日志监控策略制度

日志监控策略制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，参照行业数据安全防护准则及集团母公司关于信息安全的指导意见，结合公司数字化转型战略及风险防控实际需求，为规范日志监控管理，提升系统运行安全性与合规性，制定本制度。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖所有信息系统操作日志的采集、传输、存储、分析、审计及处置等全流程管理，具体覆盖场景包括但不限于核心业务系统、办公系统、网络设备、终端设备等产生的操作日志、安全日志及应用日志。第三条本制度下列术语含义：（一）日志专项管理：指通过系统化、标准化手段对信息系统运行日志进行全面监控、分析及处置，以实现风险识别、合规审计及运行优化的管理活动。（二）日志专项风险：指因日志管理缺失或不当可能导致的数据泄露、系统被篡改、非授权操作、合规处罚等安全或合规问题。（三）日志合规要求：指法律法规及行业规范对日志记录的完整性、保密性、存储期限及审计可追溯性的强制性规定。第四条日志专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：确保所有关键信息系统日志纳入监控范围，无死角、无遗漏。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位日志管理职责，实现责任闭环。（三）风险导向原则：优先监控高风险操作与异常行为，强化动态风险防控。（四）持续改进原则：定期评估日志管理有效性，通过技术迭代与流程优化提升管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司日志专项管理第一责任人，对日志管理工作的总体成效负总责；分管信息技术、运营及风控的领导为直接责任人，统筹组织协调与资源保障。第六条设立公司日志专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，成员包括信息技术部、风险控制部、运营管理部及各主要业务部门负责人，具体职能如下：（一）统筹协调：制定日志管理战略规划，协调跨部门协作。（二）决策审批：审议重大日志管理方案、风险处置措施及预算。（三）监督评价：定期检查日志管理落实情况，考核各部门履职成效。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门（信息技术部）：1.建设日志集中管理平台，制定技术标准与操作规范；2.主导日志风险识别，开展异常行为分析；3.落实日志监督考核，推动制度执行。（二）专责部门（风险控制部）：1.审核日志合规性，优化风险控制流程；2.处置重大日志风险事件，提出整改建议；3.组织业务合规培训，提升全员意识。（三）业务部门/下属单位：1.落实本领域日志管理要求，确保日志完整采集；2.开展日常风险排查，及时上报异常情况；3.配合专项审计，提供必要的技术支持。第八条基层执行岗需履行以下合规操作责任：（一）严格遵守系统操作规程，禁止非授权操作；（二）主动记录并上传操作日志，确保信息准确；（三）发现日志异常或风险事件，立即向直属上级及信息技术部报告。第三章专项管理重点内容与要求第九条业务操作日志管理：（一）合规标准：1.操作日志必须实时记录用户ID、时间戳、操作类型、影响范围等关键要素；2.采集频率不低于每5分钟一次，存储周期不低于12个月。（二）禁止行为：严禁篡改、删除或伪造日志数据。（三）风险防控：重点监控高频操作、权限变更等异常行为，建立行为基线模型。第十条安全日志管理：（一）合规标准：1.网络设备、终端设备日志需包含IP地址、端口、访问次数等字段；2.警报日志需自动分级推送至运维团队。（二）禁止行为：禁止将安全日志传输至境外存储服务器。（三）风险防控：定期分析防火墙、入侵检测日志，识别潜在攻击行为。第十一条日志存储与加密：（一）合规标准：1.日志存储采用分布式架构，设置独立隔离的存储区；2.敏感信息需采用AES-256加密，访问需多因素认证。（二）禁止行为：禁止未加密传输日志数据。（三）风险防控：存储区定期巡检，防止磁盘故障或人为破坏。第十二条日志分析与审计：（一）合规标准：1.每日自动分析日志中的异常模式，生成风险报告；2.每季度开展人工抽样审计，核查操作合规性。（二）禁止行为：禁止基于日志数据开展歧视性审计。（三）风险防控：建立智能分析模型，减少人工误判。第十三条日志备份与恢复：（一）合规标准：1.日志备份需双活存储，每日全量备份，每小时增量备份；2.恢复周期不超过24小时。（二）禁止行为：禁止备份日志用于非审计用途。（三）风险防控：每半年开展恢复演练，验证备份有效性。第十四条日志脱敏与共享：（一）合规标准：1.向监管机构共享日志时需自动脱敏，仅传输必要字段；2.内部共享需经授权审批，并限制使用范围。（二）禁止行为：禁止共享完整日志数据。（三）风险防控：建立共享日志台账，全程可追溯。第十五条日志生命周期管理：（一）合规标准：1.操作日志保存12个月，安全日志保存6个月；2.达到保存期限后自动归档至冷存储。（二）禁止行为：禁止擅自提前删除日志。（三）风险防控：定期核查存储期限，防止违规处置。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）信息技术部每年6月、12月评估制度适用性，结合技术演进调整规范；（二）遇重大法规修订时，30日内完成制度修订并发布。第十七条风险识别预警机制：（一）每月开展日志风险排查，重点监控TOP10异常场景；（二）建立风险分级标准：一般风险（如权限滥用）、重大风险（如数据泄露），对应不同响应级别。第十八条合规审查机制：（一）将日志合规审查嵌入以下节点：1.新系统上线前需通过日志专项验收；2.年度审计必须包含日志管理抽样检查；3.合同签订时需明确供应商日志交付标准。（二）严格执行“未经审查不得实施”原则，重大操作需双人复核。第十九条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门限期整改，信息技术部跟踪验证；（二）重大风险：立即启动应急预案，责任部门协同处置，24小时内上报至领导小组；（三）明确责任协同要求：信息技术部负责技术支持，风险控制部主导流程优化。第二十条责任追究机制：（一）违规情形与处罚标准：1.未按标准采集日志：通报批评，责任部门绩效扣分；2.故意篡改日志：取消年度评优资格，情节严重移交纪律部门；3.风险事件未及时上报：绩效扣分，涉及第三方需承担连带责任。（二）联动考核：处罚结果纳入部门年度考核系数。第二十一条评估改进机制：（一）每半年开展体系有效性评估，维度包括技术覆盖率、风险处置率、流程效率；（二）通过PDCA循环持续优化：问题归因—制定对策—验证效果。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导干部需签署《日志管理责任承诺书》，明确分管领域目标；（二）建立跨部门日志管理联席会议制度，每月例会通报工作进展。第二十三条考核激励机制：（一）将日志管理纳入部门年度考核指标，权重不低于5%；（二）设立“日志管理优秀团队奖”，奖励年度成效突出的部门。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层需参加合规履职培训，重点学习日志管理政策；（二）一线员工每月接受操作规范培训，通过模拟系统强化意识。第二十五条信息化支撑：（一）引入AI日志分析工具，实现异常行为自动识别；（二）开发日志管理看板，可视化展示风险态势。第二十六条文化建设：（一）发布《日志管理合规手册》，纳入新员工入职培训；（二）设立月度“日志安全之星”，树立正面典型。第二十七条报告制度：（一）风险事件上报要求：重大事件12小时内上报至领导小组，一般事件24小时内汇总至信息技术