旅行社安全风险分级管控制度

旅行社安全风险分级管控制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国旅游法》《旅行社服务质量赔偿标准》等行业法律法规，结合《X集团企业内部控制基本规范》及本公司治理架构要求，为全面防控旅行社业务中的各类安全风险，规范风险管理行为，保障游客权益及企业稳健经营，特制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属子公司及全体员工，涵盖旅行社经营全流程，包括但不限于旅游产品设计、采购管理、行程执行、应急处理、信息保护等业务场景。第三条本制度下列核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司围绕特定业务领域（如旅游安全、合规经营等）建立的风险识别、评估、控制和改进的系统性管理活动。（二）“XX风险”指企业在经营活动中可能因管理缺陷、操作失误、外部环境变化等因素导致的法律责任、财产损失或声誉损害的潜在可能性。（三）“XX合规”指企业及员工在经营活动中严格遵守法律法规、行业标准及企业内部制度，确保业务行为的合法性、正当性。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：风险管理覆盖所有业务环节、部门和人员，无死角、无盲区。（二）责任到人原则：明确各级管理主体及岗位的风险防控责任，确保责任可追溯。（三）风险导向原则：以风险等级为依据配置管控资源，优先处理重大及高风险领域。（四）持续改进原则：定期评估风险管理效果，动态优化制度流程与技术手段。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对本单位XX专项管理负总责，承担风险管理的最终领导责任；分管XX业务的领导承担直接管理责任，负责统筹决策与监督考核。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括总部各部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组职责包括：（一）统筹公司XX专项管理工作的顶层设计，审批重大风险防控方案；（二）协调跨部门、跨单位的重大风险处置工作；（三）定期听取专项管理报告，监督考核落实情况。第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠公司[牵头部门名称]（如风险控制部或合规部），承担日常管理职能，具体职责包括：（一）制定、修订XX专项管理制度及操作指南；（二）组织全公司范围内的风险排查与评估；（三）监督整改方案的落实与效果。第八条牵头部门职责：（一）负责XX专项管理制度的宣贯培训，建立知识库；（二）每季度组织一次全公司风险辨识，更新风险清单；（三）对下属单位XX专项管理情况进行考核评分。第九条专责部门职责：（一）业务合规审核：对采购、合同、财务等关键环节进行合规性审查；（二）流程优化：根据风险变化调整业务操作规程；（三）风险处置：牵头制定并执行重大风险应急预案。第十条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域XX专项管理要求，开展日常自查；（二）建立岗位风险清单，明确操作红线；（三）及时上报风险事件，配合处置调查。第十一条基层执行岗责任：（一）签署岗位合规承诺书，熟知操作规范；（二）发现风险隐患应立即上报，不得瞒报、漏报；（三）严格执行审批流程，未经授权不得越权操作。第三章XX管理重点内容与要求第十二条旅游产品设计环节：业务操作合规标准：产品开发须符合《旅行社条例》要求，包含必要的安全提示与免责条款；涉及特殊资源（如探险、滑雪）的，需评估并标注风险等级。禁止性行为：严禁夸大宣传、隐瞒风险，禁止设计无资质机构承揽的行程。重点防控点：旅游资源安全评估、供应商资质审查。第十三条供应商管理环节：业务操作合规标准：建立供应商准入机制，对地接社、酒店等开展年度考核，留存资质复印件及审计报告。禁止性行为：严禁向未备案单位采购服务，禁止以回扣方式招揽业务。重点防控点：供应商财务稳定性、服务质量抽检。第十四条资金管理环节：业务操作合规标准：严格执行《旅游法》关于预收款的规定，单笔金额超过X万元的须签订书面合同；建立资金审批权限表，明确各层级授权。禁止性行为：严禁违规拆借资金、设立账外账。重点防控点：大额交易监控、资金流向追溯。第十五条行程执行环节：业务操作合规标准：导游需持证上岗，行程变更须提前通知游客并征得同意；涉及跨境业务的，需核对护照有效期。禁止性行为：严禁强制购物、擅自变更行程。重点防控点：突发事件应急处置预案。第十六条信息保护环节：业务操作合规标准：游客信息存储期限不超过X年，敏感信息（如身份证号）需加密处理；委托第三方处理数据的，签订保密协议。禁止性行为：严禁泄露客户名单用于商业营销。重点防控点：系统访问权限控制、数据销毁流程。第十七条应急处理环节：业务操作合规标准：制定自然灾害、公共卫生事件等专项预案，每年至少组织一次演练；重大事件须在X小时内上报至省级管理部门。禁止性行为：隐瞒不报、处置不力。重点防控点：救援资源协调机制。第十八条合规审查环节：业务操作合规标准：新业务上线前需通过合规审查，合同签订后X日内完成归档；发现问题的须暂停业务直至整改完成。禁止性行为：审查人员与业务部门串通出具虚假报告。重点防控点：合同关键条款复核。第四章XX管理运行机制第十九条制度动态更新机制：每年X月由牵头部门牵头，组织各专责部门评估法规政策变化及业务调整需求，修订XX专项管理制度，报领导小组审批后发布。第二十条风险识别预警机制：（一）定期排查：每年X季度开展全公司风险摸底，更新风险矩阵；（二）分级预警：一般风险以内部通报形式提示，重大风险通过系统红黄蓝灯警示；（三）预警响应：收到预警的单位须在X日内制定应对方案。第二十一条合规审查机制：（一）审查嵌入：将合规审查嵌入业务流程，关键节点设置“合规一票否决”条款；（二）审查方式：采取桌面推演、现场核查、数据分析相结合的方式；（三）审查结果：审查不合格的业务须暂停执行，整改后方可恢复。第二十二条风险应对机制：（一）分级处置：一般风险由业务部门自行整改，重大风险由领导小组牵头处置；（二）应急流程：突发事件须按预案启动，各部门职责明确，信息报送逐级传递；（三）协同要求：风险处置中需跨部门协作的，由牵头部门组织联席会议。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形：对明知故犯或屡次违规的行为，参照《员工手册》给予处分；（二）处罚标准：轻微违规通报批评，造成损失的可扣减绩效；（三）联动考核：违规记录纳入年度评优，连续X次违规的直接岗位调整。第二十四条评估改进机制：（一）评估周期：每半年对XX专项管理有效性进行自查，重点评估制度执行率；（二）优化流程：针对评估发现的薄弱环节，修订操作指南或技术工具；（三）案例分享：每月组织一次风险案例复盘会，推广优秀实践。第五章XX管理保障措施第二十五条组织保障：（一）各级领导须在月度会议上听取XX专项管理汇报；（二）下属单位负责人签订年度风险防控责任书；（三）建立风险防控资源库，包括应急预案、供应商名录等。第二十六条考核激励机制：（一）绩效考核：将XX合规情况纳入部门年度评分的X%；（二）评优挂钩：连续X季度排名第一的部门可获专项奖金；（三）正向激励：对主动发现重大风险的员工给予奖励。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年X月组织合规履职培训，考试合格后方可晋升；（二）一线培训：新员工入职需完成XX专项管理考核，每月开展案例教学；（三）宣传载体：制作合规手册、张贴风险提示海报，微信推送合规知识。第二十八条信息化支撑：（一）系统工具：通过OA系统实现风险上报、整改跟踪的自动化；（二）实时监控：利用大数据分析游客投诉、舆情等信息，提前预警；（三）数据共享：建立跨部门风险信息共享平台，消除数据孤岛。第二十九条文化建设：（一）合规手册：编印《XX专项管理实用手册》，人手一份；（二）承诺书：全员签署年度合规承诺书，存入个人档案；（三）文化标语：在办公区设置“合规创造价值”等宣传标牌。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：须包含时间、地点、处置措施、责任认定等要素；（二）年度报告：每年X月底前提交XX专项管