死因信息核实制度

死因信息核实制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《数据安全法》《个人信息保护法》等相关国家法律法规，参照行业最佳实践及集团母公司关于风险管理、合规经营的指导意见，结合企业内部防控专项风险、规范业务流程的实际需求制定。旨在通过明确死因信息核实的管理标准、组织职责及运行机制，防范信息失真、违规使用等风险，保障企业合规运营与合法权益。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务场景包括但不限于员工健康档案管理、保险理赔调查、司法鉴定辅助、第三方风险评估等涉及死因信息采集、核实、存储及应用的全流程环节。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”：指企业围绕死因信息管理，构建的包括制度规范、操作流程、风险防控、监督考核在内的系统性管理体系。其外延涵盖信息采集、核实、存储、传输、使用、销毁等全生命周期管理。（二）“XX风险”：指因死因信息管理不当可能引发的法律责任风险、声誉损害风险、数据安全风险及业务运营中断风险。例如，信息采集不实导致的决策失误、违规共享导致的隐私泄露等。（三）“XX合规”：指死因信息管理活动严格遵循法律法规及内部制度要求，确保业务操作合法、程序规范、责任明确的状态。第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：死因信息管理全过程纳入制度管控范围，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各层级、各岗位管理职责，确保责任可追溯。（三）风险导向：重点防控高风险环节，实施差异化管控措施。（四）持续改进：根据法规变化、业务调整及风险事件，动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担牵头统筹、资源保障及重大风险处置的最终责任；分管领导作为直接责任人，负责具体组织协调、制度审批及监督考核。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、法务合规部、人力资源部、信息科技部等相关部门负责人组成。领导小组履行以下职能：（一）统筹XX专项管理制度体系建设与修订；（二）决策审批重大风险处置方案及专项管理资源分配；（三）监督评价专项管理成效，定期向决策层报告。第七条试点运行期暂指定法务合规部为牵头部门，信息科技部为专责部门，各业务单位为执行主体，职责划分如下：（一）牵头部门（法务合规部）：1.制定XX专项管理制度及操作细则；2.识别、评估并监督XX风险点；3.组织全员培训及合规宣贯；4.年度管理成效评估。（二）专责部门（信息科技部）：1.构建XX信息系统技术架构，保障数据安全；2.实施系统权限分级管控及操作日志审计；3.提供数据脱敏、加密等技术支持。（三）业务部门/下属单位：1.落实本领域XX管理要求，开展日常风险排查；2.确保业务操作符合制度规范；3.及时上报XX风险事件。第八条基层执行岗位（如档案管理员、理赔专员等）应履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；（二）严格按流程采集、核实、传递XX信息；（三）发现异常情况及时上报，严禁隐瞒或篡改。第三章专项管理重点内容与要求第九条业务操作合规标准1.信息采集：必须基于医疗诊断证明、司法鉴定文书等权威材料，采集信息时需核对身份并留存采集记录；2.核实流程：对关键信息（如死亡原因、时间等）需通过双源验证，必要时引入第三方机构复核；3.存储管理：采用加密存储，设置访问密码及操作日志，定期进行数据备份。第十条禁止性行为内容1.严禁未经授权采集、传输XX信息；2.严禁将XX信息用于业务范围之外场景；3.严禁泄露采集对象隐私；4.严禁伪造、篡改XX记录。第十一条XX风险重点防控点1.采集风险：防止因信息来源不明导致数据失真；2.存储风险：防范黑客攻击、内部人员滥用等安全事件；3.使用风险：防止因业务需求变更导致违规授权；4.销毁风险：确保离职人员XX信息按规定匿名化处理。第十二条关键场景合规要求1.保险理赔场景：需联合医疗审核机构交叉验证死因描述，留存比对记录；2.司法辅助场景：需经客户书面授权后方可调取，并全程录音录像；3.内部审计场景：需逐级审批查阅权限，审计完毕后立即归档。第四章专项管理运行机制第十三条制度动态更新机制1.每年X季度由牵头部门评估法规变化影响，提出修订建议；2.重大业务调整后15个工作日内完成制度同步修订；3.修订内容需经领导小组审议通过后发布。第十四条风险识别预警机制1.各部门每月开展XX风险自查，形成台账；2.牵头部门每季度组织专项排查，对高风险点进行分级；3.预警信息通过内部系统发布，重大风险同步通报至决策层。第十五条合规审查机制1.以下场景需开展专项合规审查：（1）XX信息跨部门流转；（2）第三方机构接触XX数据；（3）系统功能变更；2.审查通过后方可实施，未经审查的违规操作追究首负责任。第十六条风险应对机制1.一般风险由业务单位自行处置，24小时内上报；2.重大风险由领导小组启动应急预案，明确处置流程及协同责任；3.涉及外部机构协作的，需通过书面协议明确责任边界。第十七条责任追究机制1.违规情形及处罚标准：（1）信息采集不实：通报批评，情节严重扣绩效；（2）违规共享：降级处理，涉嫌犯罪的移交司法；（3）系统安全事件：追究系统运维责任，同步调整权限。2.处罚流程需经专责部门复核，保障公正性。第十八条评估改进机制1.每年X月由领导小组组织第三方机构开展管理有效性评估；2.评估结果分为A/B/C三级，C级需立即整改；3.优化建议纳入次年制度修订计划。第五章专项管理保障措施第十九条组织保障1.各级领导干部应定期听取XX管理情况汇报；2.牵头部门需建立管理台账，记录责任落实情况。第二十条考核激励机制1.将XX合规情况纳入部门年度考核指标，占比不低于X%；2.对合规表现突出者予以奖励，违规者取消评优资格。第二十一条培训宣传机制1.新员工入职需接受XX管理培训，考核合格后方可接触相关业务；2.每半年开展一次全员合规宣导，更新制度要点。第二十二条信息化支撑1.开发XX信息管理模块，实现自动校验、异常预警功能；2.采用区块链技术存证关键操作，确保不可篡改。第二十三条文化建设1.编制《XX管理合规手册》，发布至OA系统供查阅；2.每年X月开展“合规承诺月”活动，签订电子承诺书。第二十四条报告制度1.风险事件上报要求：（1）一般事件：48小时内提交简报；（2）重大事件：立即上报，同时启动应急程序；2.年度管理