泰国执行制度

泰国执行制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业通用法律法规及集团母公司关于全面风险管理的规定制定，同时结合泰国业务场景的特殊性及公司内部风险防控需求，旨在规范泰国执行管理行为，防范合规风险，提升运营效率，确保公司在泰国市场的可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖泰国市场所有业务活动，包括但不限于市场拓展、项目执行、供应链管理、人力资源配置及财务结算等场景。第三条本制度中下列术语含义如下：（一）“泰国执行专项管理”指公司针对泰国市场业务制定的系统性管理规范，涵盖业务操作、风险防控、合规审查等全流程管控要求。（二）“专项风险”指在泰国市场执行过程中可能出现的法律合规风险、财务风险、运营风险及安全风险等，需通过制度化管理进行识别、评估与处置。（三）“合规操作”指业务执行过程严格遵守泰国当地法律法规及公司内部制度的行为标准，确保业务活动的合法性与合理性。第四条泰国执行专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖原则：管理制度覆盖泰国市场所有业务环节，确保无死角管控。（二）责任到人原则：明确各层级管理主体的职责，确保责任主体可追溯。（三）风险导向原则：以风险防控为核心，优先处理重大或高频风险点。（四）持续改进原则：根据法规变化、业务调整及管理效果动态优化制度。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为泰国执行专项管理的第一责任人，对专项管理制度的有效性负总责；分管泰国业务的领导为直接责任人，负责专项管理工作的具体推进与监督。第六条设立泰国执行专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管泰国业务的领导及相关部门负责人组成，负责统筹泰国执行专项管理工作的决策审批、统筹协调及监督评价。领导小组办公室设在牵头部门，负责日常事务管理。第七条牵头部门职责包括但不限于：（一）制定泰国执行专项管理制度，并根据业务需求及法规变化及时修订；（二）组织泰国市场专项风险识别与评估，建立风险数据库；（三）监督泰国业务执行过程，开展合规检查与考核；（四）开展泰国业务相关培训，提升员工合规意识。第八条专责部门职责包括但不限于：（一）审核泰国业务合同、流程及操作是否符合合规要求；（二）优化泰国市场业务流程，降低合规风险；（三）协助处置泰国市场出现的重大风险事件，提供专业支持。第九条业务部门及下属单位职责包括但不限于：（一）落实泰国业务专项管理要求，确保日常操作符合制度规范；（二）开展本领域专项风险自查，及时上报风险隐患；（三）配合专责部门开展合规审查，落实整改要求。第十条基层执行岗责任包括但不限于：（一）签署岗位合规承诺书，确保业务操作符合制度要求；（二）主动上报发现的违规行为或风险隐患，并协助调查处置；（三）接受专项培训，掌握合规操作技能。第三章专项管理重点内容与要求第十一条供应商管理：业务操作的合规标准：严格审查泰国供应商资质，包括营业执照、行业许可及财务状况，确保其符合泰国反腐败法规要求；建立供应商黑名单制度，禁止与存在合规风险的供应商合作。禁止性行为：严禁向供应商支付贿赂或给予不正当利益，禁止利用关联关系进行利益输送。专项风险防控点：防范供应商资质造假、商业贿赂及供应链中断风险。第十二条招标采购：业务操作的合规标准：严格遵循泰国招标法规定，采用公开透明的方式发布招标公告，确保招标流程合规；采用电子招标平台，提升招标效率与公正性。禁止性行为：严禁泄露招标信息、围标串标及干预评标过程。专项风险防控点：防范招标舞弊、程序不合规及采购成本失控风险。第十三条资金审批：业务操作的合规标准：严格执行泰国外汇管理规定，确保资金跨境流动合法合规；设立多级审批权限，重大资金支出需经领导小组审批。禁止性行为：严禁未经授权动用公司资金、虚假报销及违规拆借资金。专项风险防控点：防范资金挪用、汇率风险及税务合规风险。第十四条税务管理：业务操作的合规标准：聘请泰国本地税务顾问，确保公司税务申报符合当地税法要求；建立税务风险自查机制，定期排查税务合规问题。禁止性行为：严禁偷税漏税、虚开发票及利用税收洼地规避税收。专项风险防控点：防范税务处罚、跨境税务争议及税务政策变化风险。第十五条数据安全：业务操作的合规标准：遵守泰国《数据保护法》要求，对敏感数据采取加密存储、访问控制等措施；建立数据泄露应急预案，确保快速响应风险事件。禁止性行为：严禁非法获取、泄露客户数据或擅自跨境传输敏感数据。专项风险防控点：防范数据泄露、黑客攻击及数据合规处罚风险。第十六条劳动用工：业务操作的合规标准：严格遵循泰国劳动法规定，规范劳动合同签订、工时管理及薪酬发放；建立员工权益保障机制，预防劳动争议。禁止性行为：严禁歧视性用工、强迫劳动及拖欠工资。专项风险防控点：防范劳动仲裁、用工合规处罚及企业形象受损风险。第十七条安全生产：业务操作的合规标准：遵守泰国安全生产法规要求，定期开展安全检查，排查作业场所隐患；建立安全事故应急预案，提升应急处置能力。禁止性行为：严禁违规操作、忽视安全防护及隐瞒事故信息。专项风险防控点：防范安全事故、工伤赔偿及安全监管处罚风险。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：牵头部门每年组织评估泰国执行专项管理制度的有效性，根据泰国法律法规变化、业务调整及管理效果及时修订制度，确保制度的时效性与适用性。第十九条风险识别预警机制：牵头部门每季度开展泰国市场专项风险排查，对识别出的风险进行分级评估，并向领导小组及相关部门发布预警通知，明确风险等级及应对措施。第二十条合规审查机制：将专项审查嵌入泰国业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，确保“未经审查不得实施”；专责部门对重点业务领域开展常态化合规审查，确保业务操作的合法合规。第二十一条风险应对机制：对一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调，明确应急流程、责任协同及上报要求；建立风险处置台账，确保风险闭环管理。第二十二条责任追究机制：对违反本制度的行为，根据情节轻重采取绩效扣减、纪律处分等措施；涉嫌违法的，移交司法机关处理；建立违规行为举报机制，保护举报人合法权益。第二十三条评估改进机制：牵头部门每年组织对泰国执行专项管理体系的有效性开展评估，通过问卷调查、访谈等方式收集反馈意见，优化流程漏洞，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：公司主要负责人及分管领导定期召开专题会议，研究泰国执行专项管理工作，明确各层级管理主体的推进责任，确保制度落实到位。第二十五条考核激励机制：将泰国业务专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩；对在专项管理工作中表现突出的部门或个人给予奖励，对失职渎职的严肃问责。第二十六条培训宣传机制：分层级开展泰国业务专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范；定期发布合规案例，提升全员合规意识。第二十七条信息化支撑：通过系统工具实现泰国业务流程自动化、风险实时监控，提升管理效率；建立电子化台账，确保数据准确、完整、可追溯。第二十八条文化建设：发布泰国业务专项合规手册，明确合规行为标准；组织签订合规承诺书，营造全员合规氛围；设立合规文化宣传周，增强员工合规自觉性。第二十九条报告制度：业务部门每月向牵头部门汇报专项管理情况，内容包括风险事件、整改措施及管理成效；每年向领导小组提交