水利常用法规制度

水利常用法规制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国水法》《中华人民共和国防洪法》《中华人民共和国水污染防治法》等国家相关法律法规，参照水利行业管理准则及集团母公司关于风险防控与合规管理的总体要求，结合企业内部业务实际需求，旨在规范水利领域专项管理活动，防控专项风险，提升业务流程标准化水平，促进企业可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖水利工程建设、水资源管理、水生态保护、水利工程运营等业务场景，以及相关投资、合作、招标、采购、监督等环节。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“水利专项管理”指企业针对水利领域特定业务活动，按照法律法规及内部制度要求，开展的计划制定、风险识别、过程控制、监督评价及持续改进等系统性管理活动。（二）“专项风险”指在水利业务活动中可能引发法律纠纷、财产损失、环境破坏或声誉损害的潜在风险，包括但不限于工程安全风险、合规性风险、资金使用风险、生态破坏风险等。（三）“XX合规”指企业在水利业务活动中，严格遵循国家法律法规、行业规范及内部制度要求，确保业务行为合法、合规、合规。第四条水利专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保专项管理覆盖所有业务场景与环节，不留管理盲区；（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的管理责任，确保责任可追溯；（三）风险导向：以风险防控为核心，优先化解重大风险，动态调整管理策略；（四）持续改进：根据法规变化、业务调整、风险处置效果，定期优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本单位水利专项管理的第一责任人，对专项管理工作的全面性、合规性负总责；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度的组织实施、监督考核及重大风险的决策处置。第六条设立水利专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及业务部门代表，负责统筹协调专项管理工作，审批重大风险处置方案，定期审议管理成效。第七条明确三类主体的专项管理职责：（一）牵头部门：负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯，定期汇总分析专项管理情况，向领导小组报告；（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置，提供专业支持，监督业务部门落实管理要求；（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报风险事件，执行领导小组及专责部门的处置意见。第八条基层执行岗应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守业务操作规范，对自身行为合法性负责；（二）主动识别并上报风险隐患，配合开展风险处置；（三）签署岗位合规承诺书，明确违规后果及责任追究机制。第三章专项管理重点内容与要求第九条工程建设领域：（一）合规标准：严格执行水利工程招投标制度，落实供应商尽职调查，确保设计、施工、监理单位资质合规；（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、违规转包分包、使用不合格材料；（三）重点防控：施工现场安全隐患排查、环境影响评估合规性、资金审批权限管理。第十条水资源管理领域：（一）合规标准：遵循水资源配置、取用水许可等制度，确保用水计划与定额相符；（二）禁止行为：严禁无证取水、超量取水、非法排污；（三）重点防控：取用水计量设备准确性、水费收缴合规性、生态流量保障。第十一条水生态保护领域：（一）合规标准：落实水利工程生态设计要求，开展生物多样性影响评估；（二）禁止行为：严禁破坏水域岸线、违法占用河湖资源；（三）重点防控：生态补偿机制落实、水生生物保护区管理、水土保持方案执行。第十二条工程运营领域：（一）合规标准：按照水利工程运营规程开展日常维护，确保安全运行；（二）禁止行为：严禁擅自改变工程用途、超负荷运行；（三）重点防控：工程监测数据真实性、应急预案有效性、设备检修规范性。第十三条投资合作领域：（一）合规标准：严格审查合作伙伴资质，落实投资协议条款，确保资金用途合规；（二）禁止行为：严禁虚假合作、利益输送、违规使用募集资金；（三）重点防控：合作方背景调查、投资回报评估、退出机制设计。第十四条招标采购领域：（一）合规标准：遵循公开、公平、公正原则，严格执行招标流程，落实中标候选人公示；（二）禁止行为：严禁围标串标、指定中标单位、泄露招标信息；（三）重点防控：招标文件编制合理性、评标标准客观性、合同签订规范性。第十五条资金管理领域：（一）合规标准：落实资金审批权限，确保资金使用符合预算及用途；（二）禁止行为：严禁挪用资金、虚假列支、违规担保；（三）重点防控：资金支付流程合规性、财务审计真实性、银行账户管理严密性。第十六条数据管理领域：（一）合规标准：建立水利工程数据管理制度，确保数据采集、存储、传输安全性；（二）禁止行为：严禁非法获取、泄露涉密数据，未授权使用工程数据；（三）重点防控：数据访问权限控制、系统漏洞排查、备份机制有效性。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：根据国家法律法规变化、行业政策调整、业务模式优化，牵头部门每年至少开展一次专项制度评估，必要时启动修订程序，确保制度时效性。第十八条风险识别预警机制：每年至少开展一次专项风险排查，结合业务特点、历史数据、行业案例，对风险进行分级评估，发布预警通知，明确应对措施及责任部门。第十九条合规审查机制：将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”原则，专责部门负责审查结果验证，确保业务合规性。第二十条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调，明确应急流程、责任协同及上报要求，定期演练应急预案，确保风险快速响应。第二十一条责任追究机制：界定违规情形、处罚标准，对违规行为采取绩效扣减、纪律处分、解除合同等措施，重大违规移交司法机关处理，确保责任追究严肃性。第二十二条评估改进机制：每年开展专项管理体系有效性评估，结合风险处置效果、业务发展需求，优化流程漏洞，形成评估报告，向领导小组汇报。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各层级领导应定期研究专项管理工作，提供必要资源支持，将专项管理纳入绩效考核，确保管理要求落实到位。第二十四条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对表现突出的部门和个人给予奖励，对失职渎职行为严肃处理。第二十五条培训宣传机制：分层级开展专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，每年至少组织两次培训，确保全员掌握制度要求。第二十六条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，建立专项管理数据库，记录风险事件、处置过程、整改结果，提升管理效率。第二十七条文化建设：发布专项合规手册，组织签署合规承诺书，通过内部宣传平台普及合规知识，营造全员合规氛围，将合规意识融入企业文化。第二十八条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内容要求，业务部门每月上报风险处置情况，牵头部门每季度汇总分析，向领导小组报告。