合同审核标准流程与问题清单工具

合同审核标准流程与问题清单工具一、适用场景与价值定位本工具适用于企业法务部门、业务部门及外部法律顾问对各类合同（如采购合同、销售合同、服务合同、合作协议等）进行标准化审核的场景。通过结构化流程与问题清单，可帮助审核人员快速识别合同风险、保证条款合规、明确权责边界，同时为合同谈判与修改提供依据，降低履约纠纷概率，保障企业合法权益。二、标准操作流程详解（一）审核前置准备资料收集获取合同文本（包括最新版本及历史修订版，如有）、附件（如技术协议、订单、补充条款等）、合作方背景资料（如营业执照、资质证书、过往合作记录等）。明确合同类型（如主合同/补充合同）、签订背景（如新合作/续约/变更）、核心交易目的（如采购设备、提供技术服务等）。审核要点明确根据合同类型与业务性质，确定审核重点（如采购合同关注交付质量与付款条件，服务合同关注服务标准与保密义务）。确认是否需结合企业内部制度（如采购审批流程、费用报销标准）进行合规性审查。（二）形式审核：基础信息完整性检查主体信息核对合同双方名称、统一社会信用代码、法定代表人/授权代表人信息是否与营业执照、授权委托书一致，避免使用简称或别名（如“甲方”需明确全称）。授权代表人是否具备有效授权（如授权委托书载明权限范围、有效期，加盖公章）。文本结构与签署规范合同是否包含完整要素（如合同编号、签订日期、标的、数量、质量、价款、履行期限、违约责任、争议解决等核心条款）。页码是否连续，无漏页、涂改（若有涂改需双方盖章/签字确认），关键条款（如金额、日期）是否清晰可辨。附件完整性合同中列明的附件（如技术参数表、验收标准）是否齐全，附件内容与主合同条款是否冲突（如技术协议中的质量标准是否与主合同一致）。（三）实质审核：核心条款与风险排查标的与履行条款标的描述：标的名称、规格、型号、技术参数等是否明确，避免模糊表述（如“优质产品”“符合行业标准”需补充具体标准或约定鉴定方法）。履行期限/地点/方式：时间节点（如交付日期、验收期限）是否具体，履行地点（如“甲方所在地”需明确至城市）是否便于管辖与责任划分，履行方式（如运输方式、验收流程）是否可操作。权利义务与对价条款双方权利义务：是否明确、对等，避免单方义务过重（如“乙方需按时交付，甲方无正当理由拒收需承担违约责任”需同时约定甲方逾期付款的责任）。价款与支付：金额大小写是否一致，货币单位（如人民币/美元）是否明确，支付条件（如“验收合格后30日内支付”）是否清晰，支付方式（如银行转账）是否安全（避免现金交易）。违约责任违约情形是否全面（如逾期履行、质量不符、保密泄露等），违约金计算方式是否合理（不超过实际损失的30%，避免被法院调整），是否约定定金条款（定金不超过主合同标的额的20%，且与违约金不可并用）。法律合规与争议解决合法性审查：合同内容是否符合法律法规（如《民法典》《反不正当竞争法》等），是否存在无效情形（如违反强制性规定、损害社会公共利益）。争议解决：是否明确争议解决方式（诉讼/仲裁）及管辖机构（如“向甲方所在地人民法院提起诉讼”需确认法院是否具有管辖权），仲裁条款是否规范（明确仲裁机构、仲裁事项）。特殊条款审查保密条款：保密范围、期限、保密措施及违约责任是否明确（如“保密期限为合同履行后3年”）。知识产权：涉及商标、专利、著作权等时，权属是否清晰，使用权限是否明确（如“乙方提供的技术成果归甲方所有”）。不可抗力：定义是否合理（如“地震、战争等不能预见、不能避免且不能克服的客观情况”），通知义务与免责范围是否约定。（四）审核结论与反馈问题汇总与分级将审核中发觉的问题分为“重大风险”（如主体不适格、条款违法、违约责任缺失）、“一般风险”（如表述模糊、附件不全）、“优化建议”（如表述完善、增加保护条款）。出具审核意见明确修改要求：对重大风险需“必须修改”，一般风险建议“限期修改”，优化建议可“酌情采纳”。与业务部门/合作方沟通：解释问题依据（如“根据《民法典》第584条，违约金过高的可请求调整”），推动条款完善。最终确认与签署修改后的合同需重新审核，保证问题闭环。确认合同份数、签署顺序（如“双方各执X份，每份具有同等法律效力”），签字盖章是否完整（如合同章与公章效力区分，骑缝章是否加盖）。（五）审核后跟进与归档履行跟踪对合同履行关键节点（如交付、验收、付款）进行跟踪，记录履行情况，留存相关凭证（如验收单、付款凭证）。资料归档将合同文本、附件、审核意见、沟通记录、履行凭证等资料整理归档，电子版加密存储，纸质版按编号归档，保存期限不少于合同履行完毕后5年。三、实用工具模板清单（一）合同审核问题清单表审核环节审核要点常见问题风险等级处理建议主体信息名称、信用代码、授权有效性名称与营业执照不一致，授权委托书过期重大风险要求合作方补正，否则不予签署标的条款描述是否明确、具体标的规格模糊，未约定质量标准一般风险补充技术参数或引用国家标准价款支付金额、支付条件、货币单位大小写不一致，支付条件未约定“验收合格”重大风险修改为大小写一致，明确支付节点违约责任违约情形、违约金计算未约定逾期付款违约金，违约金比例过高一般风险增加“按日万分之五支付违约金”条款争议解决方式（诉讼/仲裁）、管辖机构约定“由法院管辖”未明确具体法院优化建议明确“甲方所在地有管辖权的人民法院”保密条款范围、期限、违约责任未约定保密期限，未明确泄密赔偿方式一般风险补充“保密期限为3年”，增加赔偿条款（二）合同审核记录表合同编号合同名称签订双方审核类型（新签/续签/变更）甲方：*有限公司新签乙方：*科技有限公司审核人审核日期业务对接人业务部门法务专员*2023年10月20日业务经理*销售部审核发觉的问题问题描述修改后内容责任人交付日期为“X月底”，不明确修改为“2023年10月31日前”乙方*未约定争议解决方式增加“争议提交甲方所在地法院诉讼”法务专员*审核结论□通过□有条件通过（需修改）□不通过最终签署日期合同份数有条件通过2023年10月25日双方各执3份，共6份备注（如：需同步更新附件技术参数表）四、关键风险提示与操作要点主体资格核实合作方为自然人时，需核实证件号码信息及民事行为能力；为企业时，需通过“国家企业信用信息公示系统”查询是否存续、有无经营异常或严重违法记录，避免与失信主体合作。条款明确性优先避免使用“合理期限”“相关法律法规”等模糊表述，需量化或明确具体标准（如“合理期限”可约定为“15个工作日”）。法律合规动态关注定期更新法律法规库（如数据安全法、个人信息保护法等），保证合同条款符合最新监管要求，尤其涉及数据跨境、知识产权等敏感领域时。商业合理性平衡审核需兼顾法律风险与商业需求，避免因过度追求“零风险”导致合同条款僵化，影响交易达成（如违约金约定需兼顾