涉密成果资料泄密事件报告和补救制度

涉密成果资料泄密事件报告和补救制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家相关法律法规，结合《XX集团母公司保密管理规定》及公司内部风险防控需求，旨在规范涉密成果资料的管理，明确责任主体，防范泄密风险，保障公司核心竞争力与合法权益。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖涉密成果资料的收集、存储、传输、使用、销毁等全生命周期管理，以及相关业务场景下的风险防控要求。第三条本制度中下列术语含义：（一）XX专项管理：指公司针对涉密成果资料实施的分类分级管控、权限管理、流程监督、应急处置等综合管理活动。（二）XX风险：指因管理疏漏或人为因素导致涉密成果资料泄露、损毁或被非法获取的可能性。（三）XX合规：指涉密成果资料管理活动符合国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求的状态。第四条XX专项管理的核心原则：（一）全面覆盖：确保所有涉密成果资料纳入统一管理范畴，不留管理空白；（二）责任到人：明确各层级、各岗位的保密责任，实现责任闭环；（三）风险导向：聚焦高风险环节，强化预防与控制；（四）持续改进：动态优化管理机制，提升防控能力。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对涉密成果资料管理负总责，统筹领导制度落实；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调与监督考核。第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及关键业务部门代表。领导小组职责包括：（一）统筹协调涉密成果资料管理工作的顶层设计与制度修订；（二）审批重大风险防控方案及应急处置预案；（三）监督评价专项管理成效，定期向决策层汇报。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设与优化，组织风险排查与评估，监督考核落实情况，开展全员培训与宣贯；（二）专责部门：负责业务合规审核，推动流程标准化，参与风险处置与技术支持；（三）业务部门/下属单位：落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报异常情况。第八条基层执行岗需履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确保密义务；（二）严格执行操作规程，禁止违规操作；（三）主动上报可疑风险事件，配合调查处置。第三章专项管理重点内容与要求第九条涉密成果资料分类分级管理：根据资料敏感程度划分核心、重要、一般三级，实行差异化管控措施。第十条收集与记录管理：（一）业务操作合规标准：建立涉密成果资料登记台账，明确来源、用途、保管人等要素；（二）禁止性行为：严禁擅自收集无关资料，禁止以个人名义存储涉密信息；（三）重点防控：防范非法采集、篡改或未按规定归档的行为。第十一条存储与保管管理：（一）业务操作合规标准：核心级资料必须采用专用存储设备，重要级资料需加密处理；（二）禁止性行为：严禁将涉密资料存储在非合规设备或公共云平台；（三）重点防控：定期检查存储介质安全，防止物理或逻辑丢失。第十二条传输与传递管理：（一）业务操作合规标准：采用加密通道传输，规范纸质资料流转审批；（二）禁止性行为：禁止通过即时通讯工具传递涉密信息，禁止非授权传递；（三）重点防控：监控传输过程，防止信息截获或泄露。第十三条使用与查阅管理：（一）业务操作合规标准：实行“按需知密”原则，建立使用审批流程；（二）禁止性行为：严禁无关人员接触，禁止超出授权范围查阅；（三）重点防控：记录使用轨迹，防止违规扩散。第十四条销毁与处置管理：（一）业务操作合规标准：建立销毁清单，采用合规方式（如物理销毁、软件清零）；（二）禁止性行为：禁止将涉密资料作为废品处理或转交非指定机构；（三）重点防控：全程监督销毁过程，防止资料残留。第十五条安全防护管理：（一）业务操作合规标准：部署防火墙、入侵检测等安全措施，定期漏洞扫描；（二）禁止性行为：禁止使用非授权软件，禁止弱密码或密码共享；（三）重点防控：防止黑客攻击、病毒感染导致信息泄露。第十六条流程衔接管理：（一）业务操作合规标准：将XX专项管理嵌入业务流程，实现“谁操作谁负责”；（二）禁止性行为：禁止无审批的流程绕行，禁止资料在关键节点滞留；（三）重点防控：确保各环节责任清晰、监督到位。第四章专项管理运行机制第十七条制度动态更新机制：根据法规变化、业务调整，牵头部门每年评估并修订制度，确保持续合规。第十八条风险识别预警机制：（一）定期开展专项风险排查，评估风险等级；（二）发布预警通知，明确整改要求；（三）建立风险数据库，追踪防控效果。第十九条合规审查机制：（一）嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点；（二）未经合规审查的涉密活动一律禁止实施；（三）专责部门出具审查意见，存档备查。第二十条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险启动应急预案；（二）明确应急流程、责任协同及上报路径；（三）定期演练，检验处置能力。第二十一条责任追究机制：（一）界定违规情形（如泄露、违规使用等）及处罚标准；（二）联动绩效考核、纪律处分，形成威慑；（三）对典型事件进行通报，强化警示。第二十二条评估改进机制：（一）每年开展体系有效性评估，收集反馈；（二）分析流程漏洞，优化管理措施；（三）形成评估报告，报领导小组审定。第五章专项管理保障措施第二十三条组织保障：各层级领导对分管领域XX专项管理负推进责任，定期述职。第二十四条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门/个人年度考核；（二）与绩效、评优挂钩，优秀案例予以表彰；（三）未达标者实行约谈或调整岗位。第二十五条培训宣传机制：（一）管理层接受合规履职培训，明确管理要求；（二）一线员工接受操作规范培训，强化意识；（三）定期组织考核，检验培训效果。第二十六条信息化支撑：（一）通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控；（二）建立数据防泄漏（DLP）系统，拦截违规操作；（三）确保系统安全可靠，防止技术风险。第二十七条文化建设：（一）发布XX专项合规手册，普及制度要求；（二）签订全员合规承诺书，营造氛围；（三）设立举报渠道，鼓励主动纠错。第二十八条报告制度：（一）风险事件需第一时间上报，时限不超过X小时；（二）年度管理情况于