流域生态环境保护督察制度

流域生态环境保护督察制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国长江保护法》等相关国家法律法规，以及《企业内部控制基本规范》《环境保护管理办法（集团母公司）》等企业内部管理要求制定。为规范公司流域生态环境保护督察工作，防控环境合规风险，推动业务流程标准化，促进可持续发展，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司在流域生态环境保护领域的业务决策、项目实施、日常运营等全部场景，以及涉及环境影响的采购、生产、监测、报告等关键环节。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对流域生态环境保护督察工作开展的系统性管理活动，包括风险识别、合规审查、风险处置、监督考核等，旨在确保公司业务活动符合法律法规及政策要求。（二）“XX风险”指公司在流域生态环境保护领域可能面临的合规风险、操作风险及社会责任风险，如环境污染风险、环境事故风险、行政处罚风险等。（三）“XX合规”指公司在流域生态环境保护活动中严格遵守国家法律法规、行业标准及企业内部规定的行为准则，确保业务活动在环境维度合法合规。第四条流域生态环境保护督察工作应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保所有业务活动及下属单位的流域生态环境保护工作纳入管理范围，不留死角。（二）责任到人：明确各层级、各部门的督察职责，确保责任主体清晰、可追溯。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理重大环境合规风险，动态调整管理策略。（四）持续改进：通过定期评估、反馈优化，不断完善督察工作机制，提升管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司流域生态环境保护督察工作的第一责任人，对督察工作的全面有效性负总责；分管相关负责人为直接责任人，具体负责督察工作的组织实施与监督。第六条设立公司流域生态环境保护督察领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管负责人担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调公司流域生态环境保护督察工作，制定年度工作计划。（二）审议重大环境合规风险处置方案及专项制度修订。（三）监督评价各部门督察工作成效，提出改进要求。第七条领导小组下设办公室，挂靠在公司XX部（牵头部门名称），负责日常督察工作，主要职责包括：（一）组织编制、修订流域生态环境保护督察制度及操作指南。（二）统筹开展专项风险排查及合规审查。（三）协调跨部门督察事务，推动问题整改。第八条明确三类主体在督察工作中的职责分工：（一）牵头部门（XX部）：负责督察制度的顶层设计、风险库建设、培训宣贯及考核监督。（二）专责部门：包括XX部、XX部等，负责相关业务领域的合规审核、流程优化及风险处置支持。（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域督察要求，开展日常环境风险排查及控制。第九条基层执行岗（如一线操作人员、项目专员等）应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守流域生态环境保护相关操作规程，杜绝违章行为。（二）主动报告发现的XX风险隐患，及时提出改进建议。（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。第三章专项管理重点内容与要求第十条环境影响评估环节：所有涉及流域生态活动的项目，必须开展环境影响评估，确保评估报告符合规范，评估结论作为项目审批的依据。禁止未经评估擅自实施。第十一条采购与供应商管理：在供应商选择中，应将环境合规能力作为关键评审指标，严格审查供应商的环境记录，严禁向环境违法企业采购。第十二条招标与合同管理：涉及流域生态环境保护的项目，必须在招标文件中明确环境合规要求，合同中应约定环境违约责任，确保合同履行过程合法。第十三条生产运营环节：严格执行污染物排放标准，定期开展监测，确保排放达标。禁止偷排、漏排，严禁超标排放。第十四条废弃物管理：建立废弃物分类管理制度，危险废物需委托合规单位处置，禁止随意倾倒或非法转移。第十五条生态保护措施：在项目实施中，应同步落实生态保护措施，如水土保持、生物多样性保护等，确保环境影响最小化。第十六条应急处置管理：制定流域环境事故应急预案，明确响应流程、处置措施及报告要求，定期开展应急演练。第十七条信息报告管理：按要求定期编制流域生态环境保护报告，及时披露环境合规信息，确保报告真实、完整。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：每年由牵头部门牵头，结合法规变化及业务调整，修订完善督察制度，确保制度的时效性。第十九条风险识别预警机制：每季度组织一次专项风险排查，对发现的风险进行分级（一般、重大），发布预警通知，明确整改要求。第二十条合规审查机制：将督察审查嵌入业务流程，包括项目启动前的合规性审查、合同签订前的环境条款审核、运营过程中的抽查复核，实行“未经审查不得实施”原则。第二十一条风险应对机制：对一般风险由业务部门限期整改，重大风险由领导小组统筹处置，明确应急联系人、协同单位及上报路径。第二十二条责任追究机制：对违规行为界定处罚标准，轻者通报批评，重者取消评优资格，涉嫌违法的移交XX部门处理。第二十三条评估改进机制：每年开展督察工作有效性评估，通过问卷调研、数据分析等方式收集反馈，优化流程及标准。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各级领导干部应定期听取督察工作汇报，推动解决重大问题，确保资源投入到位。第二十五条考核激励机制：将督察工作纳入部门及个人绩效考核，考核结果与绩效奖金、评优评先挂钩。第二十六条培训宣传机制：分层级开展督察培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，每年至少组织两次集中培训。第二十七条信息化支撑：利用XX系统实现风险实时监控、流程自动化审批，提升督察效率。第二十八条文化建设：编制XX合规手册，在内部平台发布，组织全员签订合规承诺书，营造“人人重合规”的氛围。第二十九条报告制度：每月提交风险事件处置报告，每