证券市场基本法律法规理论考核试题与答案

证券市场基本法律法规理论考核试题与答案一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）1.根据《证券法》，下列主体中，不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A.发行人的董事B.持有公司5%以上股份的股东C.为发行人提供审计服务期满三年的注册会计师D.发行人控股的公司的普通文员答案：D2.证券公司接受客户全权委托买卖证券的，监管机构可以对其处以（）罚款。A.1万元以上10万元以下B.10万元以上100万元以下C.50万元以上500万元以下D.100万元以上1000万元以下答案：C3.关于科创板上市公司持续监管，下列说法正确的是（）。A.不再适用《证券法》关于信息披露的一般规定B.控股股东减持股份不受任何限制C.应当充分披露行业核心竞争力的重大变化D.可以自愿选择是否聘请独立董事答案：C4.下列关于存托凭证发行法律适用，表述错误的是（）。A.境外基础证券发行人应当遵守《证券法》信息披露义务B.存托人应当与境外发行人承担连带赔偿责任C.境内投资者因存托凭证遭受损失，只能向境外发行人索赔D.存托协议须报中国证监会备案答案：C5.根据《刑法》第一百八十条，操纵证券市场情节特别严重的，最高可判处（）。A.三年有期徒刑B.五年有期徒刑C.十年有期徒刑D.无期徒刑答案：C6.私募基金募集完毕后，基金管理人应当在（）个工作日内向基金业协会备案。A.5B.10C.20D.30答案：C7.下列关于上市公司现金分红制度的说法，正确的是（）。A.公司当年亏损不得进行现金分红B.公司累计未分配利润为负但当年盈利，可以进行现金分红C.公司可以章程约定固定分红比例，无需股东大会审议D.公司回购股份视同现金分红，无需再派现答案：A8.证券公司分类监管评价指标中，不属于风险管理能力评价指标的是（）。A.资本充足性B.流动性覆盖率C.客户权益保护D.公司治理有效性答案：C9.根据《首次公开发行股票注册管理办法》，交易所审核问询回复总计超过（）个月未更新的，发行人应当撤回申请。A.1B.2C.3D.6答案：C10.下列关于债券受托管理人的表述，正确的是（）。A.可由发行人的控股股东担任B.应当为协会会员的证券公司或银行C.无需与发行人签署受托协议D.对债券持有人不负有信义义务答案：B11.投资者提起证券民事赔偿诉讼，对虚假陈述行为人主张连带责任的，诉讼时效自（）起算。A.虚假陈述行为发生日B.虚假陈述揭露日或更正日C.证监会立案稽查日D.行政处罚决定书送达日答案：B12.下列关于证券从业人员炒股限制的说法，正确的是（）。A.证券经纪人可以买卖股票，但需报备B.证券公司合规管理人员离职后六个月即可开户买卖股票C.证券登记结算公司员工在职期间不得直接或者以化名持有股票D.证监会工作人员的家属不受任何限制答案：C13.关于北交所上市公司向创业板转板，下列说法错误的是（）。A.应当符合创业板首次公开发行条件B.无需再次履行发行注册程序C.转板后原股份限售安排继续有效D.交易所可设置差异化财务标准答案：B14.根据《证券公司合规管理规范》，合规部门对重大合规风险事项应当（）。A.每季度向董事会报告一次B.立即向董事长及监事会报告C.立即向高级管理层报告，必要时直报董事会D.先向属地证监局报告，再内部报告答案：C15.下列关于特别代表人诉讼的说法，正确的是（）。A.适用前提为被告已受到刑事判决B.投资者保护机构作为代表人需经50名以上投资者授权C.判决效力仅及于明确登记参与的原告D.诉讼费用一律由败诉方承担答案：B16.上市公司董事会秘书任职资格被撤销后，（）年内不得重新申请。A.1B.2C.3D.5答案：B17.证券公司为客户办理融资融券业务，客户担保物中单一股票市值不得超过其信用账户总资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%答案：C18.下列关于证券期货纠纷多元化解机制的说法，错误的是（）。A.调解协议经司法确认后具有强制执行力B.投资者保护机构可以接受一方当事人委托进行调解C.调解过程应当公开以保证透明D.调解不成不影响当事人另行起诉答案：C19.根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，核心机构系统发生严重信息安全事件，应当（）内向证监会报告。A.30分钟B.1小时C.2小时D.24小时答案：B20.下列关于绿色债券的说法，正确的是（）。A.募集资金用途无需专项披露B.发行人必须取得第三方绿色认证C.受托管理人应持续跟踪募集资金绿色投向D.绿色债券不受《证券法》规制答案：C21.上市公司以集中竞价方式回购股份，回购期限不得超过（）。A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月答案：D22.下列关于证券公司次级债的说法，错误的是（）。A.可以公开发行B.清偿顺序在普通债务之后C.发行需经证监会注册D.可计入附属净资本答案：A23.根据《上市公司收购管理办法》，通过协议方式收购上市公司股份超过30%的，须（）。A.向所有股东发出全面要约B.向证监会申请豁免并履行要约义务C.可自由协议转让无需要约D.仅需交易所备案答案：B24.下列关于证券评级机构利益冲突防范的说法，正确的是（）。A.评级人员可持有受评机构债券B.评级机构可向受评机构提供咨询服务C.评级机构应建立防火墙制度D.评级结果由市场部最终确定答案：C25.下列关于沪伦通存托凭证跨境转换的说法，错误的是（）。A.境内生成存托凭证需使用基础股票B.跨境转换应在额度内完成C.生成与兑回可脱离基础股票D.存托人负责办理转换答案：C26.下列关于基金销售适用性的说法，正确的是（）。A.只需了解客户风险承受能力即可销售B.基金产品风险等级由销售机构自行确定C.销售机构应匹配客户与产品风险等级D.客户坚持购买不匹配产品，销售机构可直接销售答案：C27.根据《上市公司章程指引》，股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，应当（）。A.由董事会最终拍板B.对中小股东表决单独计票并披露C.仅需独立董事发表意见D.由监事会投票决定答案：B28.下列关于证券行业文化建设的说法，错误的是（）。A.合规是底线B.诚信是义务C.专业是特色D.稳健是追求答案：D29.下列关于区域性股权市场的说法，正确的是（）。A.可向公众公开推介挂牌企业证券B.运营机构需省级政府批准并备案C.挂牌公司股东人数可突破200人D.采用集中竞价交易答案：B30.下列关于证券违法行为举报奖励的说法，正确的是（）。A.举报奖励金额最高不超过10万元B.匿名举报也可获得奖励C.奖励资金从执法罚没收入中列支D.仅对实名举报且罚没金额超过1亿元的案件奖励答案：C二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.下列属于《证券法》规定的公开发行证券情形的有（）。A.向不特定对象发行B.向累计超过200人的特定对象发行C.向员工持股平台发行D.向合格投资者发行私募债券答案：A、B32.下列关于上市公司独立董事履职保障的说法，正确的有（）。A.公司应提供必要工作条件B.独立董事可独立聘请外部审计机构C.独立董事行使职权需经董事长同意D.公司应保障独立董事知情权答案：A、B、D33.下列关于证券公司风险控制指标的说法，正确的有（）。A.风险覆盖率不得低于100%B.资本杠杆率不得低于8%C.流动性覆盖率不得低于100%D.净稳定资金率不得低于100%答案：A、B、C、D34.下列关于证券虚假陈述民事赔偿因果关系的说法，正确的有（）。A.投资者需证明交易因果关系B.揭露日后买入股票可推定损失因果关系成立C.系统风险导致的损失可予剔除D.损失计算可采用移动加权平均法答案：A、C、D35.下列关于债券违约处置机制的说法，正确的有（）。A.发行人可自主协商展期B.受托管理人应召集持有人会议C.违约债券可在交易所转让D.法院受理破产申请后债券停止计息答案：A、B、C、D36.下列关于科创板跟投制度的说法，正确的有（）。A.保荐机构必须强制跟投B.跟投比例为发行规模的2%—5%C.锁定期为24个月D.跟投股份可战略配售给其他机构答案：A、B、C37.下列关于证券期货仲裁中心的说法，正确的有（）。A.仲裁裁决具有终局性B.仲裁员由当事人选定C.仲裁可适用于侵权纠纷D.仲裁裁决可向法院申请执行答案：A、B、C、D38.下列关于QFII/RQFII制度的说法，正确的有（）。A.取消投资额度备案B.可参与新股申购C.可投资金融衍生品D.需通过境内证券公司交易答案：A、B、C39.下列关于证券行业数据治理的说法，正确的有（）。A.应建立数据分类分级制度B.重要数据应境内存储C.向境外提供数据需安全评估D.数据泄露应在24小时内报告答案：A、B、C、D40.下列关于数字人民币在证券市场应用的说法，正确的有（）。A.可用于证券资金结算B.可提高结算效率C.可降低结算风险D.目前可完全替代商业银行资金账户答案：A、B、C三、判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）41.证券服务机构出具虚假文件，能够证明其无过错的，可免于处罚。（）答案：×42.上市公司董事、监事、高级管理人员每年转让股份不得超过其所持本公司股份总数的25%。（）答案：√43.私募基金子公司可以对外提供担保。（）答案：×44.存托凭证持有人与基础股票股东享有完全相同的权益。（）答案：×45.证券公司可以委托第三方机构进行客户回访。（）答案：√46.证券期货经营机构应当每年开展一次洗钱风险自评估。（）答案：√47.北交所上市公司转板至沪深交易所后，其股票代码保持不变。（）答案：×48.投资者保护机构提起证券公益诉讼，需经50名以上投资者授权。（）答案：×49.证券评级机构可对结构化产品进行主动评级。（）答案：√50.证券行业文化建设目标包括“合规、诚信、专业、稳健”。（）答案：√四、填空题（每空1分，共10分）51.公开发行证券，依法实行________制度，未经________，任何单位和个人不得公开发行。答案：注册；注册52.上市公司应当在每一会计年度结束之日起________个月内披露年度报告。答案：453.证券公司应当建立________防火墙，确保投资银行、自营、资产管理等业务有效隔离。答案：信息54.投资者提起证券虚假陈述民事赔偿诉讼，可以选择________法院或________法院管辖。答案：被告住所地；侵权行为地55.证券期货经营机构应当对客户进行________识别，了解客户身份、财产与收入状况、风险偏好及投资经验。答案：适当性56.上市公司控股股东、实际控制人不得利用其控制地位，损害________的合法权益。答案：上市公司或其他股东57.证券金融公司开展转融通业务，应当向________报送业务数据。答案：中国证监会58.证券评级机构应当建立________制度，确保评级人员独立履职。答案：回避59.区域性股权市场不得采用________、________等集中竞价交易方式。答案：连续竞价；集合竞价60.证券期货纠纷调解组织应当建立________名册，供当事人选择。答案：调解员五、简答题（每题10分，共30分）61.简述《证券法》关于信息披露义务人“真实、准确、完整、及时、公平”五大基本要求的具体含义。答案：（1）真实：披露的信息应当与客观事实一致，不得有虚假记载；（2）准确：使用的数据、表述应当精确，不得有误导性陈述；（3）完整：对投资者决策有重大影响的信息应当全部披露，不得有重大遗漏；（4）及时：应在法定期限或可能影响股价的重大事件触发时点两个交易日内披露；（5）公平：应同时向所有投资者公开披露，不得提前向部分对象泄露，确保投资者平等获取信息。62.简述证券公司合规管理“三道防线”体系及其职责分工。答案：第一道防线为业务部门，承担合规管理首要责任，负责自查、自评、自我整改；第二道防线为合规、风控、法律等中台部门，负责制定制度、监测指标、审核业务、提示风险；第三道防