港股通实行的交易制度

港股通实行的交易制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》等国家相关法律法规，参照中国证监会关于港股通业务的风险管理规定，结合集团母公司关于资本市场业务风险防控的总体要求，以及本公司为规范港股通交易行为、防控专项风险、提升合规经营水平的内部管理需求，制定本制度。制度旨在明确港股通实行的交易制度的管理目标、组织架构、职责分工、运行流程及保障措施，确保港股通业务在合法合规的前提下稳健运行。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，涵盖港股通业务的申请审批、交易执行、风险监控、信息披露、投资者关系管理及异常情况处置等全流程场景。各部门及员工应严格遵守本制度规定，落实港股通交易管理的主体责任。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“港股通专项管理”指公司为防控港股通业务风险、规范交易行为而建立的一整套管理规范、流程机制和组织保障体系，包括但不限于风险识别、评估、预警、处置及持续改进等环节。（二）“港股通专项风险”指因港股通交易决策失误、操作疏漏、市场波动、监管政策变化或系统故障等原因可能导致的财务损失、法律纠纷或声誉损害等潜在风险。（三）“港股通合规”指港股通业务活动严格遵守国家法律法规、监管要求及公司内部管理制度，确保交易行为的合法性、适当性和透明度。第四条本制度实施应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：港股通专项管理覆盖业务全流程、全员参与、全环节防控。（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位在港股通交易管理中的职责，确保责任可追溯。（三）风险导向原则：以风险防控为核心，重点防范重大风险，合理管控一般风险。（四）持续改进原则：定期评估港股通专项管理有效性，优化制度流程，提升管理水平。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司港股通交易管理的第一责任人，对港股通业务的合规性、安全性负总责；分管资本市场业务的领导为直接责任人，具体负责港股通交易的日常监督与决策审批。第六条设立公司港股通交易管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，财务部、合规部、投资部、信息技术部及各相关业务部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹港股通交易管理的顶层设计，审批重大交易决策及风险处置方案；（二）协调跨部门协作，解决港股通交易管理中的重大问题；（三）监督港股通交易管理的执行情况，定期评估管理效果。第七条设立港股通交易管理办公室（以下简称“办公室”），由合规部牵头，抽调财务部、投资部、信息技术部等相关部门骨干组成，负责港股通交易管理的具体实施工作。办公室主要职责包括：（一）制定和完善港股通交易管理制度及操作流程；（二）组织开展港股通交易的风险识别、评估与预警；（三）监督业务部门落实港股通交易管理要求，对违规行为进行核查处置。第八条牵头部门（合规部）主要职责：（一）统筹港股通交易管理的制度建设与流程优化；（二）组织开展港股通交易的风险排查与合规审查；（三）负责港股通交易相关培训与宣贯工作；（四）定期向领导小组汇报管理情况及风险隐患。第九条专责部门（财务部、投资部、信息技术部）主要职责：（一）财务部：负责港股通交易的资金预算、权限审批及税务合规管理；（二）投资部：负责港股通交易策略制定、组合管理及交易指令执行；（三）信息技术部：负责港股通交易系统的开发、维护及数据安全保障。第十条业务部门/下属单位主要职责：（一）落实公司港股通交易管理制度，开展本领域的风险防控；（二）严格执行交易审批流程，确保交易行为的合规性；（三）及时上报异常情况，配合风险处置工作。第十一条基层执行岗（交易员、资金审批员、系统管理员等）主要职责：（一）遵守岗位操作规范，履行合规承诺；（二）发现风险隐患或违规行为，及时上报至专责部门或办公室；（三）参与专项培训，提升风险识别与处置能力。第三章专项管理重点内容与要求第十二条交易策略制定与审批：业务操作合规标准：投资部须基于公司风险偏好、投资目标及市场分析，制定港股通交易策略，并提交领导小组审批；禁止性行为：严禁无策略、无预算的盲目交易，禁止利用内幕信息或市场操纵行为。专项风险防控点：关注策略偏离度风险、市场流动性风险及交易频率控制。第十三条资金管理与审批：业务操作合规标准：港股通交易资金需纳入公司统一预算管理，审批权限根据金额分级授权（如X万元以上需分管领导审批）；资金划拨需通过银行专用账户，确保账实相符；禁止性行为：严禁挪用交易资金、设立账外资金池。专项风险防控点：监控资金使用效率、防范汇率波动风险及银行账户风险。第十四条交易权限与流程：业务操作合规标准：交易员需通过公司授权系统执行指令，禁止私下交易或越权操作；交易指令需经复核后方可发送；禁止性行为：严禁伪造交易记录、恶意延迟平仓。专项风险防控点：防止交易指令错误、系统延迟或中断。第十五条风险监控与预警：业务操作合规标准：信息技术部需建立交易实时监控系统，监控异常交易行为（如金额突增、集中交易）；合规部定期出具风险分析报告；禁止性行为：隐瞒风险事件、不及时上报。专项风险防控点：识别极端行情下的流动性风险、踩踏风险。第十六条信息披露与报告：业务操作合规标准：港股通交易需按照监管要求及时披露持仓变动、交易规模等关键信息；重大交易决策需向领导小组报告；禁止性行为：选择性披露信息、误导投资者。专项风险防控点：确保信息披露的及时性、准确性、完整性。第十七条关联交易管控：业务操作合规标准：关联交易需履行内部决策程序，并经合规部审核；交易价格需公允，并参考市场基准；禁止性行为：利益输送、非公允定价。专项风险防控点：识别潜在利益冲突、防范利益输送风险。第十八条内部控制与审计：业务操作合规标准：财务部需定期核对港股通交易账目，确保资金用途合规；合规部每年开展专项审计；禁止性行为：伪造财务数据、干扰审计工作。专项风险防控点：确保交易记录的真实性、完整性。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：公司每半年对港股通交易管理制度进行评估，根据国家法律法规、监管政策及业务变化及时修订；重大修订需经领导小组审议通过。第二十条风险识别预警机制：公司每季度开展港股通交易风险排查，由合规部牵头，财务部、投资部、信息技术部配合，对识别的风险进行分级评估（一般/重大/特别重大），并发布预警通知。第二十一条合规审查机制：所有港股通交易决策、合同签订、系统变更等关键环节需经合规审查；未经合规部审查的，不得实施；审查通过后方可执行。第二十二条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门自行处置，并报办公室备案；（二）重大风险：由领导小组启动应急预案，相关部门协同处置，并及时上报至公司主要负责人；（三）特别重大风险：由公司主要负责人决定是否暂停交易或调整策略，并上报至监管机构。第二十三条责任追究机制：（一）违规情形：包括但不限于未审批交易、伪造记录、利益输送等；（二）处罚标准：依据违规情节轻重，给予警告、降级、降薪或解除劳动合同等处理；构成犯罪的，移交司法机关处理；（三）联动机制：违规行为需同时计入绩效考核，并通报至相关部门。第二十四条评估改进机制：公司每年对港股通交易管理制度的有效性进行评估，由领导小组组织，合规部、财务部、投资部、信息技术部参与，形成评估报告并优化流程。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司主要负责人每年至少听取一次港股通交易管理情况汇报，分管领导每月召开一次专题会议，确保制度落实。第二十六条考核激励机制：（一）部门考核：将港股通交易合规情况纳入部门年度考核指标，与绩效奖金挂钩；（二）个人考核：严格执行“一票否决制”，违规人员不得评优评先。第二十七条培训宣传机制：（一）管理层培训：每年组织管理层开展合规履职培训，重点讲解港股通监管要求；（二）一线员工培训：每季度对交易员、资金审批员等开展操作规范培训，考试合格后方可上岗。第二十八条信息化支撑：公司建设港股通交易管理平台，实现以下功能：（一）交易指令自动化审批；（二）风险指标实时监控；（三）异常交易自动预警。第二十九条文化建设：（一）发布《港股通交易合规手册》，明确行为规范；（二）每年签订《合规承诺书》，全员签署承诺；（三）设立合规举报渠道，鼓励员工主动监督。第三十条报告制度：（一）风险事件报告：重大风险事件需在X小时内上报至领导小组，并于X日内提交处置报告；（二）年度管理报告：每年X月前提交港股通交易管理