洗煤厂风险分级管控制度

洗煤厂风险分级管控制度第一章总则第一条为贯彻落实国家关于安全生产、环境保护及企业内部风险管理的相关法律法规，结合行业安全生产标准及集团母公司对风险管控的指导要求，同时响应企业强化风险防控、规范业务流程的内部管理需求，特制定本制度。本制度旨在通过系统性风险分级管控，防范化解洗煤厂运营过程中的各类风险，保障生产安全、环境合规及经济效益，促进企业可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖洗煤厂从原料接卸、洗选加工、产品输出到设备维护、环保治理等全部业务场景，包括但不限于生产作业、设备管理、物料管理、环保监控、应急响应等环节。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“风险分级管理”是指依据风险发生的可能性及影响程度，将风险划分为不同等级，并对应制定差异化管控措施的管理方法。（二）“专项管理”是指针对洗煤厂特定业务领域（如安全、环保、设备、质量等）制定的专项管理制度及执行机制。（三）“合规”是指企业运营活动符合国家法律法规、行业标准及企业内部规章制度的要求。（四）“重大风险”是指可能导致人员伤亡、重大财产损失、严重环境污染或影响企业正常运营的风险事件。第四条洗煤厂风险分级管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则，即对所有业务环节和岗位的风险进行系统性识别与管控，不留死角；（二）责任到人原则，即明确各级人员及部门的风险管理职责，确保责任主体清晰；（三）风险导向原则，即优先管控重大风险，合理分配资源，提高风险管理效率；（四）持续改进原则，即定期评估风险管理效果，优化制度流程，适应内外部环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对洗煤厂风险分级管理工作负总责，承担领导责任；分管安全生产及运营的领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核及协调解决重大风险问题。第六条设立洗煤厂风险分级管理领导小组，作为风险管理的决策与统筹机构，成员由公司分管领导、各部门负责人及下属单位代表组成。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹制定、修订及解释风险分级管理制度；（二）审批重大风险的管控方案及应急响应预案；（三）监督风险分级管理工作的执行情况，定期评估效果；（四）协调跨部门、跨单位的风险处置与资源调配。第七条明确三类主体的具体职责：（一）牵头部门（由安全生产部担任）：负责统筹洗煤厂风险分级管理制度的建设与实施，组织风险识别、评估及分级，监督考核各部门风险管控成效，开展全员风险培训及宣贯。（二）专责部门（由设备管理部、环保管理部、质量部等担任）：分别负责本领域业务的风险合规审核、流程优化、技术支持及风险处置，提供专业指导与监督。（三）业务部门/下属单位（如洗煤厂、维修车间、原料车间等）：负责落实本单位的专项风险管理要求，开展日常风险排查、隐患治理及应急演练，确保风险控制在允许范围内。第八条基层执行岗（如操作工、维修工、化验员等）应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守操作规程，杜绝违章作业；（二）及时报告现场风险隐患及异常情况；（三）参与风险培训，熟知本岗位风险防控要点；（四）签署岗位合规承诺书，确认已理解并执行相关制度。第三章专项管理重点内容与要求第九条生产作业环节的风险管控本环节重点关注设备故障、人员操作失误、交叉作业冲突等风险。业务操作合规标准包括：（一）严格执行设备开机前检查制度，确保设备状态正常；（二）高风险作业（如动火、有限空间作业）需履行审批程序，落实监护措施；（三）优化生产调度流程，避免因流程衔接问题引发事故。禁止性行为包括：（一）严禁无证操作特种设备；（二）严禁擅自更改设备参数或拆除安全防护装置；（三）严禁在未进行风险评估的情况下开展高风险作业。重点防控点为：（一）高压设备、大型机械的风险排查与维护；（二）粉尘、噪音等职业危害因素的监测与控制。第十条设备维护与检修环节的风险管控本环节需防范设备老化、维护不当、备件质量不合格等风险。合规标准包括：（一）建立设备维护台账，确保维护计划覆盖所有关键设备；（二）外委维修需严格审查承包商资质，签订安全协议；（三）备件采购需执行比价及验收程序，确保质量达标。禁止性行为包括：（一）严禁使用未经验证的维修方案；（二）严禁在未完成安全隔离的情况下检修带电设备；（三）严禁将维护任务转包给无资质的第三方。重点防控点为：（一）动设备（如破碎机、筛分机）的检修安全；（二）易损备件（如筛网、胶带）的质量监控。第十一条物料管理环节的风险管控本环节需防范原料混料、药剂泄漏、库存积压等风险。合规标准包括：（一）建立物料出入库制度，确保账实相符；（二）剧毒品剂（如煤油、药剂）需专库存放，双人双锁管理；（三）定期检查储存区域的防潮、防火措施。禁止性行为包括：（一）严禁超量储存危险化学品；（二）严禁在未佩戴防护用品的情况下接触有毒物料；（三）严禁将物料存放区与生产区混合设置。重点防控点为：（一）药剂储存区的泄漏防护；（二）高含水原料的防火措施。第十二条环保治理环节的风险管控本环节需防范废水排放超标、固废处置不当、噪声扰民等风险。合规标准包括：（一）废水处理设施定期调试，确保出水达标；（二）一般固废需分类收集，定期交由有资质的机构处置；（三）厂界噪声监测结果需符合标准。禁止性行为包括：（一）严禁偷排、漏排处理后的废水；（二）严禁将危险废物混入一般固废；（三）严禁超标使用环保药剂。重点防控点为：（一）废水处理站的运行稳定性；（二）废渣暂存场的防渗漏措施。第十三条质量管理环节的风险管控本环节需防范产品不合格、数据造假、标准执行偏差等风险。合规标准包括：（一）建立全流程质量监控体系，覆盖原料、半成品及成品；（二）化验人员需持证上岗，严格执行检测规程；（三）不合格品需隔离存放，并查明原因。禁止性行为包括：（一）严禁伪造化验数据；（二）严禁将不合格产品混入合格批次；（三）严禁擅自更改质量标准。重点防控点为：（一）关键检测项目（如灰分、水分）的准确性；（二）质量管理体系运行的有效性。第十四条供应链管理环节的风险管控本环节需防范供应商资质造假、运输中断、价格波动等风险。合规标准包括：（一）建立供应商评估机制，定期审核资质及履约记录；（二）运输合同需明确安全责任，确保运输过程合规；（三）大宗采购需采用招标或比价方式，规避利益输送。禁止性行为包括：（一）严禁向无资质的供应商采购关键物料；（二）严禁在运输途中擅自更改货物状态；（三）严禁利用职务便利获取不正当利益。重点防控点为：（一）大宗原料（如精煤、矸石）的采购合规性；（二）物流运输的时效性与安全性。第十五条应急管理环节的风险管控本环节需防范火灾、爆炸、坍塌等突发事件的处置不力。合规标准包括：（一）制定专项应急预案，并定期组织演练；（二）应急物资需定期检查，确保可用性；（三）事故发生后需第一时间上报并启动处置程序。禁止性行为包括：（一）严禁未开展风险评估就制定应急预案；（二）严禁应急物资挪作他用；（三）严禁隐瞒不报事故信息。重点防控点为：（一）消防器材的完好率；（二）应急响应人员的熟练度。第十六条信息安全管理环节的风险管控本环节需防范数据泄露、系统瘫痪、网络攻击等风险。合规标准包括：（一）建立生产数据备份机制，确保数据安全；（二）信息系统需定期更新补丁，防范漏洞；（三）涉密数据传输需加密处理。禁止性行为包括：（一）严禁随意删除生产数据；（二）严禁在非工作场所登录系统；（三）严禁将敏感数据外传。重点防控点为：（一）核心生产系统的稳定性；（二）数据访问权限的管控。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制洗煤厂风险分级管理制度应至少每年审查一次，并根据以下情况及时修订：（一）国家法律法规或行业标准调整；（二）企业组织架构或业务流程变更；（三）重大风险事件暴露出制度漏洞。修订程序需经领导小组审议通过，并发布新版制度文件。第十八条风险识别预警机制（一）每月开展风险排查，由业务部门提交风险清单，牵头部门汇总评估；（二）使用风险矩阵对排查出的风险进行分级，重大风险需制定专项管控方案；（三）通过内部通知发布预警信息，明确风险等级及应对措施。第十九条合规审查机制（一）将风险分级管理嵌入业务决策流程，重大决策需经合规性审查；（二）合同签订前需审核其中是否包含风险防控条款；（三）项目启动前需评估其风险等级并制定预案，未经审查不得实施。第二十条风险应对机制（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险需上报领导小组统筹协调；（二）明确应急流程，包括人员疏散、设备隔离、外部救援等环节；（三）风险处置完毕后需形成报告，分析原因并改进制度。第二十一条责任追究机制（一）违规情形包括但不限于：未履行风险排查职责、擅自改变风险等级、隐瞒事故信息等；（二）处罚标准根据违规情节分为警告、通报批评、降职降级等，并联动绩效考核；（三）严重违规行为需移交纪律处分程序。第二十二条评估改进机制（一）每年开展风险管理有效性评估，指标包括风险识别率、隐患整改率等；（二）评估结果作为制度优化的重要依据，需形成改进报告；（三）通过流程再造、技术升级等方式提升管控水平。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障（一）各级领导干部需履行风险管理领导责任，带头遵守制度；（二）牵头部门需配备专职人员负责风险管理工作，确保资源投入；（三）定期召开风险管理会议，协调解决跨部门问题。第二十四条考核激励机制（一）将风险管控情况纳入部门年度考核指标，权重不低于X%；（二）对风险管理成效突出的个人或团队给予奖励，反之进行约谈或处罚；（三）考核结果与评优评先直接挂钩。第二十五条培训宣传机制（一）管理层需接受合规履职培训，了解风险管理职责；（二）一线员工需接受岗位风险培训，掌握应急技能；（三）通过宣传栏、内部通报等方式普及风险知识，营造合规文化。第二十六条信息化支撑（一）开发风险管理系统，实现风险台账电子化、风险预警自动推送；（二）利用传感器技术实时监控关键设备状态，减少故障风险；（三）建立数据共享平台，确保风险信息跨部门协同。第二十七条文化建设（一）编制《洗煤厂风险分级管理手册》，作为全员培训教材；（二）组织签署合规承诺书，明确个人责任；（三）设立合规标兵评选，强化正向引导。第二十八条报告制度（一）