港股通实行的交易制度和交收制度

港股通实行的交易制度和交收制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国证券法》《证券公司参与香港股票市场交易规则》《港股通业务管理办法》等相关法律法规及行业准则，结合集团母公司关于金融衍生品及跨境业务风险管控的总体要求，以及公司为有效防控港股通交易与交收环节的专项风险、规范业务操作流程、提升合规管理水平的内部需求，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖港股通业务从交易指令发出、订单执行、资金结算至证券交收等全流程管理，以及与之相关的组织架构、职责分工、风险防控、运行机制及保障措施。第三条本制度中下列术语定义如下：（一）“港股通专项管理”指公司为落实港股通交易与交收业务的合规要求，建立覆盖风险识别、评估、预警、处置及持续改进的全流程管理机制。（二）“港股通专项风险”指因交易决策失误、操作违规、系统故障、市场极端波动或外部合作方问题等引发的潜在或实际损失。（三）“港股通合规”指所有业务活动严格遵循法律法规、监管规定及公司内部制度，确保交易行为、资金流向、交收流程均处于有效管控状态。第四条本制度遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。全面覆盖要求所有参与港股通业务的环节均纳入制度管控范围；责任到人要求明确各层级、各部门的合规职责；风险导向要求优先防范重大及高频风险；持续改进要求根据内外部环境变化及时优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对港股通专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管业务及风控的领导为直接责任人，负责统筹组织落实本制度。公司成立港股通专项管理领导小组，由主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关职能部门负责人为成员。第六条港股通专项管理领导小组主要职责包括：统筹协调公司港股通业务的合规管理，审批重大风险处置方案，监督评估专项管理制度有效性，定期听取专项工作汇报。领导小组下设办公室于[牵头部门名称]，负责日常管理事务。第七条[牵头部门名称]作为港股通专项管理的牵头部门，承担以下职责：（一）统筹制定和完善港股通交易、交收管理制度及操作流程；（二）组织识别并动态更新港股通业务风险清单，建立风险库；（三）监督各部门业务合规情况，开展专项审计与考核；（四）牵头开展全员培训宣贯，提升合规意识；（五）向领导小组汇报专项管理情况。第八条[风控部门名称]作为港股通专项管理的专责部门，承担以下职责：（一）对交易指令、资金审批、交收安排等环节实施合规审核；（二）优化港股通业务流程，降低操作风险；（三）制定风险处置预案，参与重大风险事件处置；（四）向牵头部门提供专业意见支持。第九条业务部门及下属单位作为港股通专项管理的主要执行单位，承担以下职责：（一）落实本领域港股通业务操作规范，确保指令准确、流程合规；（二）开展日常风险排查，及时发现并上报异常情况；（三）配合专项审计及考核工作，落实整改要求；（四）加强一线员工培训，确保操作规范执行到位。第十条基层执行岗位人员作为港股通专项管理的基础环节，应履行以下责任：（一）签署岗位合规承诺书，确保业务操作符合制度要求；（二）对交易指令、资金划拨等关键环节开展自我检查；（三）发现异常情况或潜在风险时，立即上报至直接主管；（四）参与合规培训并考核合格后方可上岗。第三章专项管理重点内容与要求第十一条交易指令生成与审核环节：业务操作合规标准：交易指令需经业务部门确认、[风控部门名称]审核、[牵头部门名称]复核后方可传递至经纪商；指令内容需完整记录交易品种、价格、数量、有效期等要素。禁止性行为：严禁未经授权修改指令参数，严禁伪造或篡改交易记录。重点防控点：防范指令错误导致的超权限交易、无效委托等问题，建立指令异常变更的审批机制。第十二条资金结算管理环节：业务操作合规标准：资金划拨需严格遵守监管关于港股通资金封闭运作的要求，确保资金在指定账户间单向流动；每日核对资金头寸，确保与交易流水匹配。禁止性行为：严禁挪用港股通专用资金，严禁在未经批准情况下开展资金嵌套操作。重点防控点：防范资金划拨错误、账户串用等风险，建立资金闭环监控机制。第十三条证券交收管理环节：业务操作合规标准：确保证券交收符合香港联交所规则，按时完成T+2日（或约定日）的证券交收指令下达；核对券款交收结果，确认实物券交付或电子证券过户完整。禁止性行为：严禁提前或延迟办理交收手续，严禁伪造券款收付凭证。重点防控点：防范证券丢失、延迟交收或重复交收风险，建立券款异常情况的应急处理流程。第十四条交易权限管理环节：业务操作合规标准：根据员工岗位及授权清单，定期复核交易权限额度；新员工权限需经逐级审批，离职员工权限及时冻结。禁止性行为：严禁越权交易、权限盗用，严禁以他人名义开展交易。重点防控点：防范权限滥用导致的重大损失，建立权限变更的实时监控机制。第十五条风险限额管控环节：业务操作合规标准：设定港股通交易的风险限额，包括单笔最大亏损、单日累计亏损、整体敞口等指标；超出限额时需经专项审批。禁止性行为：严禁突破既定风险限额，严禁隐瞒风险暴露情况。重点防控点：防范极端市场波动下的集中亏损，建立风险敞口动态预警机制。第十六条信息安全管控环节：业务操作合规标准：港股通交易数据需加密传输与存储，严禁非授权人员访问；系统接口需定期进行安全评估。禁止性行为：严禁泄露客户交易信息，严禁未经授权的外部系统接入。重点防控点：防范数据泄露、系统入侵风险，建立信息安全等级保护机制。第十七条第三方合作管理环节：业务操作合规标准：经纪商、托管行等合作方需经资质审查，签订合规协议；定期评估合作方履约能力。禁止性行为：严禁与利益冲突的第三方合作，严禁委托无资质机构开展业务。重点防控点：防范合作方违约风险，建立合作方动态监控机制。第十八条内部控制复核环节：业务操作合规标准：每月对港股通业务开展内控检查，重点关注交易流程、权限管理、资金监控等关键节点；发现异常时需立即调查。禁止性行为：严禁隐瞒内控缺陷，严禁对违规行为包庇纵容。重点防控点：防范内控失效导致的系统性风险，建立内控问题整改闭环。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：制度修订需根据国家法律法规变化、监管政策调整、集团母公司要求及公司业务实践，由[牵头部门名称]组织评估，经领导小组审议通过后发布。每年至少开展一次全面修订。第二十条风险识别预警机制：牵头部门每季度组织开展专项风险排查，评估风险等级并发布预警通知；专责部门建立风险数据库，记录历史风险事件及处置经验。第二十一条合规审查机制：将合规审查嵌入以下关键节点：交易指令发出前、资金划拨前、交收指令下达前；任何业务活动未经合规审查不得实施。第二十二条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组牵头制定应急预案；明确应急处置流程、责任部门及上报要求，确保协同处置。第二十三条责任追究机制：违规情形包括但不限于指令错误、资金挪用、内控失效等，根据损失程度实施绩效考核扣减、纪律处分等；重大违规将移交监察部门处理。第二十四条评估改进机制：每年由领导小组组织对专项管理有效性开展评估，形成评估报告；评估结果作为制度优化的依据，持续完善管理措施。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：公司各层级领导需明确港股通专项管理职责，分管领导每季度听取一次专项工作汇报；建立跨部门协作机制，确保管理措施落实到位。第二十六条考核激励机制：专项合规情况纳入部门年度考核指标，与绩效奖金、评优评先挂钩；对合规表现突出的个人或团队给予专项奖励。第二十七条培训宣传机制：分层级开展培训：管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范；每年至少组织两次全员合规宣誓活动。第二十八条信息化支撑：开发港股通管理平台，实现交易指令自动校验、资金流向实时监控、风险数据自动统计等功能；定期进行系统安全评估。第二十九条文化建设：编制《港股通合规手册》，发布全员承诺书；设立合规宣传角，营造“人人合规”的工作氛围。第三十条报告制