备租赁、物业管理服务协议等；劳动合同与劳务合同：员工聘用、兼职服务、劳务派遣等（需结合劳动法规专项审查）；其他商业合同：保密协议、知识产权许可、融资租赁等。适用于法务部门、业务部门及第三方服务机构对企业合同进行标准化审查，识别潜在风险，保障企业合法权益。二、审查与评估操作流程（一）合同接收与初步筛查接收登记：收到合同文本后，填写《合同接收登记表》（见模板1），记录合同名称、编号、提交部门/人、提交日期、合同类型等基本信息，建立合同台账。初步匹配：核对合同类型是否与业务需求一致（如采购合同对应采购订单），检查合同文本是否完整（含封面、附件、签字页等），确认无缺页、关键条款空白（如金额、履行期限未填写）等明显问题。权限核对：根据合同金额、业务重要性判断是否需提交上级审批，如超出部门审批权限，按流程报请相关负责人审批后再启动审查。（二）合同主体资格审查主体信息核实：对方主体：核查营业执照（副本复印件）、统一社会信用代码、法定代表人身份信息，通过“国家企业信用信息公示系统”或第三方信用平台（如天眼查、企查查）查询企业存续状态、经营范围、有无经营异常或严重违法记录。我方主体：确认签约主体是否为企业自身或其合法授权分支机构（如分公司需提供总公司授权书），避免因主体不适格导致合同无效。特殊资质审查：若合同涉及行业特许经营（如食品生产、医疗器械），需核查对方是否取得相应许可证件（如食品生产许可证、医疗器械经营许可证），并在合同中明确资质的有效期及延续义务。授权代理审查：若签约人为授权代理人，需提供加盖公章的《授权委托书》，明确授权范围、权限及期限，避免无权代理风险。（三）合同条款逐项审查按“核心条款-一般条款-特殊条款”顺序，重点审查以下内容：条款类型审查要点标的条款标的名称、规格、型号、数量是否明确；质量标准（国家标准、行业标准或双方约定）是否具体，验收方法、流程是否可操作。价款与支付条款金额大小写是否一致；币种、支付方式（转账、支票等）、支付时间（如“验收合格后30日内”）是否明确；是否约定违约金（如逾期付款的违约金计算方式）。履行条款履行期限（起始/截止时间）、地点（如“交货地点为甲方仓库”）是否具体；双方义务（如供货方“按时交付”、采购方“及时验收”）是否对等。违约责任条款违约情形是否全面（如逾期交货、质量不符、付款延迟）；违约金是否合理（不超过实际损失的30%，过高可能被法院调整）；是否约定免责条款（如不可抗力范围及处理方式）。知识产权条款涉及技术、商标、著作权的合同，需明确权利归属（如“研发成果归甲方所有”）、使用范围、保密义务及侵权责任。争议解决条款约定诉讼或仲裁（二选一）；诉讼管辖法院是否明确（如“甲方所在地人民法院”）；仲裁机构名称是否准确（如“中国国际经济贸易仲裁委员会”）。保密条款保密信息范围（如技术资料、客户信息）、保密期限（如“合同终止后3年”）、违约责任是否明确。合同生效与终止生效条件（如“双方签字盖章后生效”）、终止情形（如履行完毕、双方协商解除）、终止后清理条款（如资料返还、款项结算）是否完备。（四）风险评估与分级结合条款审查结果，从法律、商业、合规三个维度评估风险，形成《风险评估表》（见模板3）：法律风险：条款是否违反法律法规（如《民法典》《反不正当竞争法》）、是否存在无效条款（如“造成对方人身伤害的免责条款”）、诉讼/仲裁可能性。商业风险：对方履约能力（如财务状况、过往履约记录）、市场价格波动对合同执行的影响、合作稳定性。合规风险：是否符合行业监管要求（如数据安全法对个人信息处理的规定）、是否涉及反垄断、反商业贿赂等合规问题。风险分级标准：高风险：条款违法、主体无资质、违约责任不对等，可能导致合同无效或重大经济损失；中风险：条款模糊、权利义务不对等，可能引发争议但可通过补充协议解决；低风险：条款清晰、风险可控，仅需常规关注。（五）出具审查意见与跟踪审查意见反馈：根据风险评估结果，填写《合同审查意见表》（见模板4），明确“通过”“修改后通过”“不通过”的结论，对需修改条款标注具体修改建议（如“将‘违约金为合同总额10%’调整为‘按逾期付款金额每日万分之五计算’”）。沟通与修订：与业务部门及对方就修改意见进行沟通，达成一致后形成修订版合同，保证双方签字盖章文本最终版本一致。合同归档与跟踪：审查通过后，将合同正本及附件（如审批文件、修订记录）归档，定期跟踪合同履行情况，对逾期履行、违约行为及时启动应对措施（如发函催告、启动争议解决程序）。三、配套工具表格清单模板1：合同接收登记表合同编号合同名称提交部门/人提交日期合同类型金额（元）附件清单接收人模板2：主体资格审查表审查对象我方/对方名称统一社会信用代码法定代表人注册地址经营范围资质证书名称及编号有效期信用查询结果（有无异常）授权代理人信息（姓名/职务/授权范围）模板3：风险评估表合同编号风险类型风险描述（示例）风险等级（高/中/低）影响程度（高/中/低）应对措施（示例）责任部门/人法律风险质量标准未约定，可能导致验收争议中中补充约定国家标准及验收流程法务部*商业风险对方近一年有2次逾期交货记录高高要求对方提供履约保证金或增加违约金业务部*合规风险合同涉及数据收集，未明确用户授权方式高高增加“用户知情同意”条款，符合《个人信息保护法》法务部*模板4：合同审查意见表合同编号合同名称审查人审查日期审查结论（通过/修改后通过/不通过）修改意见清单序号涉及条款问题描述（示例）修改建议（示例）1价款支付条款未约定逾期付款违约金增加“逾期付款按每日万分之五支付违约金”2争议解决条款约定“由被告所在地法院管辖”明确为“甲方所在地人民法院”审批意见审批人职务审批日期审批意见（同意/不同意/需补充）四、使用要点提示审查及时性：业务部门应在合同签订前至少3个工作日提交审查，预留沟通修订时间，避免因审查滞后影响业务进度。条款明确性：避免使用“合理期限”“适当方式”等模糊表述，需量化或明确具体标准（如“合理期限”定义为“15个工作日”）。重大合同专项审查：对于标的金额超过500万元、涉及核心技术或跨境业务的合同，建议邀请外部律师参与审查，降低专业风险。风险动态监控：合同履行过程中，若对方出现经营异常（如被列入失信名单）或市场环境发生重大变化，需及时启动风险评估并调整履约策略。档案管理：合同审查过程中的沟通记录、修订版