董事会秘书工作细则

董事会秘书工作细则---董事会秘书工作细则第一章总则第一条制定目的与依据为规范公司董事会秘书的行为，明确其职责权限，保障公司董事会规范、高效运作，促进公司治理结构的完善，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、以及公司章程（以下简称“公司章程”）等相关法律法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本细则。第二条定义与适用范围本细则所称董事会秘书，是指由公司董事会聘任，负责公司董事会日常事务、信息披露、投资者关系管理、股权事务管理等工作的高级管理人员。本细则适用于公司董事会秘书的选聘、履职、行为规范及考核等管理活动。公司其他相关部门及人员应积极配合董事会秘书的工作。第三条董秘的定位与基本要求董事会秘书是公司治理结构中的重要环节，是董事会与股东、监管机构、中介机构及其他利益相关者之间的重要桥梁。董秘应具备专业的知识素养、良好的职业道德、严谨的工作作风和高效的沟通协调能力，忠实、勤勉地履行职责，维护公司及全体股东的合法权益。第二章任职资格与聘任程序第四条任职资格担任公司董事会秘书，应当具备下列基本条件：（一）具有良好的品行和个人声誉，无重大违法违规记录；（二）熟悉并掌握与公司运作相关的法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司章程；（三）具备履行职责所必需的专业知识、经验和能力，包括财务、法律、公司治理、资本市场运作等方面的知识；（四）具有较强的文字功底、组织协调能力、沟通表达能力和风险防范意识；（五）符合监管机构规定的其他任职资格要求。第五条聘任与解聘公司董事会秘书由董事长提名，经董事会审议通过后聘任。董事会秘书的解聘程序亦同。董事会秘书任期与董事会任期一致，可连聘连任。在任期内辞职或被解聘的，应当按照相关规定和程序办理交接手续，并向董事会提交书面辞职报告或说明解聘原因。第三章主要职责与工作内容董事会秘书的核心职责是确保公司信息披露的及时、准确、完整、公平，保障董事会会议的规范运作，维护公司与投资者及其他市场主体的良好沟通。具体工作内容包括但不限于：第六条董事会运作保障（一）负责筹备董事会会议、监事会会议（如需协助）及股东大会，包括但不限于：收集会议议题、准备会议材料、发送会议通知、安排会议议程、组织会议召开、整理会议记录及决议，并确保会议记录的准确性和完整性。（二）督促董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，遵守法律法规、公司章程及董事会决议。（三）协助董事会制定公司中长期发展战略及重大决策，并提供专业支持和建议。（四）负责董事会决议事项的跟踪、落实与反馈，确保各项决议得到有效执行。第七条信息披露管理（一）作为公司信息披露的具体负责人，统筹管理公司信息披露事务，制定和完善公司信息披露管理制度及相关工作流程。（二）负责组织和协调公司定期报告（年度报告、半年度报告、季度报告）的编制、审核与披露工作。（三）负责组织和协调公司临时报告的及时编制、审核与披露，确保所有重大信息均依法依规对外披露，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。（四）负责公司内幕信息及知情人的登记管理，督促相关人员履行内幕信息保密义务，防范内幕交易行为。（五）负责信息披露文件的存档管理，确保信息披露档案的完整与安全。第八条投资者关系管理（一）建立和维护与投资者、分析师、媒体等市场各方的良好沟通机制。（二）负责投资者咨询的接待与回复，组织投资者调研活动，确保投资者能够公平获取公司信息。（三）定期或不定期向董事会、管理层汇报投资者反馈的意见和建议，促进公司与投资者之间的良性互动。（四）协助公司开展投资者教育工作，增进投资者对公司的了解和认同。第九条公司治理协调（一）协助董事会持续完善公司治理结构，推动公司治理水平的提升。（二）协调公司与股东、董事、监事、高级管理人员之间的关系，确保公司内部运作的顺畅高效。（三）关注并研究最新的法律法规、监管政策及市场动态，及时向董事会和管理层提示相关风险与机遇，并提出应对建议。第十条股权事务管理（一）负责公司股东名册的管理，办理公司股票的登记、托管、过户、分红派息等事宜。（二）协助处理公司股东之间的股权纠纷或潜在问题。（三）负责公司注册资本、股权结构等重大事项变更的工商登记及备案手续。第十一条合规管理与风险防范（一）协助公司建立健全内部控制制度和合规管理体系，督促各项制度的有效执行。（二）对公司经营管理活动中的合规风险进行识别、评估和提示，并协助制定应对措施。（三）配合监管机构的检查与调查，及时、准确地提供相关资料和信息。第十二条其他重要工作（一）负责保管公司营业执照、公司章程、印章等重要法律文件。（二）协助公司处理涉及法律、财务、审计等方面的重要事务及外部沟通。（三）完成董事会、董事长及其他高级管理人员交办的其他与职责相关的工作。第四章工作原则与行为规范第十三条工作原则（一）忠实勤勉原则：董秘应恪尽职守，以公司和全体股东利益最大化为出发点，勤勉尽责地履行各项职责。（二）合规诚信原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及公司章程，诚实守信，不弄虚作假。（三）保密原则：对在工作中接触到的公司未公开信息、商业秘密及内幕信息负有严格的保密义务，不得擅自泄露。（四）独立客观原则：在履行职责时，应保持独立判断，客观公正地反映情况，不受不当干预。（五）高效务实原则：工作应注重效率与质量，确保各项事务得到及时、妥善处理。第十四条行为规范（一）不得利用职务之便为本人或他人谋取不正当利益。（二）不得参与任何可能损害公司利益或声誉的活动。（三）与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保持良好沟通，但应坚守职业底线，独立履行职责。（四）积极参加相关专业培训，不断提升自身专业素养和履职能力。第五章工作权限与责任追究第十五条工作权限为保障董事会秘书有效履行职责，公司应授予其必要的工作权限，包括但不限于：（一）列席公司董事会会议、监事会会议及其他重要经营管理会议。（二）查阅公司各类经营管理文件、财务报表及其他相关资料。（三）要求公司各部门及人员配合其开展信息披露、投资者关系等相关工作，并提供必要的支持和信息。（四）对公司信息披露、规范运作等方面的违规行为，有权提出整改建议，并向董事会及监管机构报告。第十六条责任追究董事会秘书未能勤勉尽责，违反法律法规、公司章程或本细则规定，导致公司或股东利益遭受损失的，应承担相应的责任，包括但不限于内部处分、经济赔偿等；情节严重的，董事会可予以解聘，并追究其法律责任。第六章附则第十七条制度完善本细则未尽事宜，应依照国家有关法律法规、监管规定及公司章程的规定执行。本细则的解释权归公司董事会所有。董事会可根据实际情况及监管要求，对本细则进行修