会计审计师财务报表与财务风险控制绩效考核表

会计审计师财务报表与财务风险控制绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分财务报表编制质量报表编制及时性35%100%每月财务报表提交时间不得晚于规定日期，每延迟1天扣2分，扣分上限为该指标总分。报表数据准确性99%财务报表数据与实际账目偏差率低于1%，偏差率每增加1个百分点扣2分，扣分上限为该指标总分。报表合规性100%财务报表必须符合企业会计准则及相关法规要求，每出现1项合规性错误扣5分，扣分上限为该指标总分。报表分析深度80%财务报表附注分析必须深入揭示企业经营状况及潜在风险，分析深度每降低10%扣2分，扣分上限为该指标总分。报表修正次数0次年度内财务报表修正次数不超过1次，每增加1次修正扣10分，扣分上限为该指标总分。财务风险识别能力风险识别准确率30%90%对财务风险的识别准确率必须达到90%，每降低1个百分点扣3分，扣分上限为该指标总分。风险预警及时性95%财务风险预警报告提交时间不得晚于规定日期，每延迟1天扣2分，扣分上限为该指标总分。风险应对措施有效性85%提出的财务风险应对措施必须切实有效，措施有效性每降低5%扣2分，扣分上限为该指标总分。风险报告完整性100%财务风险报告必须完整涵盖所有潜在风险点，每遗漏1项风险点扣5分，扣分上限为该指标总分。风险控制建议采纳率80%提出的风险控制建议被企业采纳的比率必须达到80%，每降低5%扣2分，扣分上限为该指标总分。内部控制体系建设内控流程优化次数20%3次年度内提出的内控流程优化建议被采纳的次数不少于3次，每少1次扣5分，扣分上限为该指标总分。内控缺陷整改完成率100%发现的内控缺陷必须全部按时整改完成，每延迟1项整改扣3分，扣分上限为该指标总分。内控培训覆盖率95%组织的内控培训覆盖企业关键岗位的比率必须达到95%，每降低1个百分点扣2分，扣分上限为该指标总分。内控体系完善度90%企业内控体系必须覆盖所有核心业务流程，完善度每降低5%扣3分，扣分上限为该指标总分。内控审计通过率100%企业内控体系年度审计必须全部通过，每出现1次不通过扣5分，扣分上限为该指标总分。团队协作与沟通效率跨部门协作满意度15%90%与财务相关各部门的协作满意度调查得分必须达到90分以上，每降低1分扣2分，扣分上限为该指标总分。风险报告传递及时性95%向管理层及相关部门传递风险报告的时间必须符合规定，每延迟1天扣2分，扣分上限为该指标总分。财务数据共享效率85%提供的财务数据必须及时准确，相关部门满意度调查得分达到85分以上，每降低1分扣2分，扣分上限为该指标总分。培训支持有效性80%对其他部门提供的财务知识培训必须有效，培训后满意度调查得分达到80分以上，每降低1分扣2分，扣分上限为该指标总分。问题解决响应速度90%对其他部门提出的财务问题响应速度必须及时，响应满意度调查得分达到90分以上，每降低1分扣2分，扣分上限为该指标总分。本考核表旨在全面评估会计审计师在财务报表编制、财务风险控制、内部控制体系建设和团队协作等方面的综合表现。请根据各项指标的实际完成情况，对照评分标准进行打分。考核结果将作为绩效改进和晋升的重要依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签