港口工程设计制度

港口工程设计制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《建设工程质量管理条例》《港口法》等国家法律法规，结合《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，并针对公司在港口工程设计领域的业务特性与潜在风险制定。旨在规范港口工程设计全过程管理，强化风险防控与合规要求，提升业务质量与核心竞争力，确保公司稳健运营与可持续发展。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖港口工程设计项目的立项论证、方案设计、图纸审核、施工图审查、变更管理、竣工验收到后续技术服务的全生命周期管理活动。第三条本制度下列术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司针对港口工程设计领域建立的全面风险防控、合规审查、流程监控与持续改进的管理体系，包括但不限于业务操作规范、风险识别评估、应急处置与责任追究等机制。（二）“XX风险”指在港口工程设计过程中可能引发质量事故、安全责任、法律纠纷、经济处罚或声誉损失的不确定性因素，包括技术风险、管理风险、合规风险与市场风险等。（三）“XX合规”指公司及员工在港口工程设计活动中严格遵守法律法规、行业准则、内部制度及合同约定，确保业务行为的合法性、合理性与适当性。第四条港口工程设计专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则，即管理范围覆盖所有设计业务环节与参与主体；（二）责任到人原则，即明确各层级、各岗位的管理职责与追责机制；（三）风险导向原则，即优先管控高风险环节，实施差异化管理；（四）持续改进原则，即通过动态评估与优化完善管理体系。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司港口工程设计专项管理负总责，对重大风险事件承担领导责任；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度落实、资源调配与关键问题决策。第六条公司设立港口工程设计专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括总部各部门负责人及下属单位主要负责人。领导小组负责统筹协调专项管理重大事项，审批管理制度与风险处置方案，监督考核管理成效。第七条领导小组下设专项管理办公室，挂靠在公司[牵头部门名称]，承担以下职能：（一）统筹专项管理制度建设与修订；（二）组织跨部门的风险排查与评估；（三）监督考核各部门专项管理执行情况；（四）收集反馈业务需求，推动管理优化。第八条牵头部门（即[牵头部门名称]）职责包括：（一）制定并维护专项管理制度与操作细则；（二）定期组织专项风险识别与评估；（三）监督业务部门落实合规要求；（四）开展专项管理培训与宣贯。第九条专责部门（即技术质量部、合规法务部）职责包括：（一）技术质量部负责设计方案的合规性、技术可行性审核；（二）合规法务部负责合同评审、法律风险防控与纠纷处置；（三）推动业务流程优化与技术标准更新。第十条业务部门及下属单位职责包括：（一）落实专项管理制度要求，开展日常风险防控；（二）执行设计规范与标准，确保成果质量；（三）及时上报风险事件与合规问题；（四）配合专项检查与考核工作。第十一条基层执行岗（如设计工程师、审查专员）职责包括：（一）遵守操作规程，签署岗位合规承诺书；（二）主动识别并上报工作过程中的风险隐患；（三）拒绝执行违规指令，必要时向直属领导或专项办报告。第三章专项管理重点内容与要求第十二条设计方案编制环节需符合以下要求：（一）业务操作标准：严格执行港口工程技术规范，开展多方案比选，确保技术先进性与经济合理性；（二）禁止性行为：严禁虚假论证、偷工减料或刻意隐瞒技术缺陷；（三）重点防控：防范因设计缺陷导致的结构安全隐患、环境影响超标等风险。第十三条设计方案评审环节需符合以下要求：（一）业务操作标准：组织多专业联合评审，形成书面意见，重大方案需报领导小组审批；（二）禁止性行为：严禁未评审擅自使用方案，规避技术质量部审核；（三）重点防控：防范评审流于形式或关键问题未被发现。第十四条施工图审查环节需符合以下要求：（一）业务操作标准：委托具备资质的第三方机构审查，审查通过后方可施工，并留存完整记录；（二）禁止性行为：严禁干预审查过程或篡改审查意见；（三）重点防控：防范因图纸错误导致的施工返工与安全事故。第十五条设计变更管理环节需符合以下要求：（一）业务操作标准：变更需经原设计单位出具说明，重大变更需重新评审，并形成变更记录；（二）禁止性行为：严禁擅自扩大变更范围或规避审批程序；（三）重点防控：防范变更管理混乱导致的成本失控与进度延误。第十六条技术服务与验收环节需符合以下要求：（一）业务操作标准：提供施工交底、技术指导，配合竣工验收，出具技术服务报告；（二）禁止性行为：严禁出具虚假验收结论或拖延技术服务；（三）重点防控：防范因服务缺位导致的后期纠纷与责任追究。第十七条供应商管理环节需符合以下要求：（一）业务操作标准：建立合格供应商名录，实施资质审查与履约评价；（二）禁止性行为：严禁利用职权谋取不正当利益或选择性采购；（三）重点防控：防范因供应商质量不达标引发的工程风险。第十八条信息安全管理环节需符合以下要求：（一）业务操作标准：对设计图纸、技术参数等敏感信息实施分级管控，定期开展数据备份；（二）禁止性行为：严禁非授权访问或泄露商业秘密；（三）重点防控：防范数据泄露、篡改或丢失导致的知识产权风险。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：每年由[牵头部门名称]牵头，结合法规变化、业务调整与技术进步，修订完善本制度，报领导小组审批后实施。第二十条风险识别预警机制：每季度组织专项风险排查，按“低/中/高”分级评估，对重大风险发布预警通知，明确责任部门与整改时限。第二十一条合规审查机制：将专项审查嵌入以下关键节点：（一）项目立项时，审查立项依据与技术可行性；（二）合同签订时，审查条款合法性与权责分配；（三）项目启动时，审查方案符合性，未经审查不得实施。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，报专项办备案；（二）重大风险由领导小组启动应急预案，明确协同单位与处置流程；（三）风险事件处置完毕后，需提交处置报告，并纳入绩效考核。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形：违反操作规程、隐瞒风险、弄虚作假等；（二）处罚标准：视情节轻重，给予绩效扣减、通报批评或纪律处分；（三）联动考核：违规记录将纳入部门年度考核，与评优评先挂钩。第二十四条评估改进机制：每年由领导小组组织对专项管理体系有效性进行评估，形成评估报告，明确优化方向与整改措施。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：各级领导干部需履行管理职责，将专项管理纳入年度工作计划，确保资源投入与人员保障。第二十六条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门绩效考核，对表现突出的单位给予奖励，对问题突出的单位实施约谈。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层：每半年开展合规履职培训，强化责任意识；（二）基层员工：每年开展操作规范培训，确保技能达标；（三）定期发布合规案例，强化警示教育。第二十八条信息化支撑：通过管理信息系统实现以下功能：（一）流程自动化：自动推送审批节点，减少人工干预；（二）风险监控：实时记录操作数据，识别异常行为；（三）数据分析：定期生成管理报告，辅助决策优化。第二十九条文化建设：（一）编制《港口工程设计合规手册》，明确行为规范；（二）组织签署合规承诺书，营造全员参与氛围；（三）设立合规举报渠道，鼓励员工监督。第三十条报告制度：（一）风险事件：每月上报风险处置情况，重