水利项目制度

水利项目制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国水法》《中华人民共和国防洪法》《中华人民共和国水土保持法》等国家相关法律法规，参照水利行业技术标准与管理规范，结合集团母公司关于风险防控与业务流程优化的指导精神，以及本公司水利项目管理的实际需求制定。旨在规范水利项目全生命周期管理，强化风险防控与合规运营，提升项目管理效能与资产价值，确保项目安全、高效、可持续实施。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在水利项目规划、设计、施工、监理、验收、运营及维护等环节的管理活动。涵盖但不限于水利工程建设项目、水资源配置项目、水生态保护项目等。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对水利项目制定的系统性管理规范，包括风险识别、管控措施、执行监督、考核评价等全过程管理活动。（二）“XX风险”指水利项目在实施过程中可能面临的政策法规变化风险、技术安全风险、环境生态风险、资金管理风险等。（三）“XX合规”指项目管理活动严格遵循国家法律法规、行业准则、公司制度及合同约定，确保合法合规运行。第四条水利项目专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：管理范围覆盖项目全生命周期及所有参与方，确保无死角、无遗漏。（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的管理职责，实现责任闭环。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别并处置重大风险。（四）持续改进：根据内外部环境变化与管理实践，动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对水利项目专项管理负总责，承担领导责任；分管领导对专项管理直接负责，统筹组织与决策。第六条设立水利项目专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括相关部门负责人及下属单位代表。领导小组负责：（一）统筹协调公司水利项目专项管理工作，制定总体管理策略。（二）审议重大风险处置方案及专项管理制度修订。（三）监督评价专项管理成效，提出改进要求。第七条牵头部门为【项目管理部】，主要职责包括：（一）牵头制定、修订专项管理制度，组织宣贯与培训。（二）统筹开展项目风险识别与评估，建立风险数据库。（三）监督项目执行过程，定期开展合规检查与考核。（四）协调跨部门、跨单位的项目管理协同。第八条专责部门为【法务合规部】与【财务部】，主要职责包括：（一）【法务合规部】负责项目合同审核、法律合规监督，参与重大风险处置。（二）【财务部】负责项目资金审批、成本控制与税务合规管理。第九条业务部门及下属单位职责：（一）【设计研究院】负责项目技术方案合规性审查，优化设计安全标准。（二）【施工管理部】负责项目施工过程风险管控，落实安全生产要求。（三）【下属施工单位】承担项目具体实施，确保工程质量、进度与安全。第十条基层执行岗（如项目工程师、监理员等）需履行以下义务：（一）严格遵守操作规程，签署合规确认文件。（二）及时上报异常情况及潜在风险隐患。（三）参与风险处置与整改落实。第三章专项管理重点内容与要求第十一条项目立项管理：项目立项需提交合规性审查意见，包括政策符合性、技术可行性、资金来源合法性等。严禁以虚假材料或规避审批方式立项。第十二条设计方案管理：设计方案须满足防洪、安全、环保等强制性标准，经专责部门审核通过后方可实施。禁止擅自修改设计参数或降低安全标准。第十三条采购招标管理：供应商须进行尽职调查，核查资质、信誉及财务状况。招标过程需符合程序要求，严禁围标、串标等违规行为。第十四条施工过程管理：施工方案须通过专家论证，关键工序需实施旁站监理。禁止无资质施工、违规分包及使用不合格材料。第十五条资金支付管理：项目资金支付需经多级审批，确保专款专用。严禁超概算支付、挪用或侵占项目资金。第十六条环境保护管理：项目须编制环保方案并落实生态修复措施，施工期需监测污染物排放，禁止破坏水源涵养区。第十七条合同履约管理：所有合同条款须明确双方权利义务，违约行为需依法依规处置。禁止通过关联交易进行利益输送。第十八条验收移交管理：项目完工须经第三方检测，合格后方可验收。移交资料需完整，运营单位须具备相应资质。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：每年由牵头部门组织评估，根据法规变化、行业动态及管理实践修订制度，确保时效性。第二十条风险识别预警机制：每季度开展风险排查，按“低、中、高”分级评估，发布预警通知并明确应对措施。第二十一条合规审查机制：将合规审查嵌入以下关键节点：（一）项目决策前：审查立项依据及可行性报告。（二）合同签订前：审查条款合法性及风险点。（三）重大变更前：审查变更必要性与合规性。（四）未经审查不得实施。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，上报备案。（二）重大风险由领导小组牵头成立处置组，制定应急预案并上报。（三）明确应急流程、责任分工及上报时限。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形包括但不限于：擅自变更方案、违规分包、资金挪用等。（二）处罚标准：轻微违规通报批评，严重违规取消评优资格；涉嫌违法的移交司法机关。第二十四条评估改进机制：每年由牵头部门牵头开展管理成效评估，形成报告并提交领导小组审议，优化管理漏洞。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各级领导干部须签署专项管理责任书，明确“一岗双责”，定期研究解决管理难题。第二十六条考核激励机制：专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优直接挂钩。设立专项管理先进奖项，激励优秀实践。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层：每半年开展合规履职培训，强化责任意识。（二）业务层：每年开展操作规范培训，确保执行到位。（三）发布专项合规手册，利用内部平台宣贯制度。第二十八条信息化支撑：通过管理信息系统实现：（一）流程自动化：在线审批采购、支付等环节。（二）风险实时监控：动态跟踪关键风险指标。第二十九条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确红线底线。（二）组织合规承诺签署，营造全员参与氛围。第三十条报告制度：（一）风险事件：2小时内上报初步情况，24小时内提交报告。