水工程管理人员岗位责任制度

水工程管理人员岗位责任制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国水利工程管理条例》等相关国家法律法规，结合行业工程管理标准及集团母公司关于风险防控与合规经营的管理规定制定。为规范水工程管理行为，强化专项风险管控，提升管理效能，保障企业资产安全与可持续发展，特明确水工程管理人员岗位职责体系。企业各部门、下属单位及全体员工须严格遵守本制度，确保水工程管理活动符合政策要求，符合行业规范。第二条本制度适用于公司所有涉及水工程规划、设计、建设、运营、维护等环节的业务活动及管理岗位，覆盖各部门、下属单位全体人员，包括但不限于工程管理部、技术部、采购部、财务部及项目现场执行人员。水工程专项管理要求需嵌入业务流程，贯穿项目全生命周期。第三条本制度下列术语含义如下：（一）“XX专项管理”指针对水工程领域特定风险点（如工程质量、安全生产、生态保护、资金使用等）的系统性管控活动，包括风险识别、预警、应对及持续改进。（二）“XX风险”指因管理漏洞、操作不当或外部因素导致水工程项目出现质量缺陷、安全事故、环境污染或经济损失的可能性。（三）“XX合规”指水工程管理活动符合国家法律法规、行业规范及企业内部制度要求的状态，包括但不限于招投标合规、合同履约合规、环保合规等。第四条水工程专项管理遵循以下核心原则：（一）“全面覆盖”原则：管理范围覆盖所有水工程业务场景，无死角、无空白；（二）“责任到人”原则：明确各层级、各岗位管理职责，实现责任闭环；（三）“风险导向”原则：以风险防控为核心，优先治理重大风险，动态调整管理策略；（四）“持续改进”原则：通过复盘评估优化管理机制，适应政策变化与业务发展。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对水工程专项管理承担第一责任，统筹决策重大管理事项；分管领导承担直接责任，负责组织落实、监督考核及跨部门协调。第六条设立水工程专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责：（一）统筹全公司水工程专项管理方向，审批重大风险防控方案；（二）协调跨部门管理争议，解决重大管理难题；（三）监督专项管理制度的执行情况，开展年度评价。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门（工程管理部）：1.统筹水工程专项管理制度建设，定期修订完善；2.组织开展专项风险排查，编制风险清单；3.负责管理绩效考核，推动责任落实；4.开展培训宣贯，提升全员管理意识。（二）专责部门（技术部、采购部、财务部）：1.技术部：审核工程方案的技术合规性，优化流程标准；2.采购部：负责供应商尽职调查，规范招标采购行为；3.财务部：监控资金使用合规性，强化预算执行；（三）业务部门/下属单位：1.落实本领域管理要求，开展日常风险自查；2.组织项目团队执行管理制度，确保操作合规；3.及时上报风险事件，配合处置流程。第八条基层执行岗（项目现场人员）须履行以下责任：（一）签署岗位合规承诺书，熟知本岗位操作规范；（二）主动识别并上报作业风险，拒绝违章指挥；（三）参与风险处置，做好应急处置记录。第三章专项管理重点内容与要求第九条工程设计管理：（一）合规标准：严格执行水利行业设计规范，开展多方案比选，落实生态影响评估；（二）禁止行为：严禁擅自修改设计参数、降低技术标准；（三）风险防控：重点监控地质勘察、结构计算等环节，防止设计缺陷。第十条工程施工管理：（一）合规标准：使用合格施工单位，落实安全文明施工措施，做好施工日志；（二）禁止行为：严禁违法分包、挂靠承包，禁止使用假冒伪劣材料；（三）风险防控：加强施工现场巡查，重点关注高边坡、基坑作业等高风险场景。第十一条资金使用管理：（一）合规标准：严格执行资金审批权限，确保专款专用，定期开展资金审计；（二）禁止行为：严禁截留、挪用工程款，禁止设立账外账；（三）风险防控：监控资金流向，防范贪污、挪用等职务犯罪风险。第十二条生态保护管理：（一）合规标准：编制生态影响报告，落实生态补偿措施，保护水生生物栖息地；（二）禁止行为：严禁破坏植被、污染水源；（三）风险防控：定期监测水质、土壤指标，及时修复生态损害。第十三条招投标管理：（一）合规标准：采用公开招标方式，严格执行资格预审，签订标准化合同；（二）禁止行为：严禁围标串标、利益输送；（三）风险防控：审查供应商背景，防止商业贿赂风险。第十四条安全生产管理：（一）合规标准：制定专项安全方案，开展全员安全培训，配置应急物资；（二）禁止行为：严禁无证上岗、违规操作特种设备；（三）风险防控：每月开展隐患排查，落实整改闭环。第十五条文档管理：（一）合规标准：建立工程档案体系，确保技术资料完整可追溯；（二）禁止行为：严禁伪造、篡改工程记录；（三）风险防控：采用电子化存档，定期备份重要数据。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）牵头部门每两年评估制度有效性，根据政策变化、业务调整及时修订；（二）遇重大法规修订或监管要求变更，30日内完成制度调整。第十七条风险识别预警机制：（一）工程管理部每季度组织专项风险排查，分级评估风险等级；（二）发布预警通知时需明确风险类型、影响范围及应对措施。第十八条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入以下关键节点：1.项目立项时审查合规性；2.合同签订前审核条款有效性；3.项目验收时检查执行情况；（二）规定“未经合规审查不得实施”红线，审查不合格事项一律停办。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹；（二）明确应急流程：发现风险→上报→评估→处置→报告；（三）跨部门风险需建立协同机制，责任单位不得推诿。第二十条责任追究机制：（一）违规情形及处罚标准：1.违规操作导致质量事故，降级或解除合同；2.故意隐瞒风险，追责至管理层；（二）处罚方式包括绩效扣分、纪律处分，涉嫌犯罪的移交司法机关。第二十一条评估改进机制：（一）每年12月开展管理效果评估，通过问卷、访谈、数据分析等方法；（二）评估结果作为制度优化依据，形成闭环管理。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导需在述职报告中汇报专项管理进展；（二）设立专项管理联络员制度，各部门指定专人对接。第二十三条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，占比不低于15%；（二）对表现突出的团队给予奖励，连续两年不合格的取消评优资格。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层需接受合规履职培训，每年不少于8学时；（二）一线员工须签订操作规范承诺书，每月开展案例警示教育。第二十五条信息化支撑：（一）开发水工程管理平台，实现风险实时监控、数据智能预警；（二）利用BIM技术提升设计施工协同效率。第二十六条文化建设：（一）编制《水工程专项合规手册》，人手一册；（二）每年6月举办管理日，分享优秀案例，营造合规氛围。第二十七条报告制