证券公司投资顾问投资策略考核表

证券公司投资顾问投资策略考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资策略有效性客户投资组合年化收益率40%高于市场基准指数10%按实际年化收益率与市场基准指数收益率的差值百分比评分，差值每高于市场基准1%，加1分，最低0分客户策略采纳率达到80%按实际采纳率与目标的差值百分比评分，每高于目标1%，加0.5分，最低0分客户投资组合波动率控制低于市场基准指数20%按实际波动率与市场基准指数波动率的差值百分比评分，每低于目标1%，加1分，最低0分客户满意度评分平均分达到4.5分（满分5分）按实际平均分与目标的差值百分比评分，每高于目标0.1分，加1分，最低0分策略超额收益贡献率贡献率不低于团队平均水平与团队平均水平对比，每高于平均水平5%，加1分，最低0分策略创新性与风险控制策略创新提案数量25%每年至少提出3个创新策略提案按实际提案数量与目标的差值百分比评分，每高于目标1个，加2分，最低0分策略回测成功率达到85%按实际成功率与目标的差值百分比评分，每高于目标1%，加0.5分，最低0分策略风险事件发生次数全年不超过2次按实际发生次数与目标的差值百分比评分，每低于目标1次，加2分，最低0分策略合规性检查通过率100%按实际通过率与目标的差值百分比评分，每低于目标1%，扣2分，最低0分压力测试覆盖率覆盖所有主要市场情景按实际覆盖率与目标的差值百分比评分，每高于目标10%，加1分，最低0分客户沟通与关系维护客户定期回访完成率20%达到90%按实际完成率与目标的差值百分比评分，每高于目标1%，加0.5分，最低0分客户问题解决时效平均响应时间小于24小时按实际平均响应时间与目标的差值百分比评分，每快1小时，加1分，最低0分客户转介绍率达到15%按实际转介绍率与目标的差值百分比评分，每高于目标1%，加0.5分，最低0分客户投诉率低于1%按实际投诉率与目标的差值百分比评分，每低于目标0.1%，加1分，最低0分客户增值服务参与度参与率不低于70%按实际参与率与目标的差值百分比评分，每高于目标1%，加0.5分，最低0分团队协作与知识共享内部培训参与度15%参与率100%按实际参与率与目标的差值百分比评分，每低于目标1%，扣2分，最低0分知识文档贡献数量每年至少贡献5份按实际贡献数量与目标的差值百分比评分，每高于目标1份，加1分，最低0分团队目标达成率不低于团队平均水平与团队平均水平对比，每高于平均水平5%，加1分，最低0分跨部门协作完成率达到95%按实际完成率与目标的差值百分比评分，每高于目标1%，加0.5分，最低0分新员工带教质量获得带教满意度评分4.5分以上按实际评分与目标的差值百分比评分，每高于目标0.1分，加1分，最低0分本考核表旨在评估投资顾问在投资策略制定与执行方面的综合表现。请根据各维度指标的实际完成情况，对照评分标准进行打分。各维度权重已预设，最终考核结果为各维度加权得分之和。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：