企业合同管理标准化模板合规性审查版

企业合同管理标准化模板合规性审查版一、适用范围与应用场景新合同签订前审查：业务部门拟定的合同文本，需经合规性审查后方可进入审批流程；合同变更时复核：对已签订合同的补充协议或重大变更条款，需重新进行合规性评估；合同模板标准化：企业统一制定或修订合同模板时，需通过本模板进行合规性校验，保证模板条款的普适性与合法性；重大合同专项审查：对于标的额较大、法律关系复杂或涉及核心业务的合同，可结合本模板开展深度合规排查。二、合规审查全流程操作指南第一步：明确审查依据与范围审查依据：收集与合同相关的法律法规（如《民法典》《公司法》《劳动合同法》等）、行业监管规定、企业内部管理制度（如《合同管理办法》《采购管理规范》等）及合同双方前期沟通确认的意向书、会议纪要等文件；审查范围：包括合同主体资格、条款内容合法性、权利义务对等性、违约责任合理性、争议解决方式可行性、知识产权保护、保密条款等核心要素。第二步：收集合同基础信息由业务部门提供合同文本及相关附件（如技术协议、订单、资质证明文件等），填写《合同基础信息表》（见模板表格部分），明确合同名称、编号、签约主体、标的物/服务内容、金额、履行期限、经办人及联系方式等基本信息。第三步：逐项开展合规性审查主体资格审查核对签约方营业执照、法定代表人证件号码明、授权委托书（若为代理人签约）等文件，确认主体是否合法存续、经营范围是否涵盖合同业务、授权是否在有效期内；检查合同主体名称是否与证照一致，避免使用简称或别名，防止“假章”“假合同”风险。内容条款合法性审查标的与数量条款：确认标的物/服务内容是否符合法律法规禁止性规定（如禁止交易的危险品、侵权产品等），数量、规格、型号等描述是否清晰准确，避免模糊表述（如“一批”“适量”）；价款与支付条款：检查金额大小写是否一致，支付方式、账户信息是否明确，是否存在“预付款比例过高”“逾期付款违约责任不对等”等风险；履行期限与地点条款：明确起止时间、交付/验收标准，履行地点是否涉及管辖权争议（如“交货地”是否与“争议解决地”冲突）；权利义务条款：确认双方权利义务是否对等，是否存在单方面限制对方权利或加重对方责任的“霸王条款”（如“最终解释权归甲方所有”）；违约责任条款：违约情形是否明确、具体，违约金比例是否合理（一般不超过实际损失的30%），是否约定定金与违约金的适用规则；保密与知识产权条款：明保证密范围、期限及违约责任，涉及知识产权的，需确认权属归属、使用权限及侵权责任划分；不可抗力与争议解决条款：不可抗力范围是否合理，通知与证明义务是否明确，争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确管辖机构（如“向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼”）。程序合规性审查检查合同审批流程是否符合企业内部规定（如“部门负责人→法务→分管领导→总经理”审批路径），是否履行了必要的内部决策程序（如对外投资、担保类合同需经董事会决议）；涉及特殊行业（如医疗、金融）的合同，需确认是否已取得相关行业主管部门审批或许可文件。第四步：出具审查意见与整改建议法务专员*根据审查结果，填写《合规性审查意见表》，对无重大风险的合同，标注“合规通过，建议按流程审批”；对存在一般风险的条款，提出具体修改建议（如“建议将‘违约金为合同总额的50%’调整为‘不超过实际损失的30%’”）；对存在法律风险的合同（如主体不适格、内容违法），标注“不合规，禁止签订”，并说明法律依据及风险点。业务部门收到意见后，需在3个工作日内完成整改并反馈，法务专员*复核确认后方可进入下一环节。第五步：审查文件归档与跟踪审查通过的合同文本及《合规性审查意见表》《合同基础信息表》等文件，由法务部门统一编号归档，保存期限不少于合同履行期满后5年；对已签订合同的履行情况，法务部门可联合业务部门开展定期跟踪，发觉违约或合规问题及时启动应对机制。三、合同合规性审查表（模板）（一）合同基础信息表项目内容合同名称合同编号签约主体（甲方）名称：_____________统一社会信用代码：_____________法定代表人：_______签约主体（乙方）名称：_____________统一社会信用代码：_____________法定代表人：_______标的物/服务内容合同金额大写：_____________小写：_____________币种：_________履行期限起始时间：_________截止时间：_________经办部门经办人姓名：*联系方式：_____________附件清单□技术协议□订单□资质证明□其他：_____________（二）合规性审查意见表审查项目审查内容审查结果（合规/不合规/需整改）问题描述与整改建议主体资格1.主体资格是否合法存续；2.营业范围是否涵盖业务；3.授权委托是否有效标的与数量1.标的是否合法；2.数量、规格是否清晰明确价款与支付1.金额大小写是否一致；2.支付方式、账户是否明确履行期限与地点1.起止时间是否明确；2.履行地点是否引发管辖争议权利义务双方权利义务是否对等，是否存在“霸王条款”违约责任违约情形是否明确，违约金比例是否合理保密与知识产权保密范围、权属归属是否明确争议解决争议解决方式、管辖机构是否明确程序合规性审批流程是否符合内部规定，是否履行必要决策程序综合审查意见审查人员签字法务专员*：_____________日期：_____________业务部门确认经办人签字：_____________部门负责人签字：*日期：_____________四、审查关键要点与风险提示时效性要求：合同审查需在业务部门提交完整材料后2个工作日内完成，紧急合同可提前沟通加急处理，但不得简化审查流程；保密义务：审查人员需对合同内容及企业商业秘密严格保密，不得泄露给无关第三方；动态更新：法律法规或企业制度修订后，法务部门应及时更新审查标准，并通过培训向业务部门传达；跨部门协作：对涉及专业技术、财务数据的合