校外培训机构行政处罚制度

校外培训机构行政处罚制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国民办教育促进法实施条例》《校外培训机构管理办法》等国家相关法律法规，结合企业内部控制管理要求及集团母公司关于规范市场行为、防控法律风险的指导意见，为规范校外培训机构的运营管理，有效防控行政处罚风险，维护企业合法权益，特制定本制度。制度旨在通过明确合规标准、细化管理流程、强化责任落实，确保机构运营始终符合政策要求，防范因违规操作引发的行政责任风险。第二条本制度适用于公司全体部门、下属单位及全体员工，覆盖校外培训机构设立、招生、教学、收费、师资管理、消防安全、数据安全等全部业务场景。各部门及下属单位必须严格执行本制度规定，确保机构运营全流程合规。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指针对校外培训机构行政处罚风险的系统性防控管理，包括合规标准制定、风险识别、过程监控、整改落实及持续改进等全流程管理活动。（二）“XX风险”指因机构运营活动违反法律法规或政策规定，可能导致的行政处罚风险，包括但不限于消防安全不达标、虚假宣传、价格欺诈、师资资质不符、数据泄露等风险。（三）“XX合规”指机构运营活动符合国家法律法规、行业准则及企业内部管理制度要求的状态，强调主动预防、过程管控及持续改进的合规管理理念。第四条校外培训机构行政处罚风险的专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖。确保制度覆盖机构运营全部环节，不留管理空白；（二）责任到人。明确各级管理及执行岗位的合规责任，确保责任可追溯；（三）风险导向。聚焦高风险领域，优先配置资源，强化重点防控；（四）持续改进。定期评估制度有效性，结合法规变化及业务实际动态优化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对校外培训机构行政处罚风险的专项管理负总责，承担领导责任；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的建设、监督执行及重大风险处置的决策。第六条公司设立XX专项管理领导小组，作为机构行政处罚风险防控的决策与协调机构，其组成架构及职责如下：（一）组成架构：由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，法务合规部、运营管理部、财务部、人力资源部、安全保卫部等相关部门负责人为成员。（二）主要职责：统筹制定专项管理制度，审批重大风险处置方案，协调跨部门风险防控工作，监督评估制度执行效果，定期听取专项管理报告。第七条明确三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门：法务合规部作为牵头部门，负责统筹专项管理制度建设、组织风险排查与评估、监督考核、培训宣贯及合规举报处理等工作。（二）专责部门：运营管理部负责业务流程的合规审核、教学师资资质管理、课程内容合规性审查；财务部负责收费及资金管理合规性审查、税务风险防控；安全保卫部负责消防安全、设施设备安全的风险排查与整改。（三）业务部门/下属单位：XX培训中心作为业务部门，需落实本领域合规要求，开展日常风险自查，执行整改指令，并配合开展专项检查。第八条基层执行岗的合规操作责任：（一）全体员工必须签署《岗位合规承诺书》，明确个人在合规操作方面的义务；（二）一线员工（如招生顾问、教学教师、班主任等）需按规定流程操作，不得擅自变更业务规则，发现违规线索应及时上报；（三）员工对机构运营过程中的法律风险负有主动识别及规避责任，不得参与任何可能引发行政处罚的行为。第三章专项管理重点内容与要求第九条机构设立与变更的合规管理：机构设立需符合《民办教育促进法》及地方性政策要求，提交资质申请材料时必须确保真实完整，严禁虚构办学条件或夸大宣传。第十条招生宣传的合规标准：招生广告、简章等宣传材料需经法务合规部审核，内容不得承诺升学率、虚假承诺教学质量或夸大优惠力度，严禁发布面向中小学生的线上学科类培训广告。第十一条收费管理的合规要求：收费标准需提前公示并符合政策上限，不得一次性收取超过3个月或60课时的费用，严禁设置“捆绑销售”或诱导预交费用行为。第十二条师资管理的合规标准：教学人员需取得教师资格证及相关执教资格，非学科类培训师资不得开展学科类培训，严禁聘用退休教师或无资质人员授课。第十三条消防安全的重点防控：（一）机构场所需符合消防法规要求，配备必要的消防设施，定期开展消防演练；（二）严禁占用消防通道、堵塞安全出口，违规使用大功率电器或明火行为必须杜绝。第十四条数据安全的合规要求：建立学员信息保护制度，严禁泄露或非法买卖学员信息，线上平台需符合数据安全法要求，定期进行安全测评。第十五条教学内容的合规审查：学科类培训内容须与国家课程标准衔接，非学科类培训不得超纲超前教学，严禁发布渲染暴力、迷信等不良信息。第十六条关联交易的禁止性规定：严禁利用职务便利谋取商业利益，禁止向合作机构输送佣金或回扣，关联交易需履行回避及报备程序。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：法务合规部负责跟踪法规政策变化，每年对制度进行评估，结合业务实际至少修订一次，重大政策调整需即时修订。第十八条风险识别预警机制：（一）每月开展风险排查，由各部门提交风险清单，法务合规部汇总评估；（二）对可能引发行政处罚的高风险事项（如消防隐患、虚假宣传）发布预警通知，明确整改时限。第十九条合规审查机制：（一）业务决策前需进行合规审查，如招生方案、收费标准调整等；（二）合同签订时需审核合规条款，未经合规部门审查的合同不得签署；（三）项目启动前需评估合规风险，确保符合政策要求。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门负责整改，重大风险需提交领导小组决策；（二）建立应急预案，明确责任部门、处置流程及上报标准；（三）跨部门风险需协同处置，确保责任落实到位。第二十一条责任追究机制：（一）违规情形：包括虚假宣传、超范围经营、消防违规等；（二）处罚标准：视情节严重程度，可采取通报批评、扣减绩效、纪律处分等措施；（三）联动考核：违规行为计入绩效考核，情节严重的追究管理责任。第二十二条评估改进机制：（一）每年开展专项管理有效性评估，重点考察制度执行率、风险防控效果；（二）根据评估结果优化流程，如简化合规审查环节、加强高风险领域管控。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各级领导需履行推进责任，定期听取专项管理汇报，对重大问题亲自协调，确保制度落地。第二十四条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，合规达标率作为评优依据；（二）设立专项管理奖金，对在风险防控中表现突出的部门及个人予以奖励。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，掌握政策红线及决策风险；（二）一线员工需每年参加操作规范培训，考核合格后方可上岗。第二十六条信息化支撑：通过业务系统实现流程自动化，如招生管理、收费管理等嵌入合规校验规则，利用大数据技术实现风险实时监控。第二十七条文化建设：（一）编制《XX专项合规手册》，明确合规标准及操作指引；（二）每年签订合规承诺书，营造“人人合规”的内部氛围。第二十八条报告制度：（一）风险事件需第一时间上报，内容包括事件描述、处置措施及整改计划；（