消防产品型式认可制度

消防产品型式认可制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国消防法》《消防产品监督管理规定》等法律法规，参照行业质量管理体系标准及集团母公司关于安全生产与合规管理的相关要求制定。为规范公司消防产品型式认可工作的全流程管理，防范因产品不合格引发的消防安全风险，提升企业整体安全管理水平，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在采购、验收、使用、维护消防产品过程中的行为规范，涵盖消防产品型式认可申请、供应商管理、技术审核、市场监督等业务场景。第三条本制度中下列术语含义：（一）消防产品型式认可专项管理：指公司为规范消防产品型式认可申请与审批流程，确保产品符合国家强制性标准，所建立的全流程风险防控与合规管理体系。（二）专项管理风险：指因消防产品型式认可环节存在疏漏，导致产品不合格、延误认证、引发安全事故或合规处罚等潜在危害。（三）专项合规：指消防产品型式认可工作严格遵循法律法规、技术标准及公司内部制度要求，确保全过程合法合规。第四条消防产品型式认可专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖：所有涉及消防产品型式认可的环节均纳入管理范畴，确保无死角。（二）责任到人：明确各层级管理者的职责，实现责任主体可追溯。（三）风险导向：重点防控关键风险点，优先处理重大隐患。（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度缺陷。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对消防产品型式认可专项管理工作负总责，确保资源投入与制度执行到位；分管领导为直接责任人，负责日常监督与决策支持。第六条设立消防产品型式认可专项管理领导小组，由分管领导担任组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表，主要履行以下职能：（一）统筹规划专项管理制度建设，协调跨部门协作。（二）审批重大风险处置方案及专项改进计划。（三）定期审议管理绩效，发布监督评价结果。第七条划分三类主体职责：（一）牵头部门（如质量安全部）：负责统筹专项管理制度建设，组织风险识别与考核，开展培训宣贯，监督制度执行。（二）专责部门（如技术中心）：承担技术审核与合规监督，优化业务流程，处置专业风险，提供技术支持。（三）业务部门/下属单位（如采购部、工程部）：落实本领域专项管理要求，执行日常风险防控，配合审核工作。第八条明确基层执行岗责任：（一）岗位合规承诺：员工需签署合规操作承诺书，确认已掌握相关标准与流程。（二）风险上报义务：发现产品异常或流程漏洞时，须及时向专责部门报告。第三章专项管理重点内容与要求第九条供应商尽职调查：（一）业务操作合规标准：建立合格供应商名录，对新增供应商进行资质审核（包括生产许可、型式认可证书等），定期复评。（二）禁止性行为：严禁向无资质供应商采购，杜绝利益输送。（三）重点防控：防范供应商资质伪造、证书过期等风险。第十条型式认可申请管理：（一）业务操作合规标准：提交产品型式认可申请时需附全技术文件，包括产品规格、测试报告、标准符合性声明等。（二）禁止性行为：严禁伪造测试数据或隐瞒产品缺陷。（三）重点防控：审查申请材料的完整性与真实性。第十一条技术审核流程：（一）业务操作合规标准：由专责部门组织专家对产品性能、安全性进行评审，形成审核意见。（二）禁止性行为：避免因审核人员利益关联导致失职。（三）重点防控：防范技术标准理解偏差导致审核疏漏。第十二条产品验收规范：（一）业务操作合规标准：采购部门联合技术中心对到货产品进行抽检，核对型式认可证书有效性。（三）重点防控：防范假冒伪劣产品流入。第十三条认证证书管理：（一）业务操作合规标准：建立证书台账，确保证书在有效期内，及时更新信息。（二）禁止性行为：严禁使用过期或无效证书。（三）重点防控：证书遗失或被盗用风险。第十四条市场监督配合：（一）业务操作合规标准：配合消防监管部门的产品抽查，对不合格产品立即下架。（二）禁止性行为：干扰监督执法或隐瞒问题。（三）重点防控：因配合不力引发的行政责任。第十五条资料归档管理：（一）业务操作合规标准：将申请、审核、验收全流程文件统一归档，保存期限不少于五年。（二）禁止性行为：擅自销毁关键文件。（三）重点防控：档案管理漏洞导致责任认定困难。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）根据国家消防标准修订、法律法规变化，每年评估制度适用性，及时修订。（二）重大业务调整时，组织专题研讨完善相关条款。第十七条风险识别预警机制：（一）每季度开展专项风险排查，对供应商资质、认证有效性等指标进行评分。（二）发布风险预警时需明确等级（一般/重大），并附改进建议。第十八条合规审查机制：（一）嵌入关键节点：在采购决策、合同签订、产品验收等环节设置合规审查岗。（二）实施标准：“未经验收不得入库，无证书不得使用”。第十九条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门限期整改，专责部门跟踪确认。（二）重大风险：启动应急预案，成立处置小组，及时上报管理层。第二十条责任追究机制：（一）违规情形：包括未尽职审核、隐瞒产品问题等。（二）处罚标准：视情节严重程度，可扣减绩效、通报批评或纪律处分。第二十一条评估改进机制：（一）每半年开展管理有效性评估，通过问卷调查、案例复盘等方式收集意见。（二）根据评估结果优化制度流程，消除管理盲区。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导须签署专项管理承诺书，明确年度推进计划。（二）成立跨部门协调小组，解决执行中的争议问题。第二十三条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核指标，权重不低于10%。（二）对表现突出的个人授予“专项管理先进个人”称号。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层：每半年组织合规履职培训，强调责任意识。（二）基层员工：每月开展操作规范培训，考核合格后方可上岗。第二十五条信息化支撑：（一）开发专项管理信息系统，实现供应商资质、证书信息电子化管理。（二）通过系统自动预警风险，支持数据多维度统计。第二十六条文化建设：（一）编制《消防产品型式认可合规手册》，人手一册。（二）每年开展合规承诺签字仪式，强化全员意识。第二十七条报告制度：（一）每月上报风险事件汇总表，内容包括发现问题、处置措施、整改情况。（二）每年发布《专项管