烟花爆竹售卖制度

烟花爆竹售卖制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《烟花爆竹安全管理条例》等相关法律法规，参照行业安全管理标准及集团母公司关于风险防控与合规经营的管理规定，结合公司烟花爆竹经营业务特性制定。旨在明确烟花爆竹产品采购、储存、销售、运输等环节的专项管理要求，有效防范安全风险、市场风险及合规风险，确保企业经营活动符合法律法规及内部管控标准。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖烟花爆竹产品从采购、仓储、审批、销售到售后服务的全流程管理，以及涉及相关方（如供应商、经销商、运输单位）的资质审核与行为规范。第三条本制度下列术语含义：（一）烟花爆竹专项管理：指针对烟花爆竹产品特性，围绕采购、生产（如涉及委托加工）、储存、销售、运输等环节，建立的全流程风险防控与合规管理体系。（二）专项风险：指因烟花爆竹产品固有危险性、监管严格性及市场波动性可能引发的生产安全事故、储存爆炸、销售禁限、运输事故、环保违规等重大风险。（三）XX合规：指企业在烟花爆竹经营活动中，严格遵守国家法律法规、行业规范及内部管理制度的行为标准，确保业务活动合法性、安全性与可持续性。第四条烟花爆竹专项管理遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保所有经营环节纳入制度管控范围，不留监管盲区；（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的专项管理职责；（三）风险导向：优先防控重大安全风险与合规风险，动态调整管控措施；（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度与流程。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司烟花爆竹专项管理工作负总责，对重大风险事件承担领导责任；分管安全生产及经营的领导为直接责任人，负责组织制度落实、资源调配与监督考核。第六条设立公司烟花爆竹专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导任副组长，成员包括安全生产、采购、仓储、销售、财务、法务等关键部门负责人。领导小组职责包括：统筹全公司专项管理制度建设；决策重大风险处置方案；监督制度执行情况；每季度召开例会研究管理问题。第七条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门（安全生产部）：负责统筹专项管理制度编制与修订；牵头开展年度风险排查；监督各部门制度执行；组织专项培训与应急演练；汇总上报管理情况。（二）专责部门：1.采购部：审核供应商资质（营业执照、安全生产许可证、近三年事故记录）；规范采购合同条款（明确产品类型、数量、运输要求）；禁止向无资质或存在安全问题的供应商采购。2.仓储部：执行储存分区分类标准（危险品、易燃易爆品隔离）；落实温湿度监控与定期巡检；严禁超量储存或混存不符合安全条件的品种。3.销售部：审核经销商资质（经营许可、资金实力）；执行产品销售审批流程（大额订单需分管领导审批）；禁止向禁止区域或个人销售烟花爆竹。4.财务部：审核销售资金流向（确保税金、运输费等合规支付）；禁止为无资质经销商垫付货款。（三）业务部门/下属单位：落实本领域专项管理要求，建立日常检查台账；发现违规行为或安全隐患立即上报；配合开展风险处置。第八条基层执行岗（如采购专员、仓库管理员、销售员）需履行以下合规义务：（一）签署岗位合规承诺书，明确知晓并遵守本制度相关条款；（二）发现重大安全隐患或违规行为，第一时间向直接上级及安全生产部报告；（三）未经授权不得擅自变更采购、储存、运输等标准；（四）妥善保管业务资料（如合同、审批单、检查记录）。第三章专项管理重点内容与要求第九条采购环节管控：（一）供应商准入标准：须同时具备《烟花爆竹经营（批发）许可证》《危险化学品经营许可证》（如适用），近三年无重大安全事故，财务状况良好。（二）禁止行为：严禁向无资质供应商采购；严禁采购禁止生产、销售的烟花爆竹品种（如礼花弹、电子类产品等依据地方规定禁售的）；严禁因利益输送选择不合格供应商。第十条储存环节管控：（一）储存条件要求：符合《烟花爆竹工程设计安全规范》GB50161，设置专用仓库，配备消防器材、视频监控、温湿度记录仪；危险等级高的产品需独立分区。（二）禁止行为：严禁超量储存；严禁将烟花爆竹与氧化剂、易燃易爆品混存；严禁储存场所违规用电、用火；严禁未经审批擅自出入库。第十一条销售环节管控：（一）销售审批标准：零售点需符合《烟花爆竹经营（零售）许可证》要求，销售品种须在许可范围内；大额订单（如超万元）需经销售部、财务部联合审批。（二）禁止行为：严禁向禁止区域（如学校、医院周边）销售；严禁向未成年人销售；严禁虚构销售记录或违规促销（如捆绑销售违禁品）；严禁超出许可期限经营。第十二条运输环节管控：（一）运输资质要求：承运单位须具备《道路运输经营许可证》及《危险货物道路运输许可证》，驾驶员、押运员持有效证件上岗，车辆安装卫星定位装置。（二）禁止行为：严禁使用无资质车辆运输；严禁超载、超范围运输；严禁运输途中脱离监控；严禁在禁止时段或路线行驶。第十三条产品检验管控：（一）检验标准：入库产品需抽检安全性能（如引火线含量、药量），不合格产品立即隔离并上报；定期对库存产品进行复检（每年至少一次）。（二）禁止行为：严禁使用过期或检验不合格产品；严禁伪造检验报告；严禁隐瞒检验不合格情况继续销售。第十四条废品处置管控：（一）处置流程：报废产品需委托有资质单位进行销毁，全程视频监控，处置记录存档三年；严禁私自销毁或非法转卖。（二）禁止行为：严禁将报废产品混入正常库存；严禁因成本原因选择不合规处置单位。第十五条消防安全管控：（一）应急准备：储存场所配备足够灭火器、防毒面具，定期组织消防演练（每季度一次）；明确火灾处置预案（切断电源、疏散人员、报警）。（二）禁止行为：严禁堵塞消防通道；严禁违规使用电气设备；严禁在仓库内吸烟或使用明火。第十六条环境保护管控：（一）污染防治：储存场所周边设置防渗漏措施，防止残留物污染土壤；废弃物按规定分类处理。（二）禁止行为：严禁将废弃物排入河道或土壤；严禁违规倾倒含药残留物。第十七条信息安全管理：（一）数据保护：销售数据、客户信息、库存清单等涉及商业秘密的资料需加密存储，仅授权人员可访问；每年至少进行一次数据备份。（二）禁止行为：严禁泄露客户名单或交易数据；严禁使用非涉密设备处理涉密信息；严禁篡改系统记录。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）更新触发条件：国家法律法规修订；行业标准调整；公司业务模式变更；重大风险事件发生后。（二）更新程序：安全生产部牵头，各部门参与修订，经领导小组审核后报公司主要负责人批准生效；新制度发布后30日内组织全员培训。第十九条风险识别预警机制：（一）排查周期：每月开展一次全面风险排查，每季度由领导小组组织专项评估。（二）分级标准：一般风险（如库存超期）、重大风险（如储存设备故障）、极重大风险（如火灾爆炸）。（三）预警发布：重大风险需立即发布预警通知（包含风险描述、影响范围、应对措施），抄送各相关部门及下属单位。第二十条合规审查机制：（一）审查嵌入节点：供应商签约前、采购合同签订前、仓储入库前、销售审批前、运输派单前、产品报废前。（二）审查要求：未经安全生产部或专责部门审查，相关业务不得实施；审查不合格的需整改后重新提交。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险处置：由责任部门制定整改方案（如调整库存结构），报牵头部门备案。（二）重大风险处置：启动应急预案，成立现场指挥部（由分管领导担任总指挥）；必要时向政府应急部门报告。（三）责任协同：风险处置需明确各部门分工（如采购部协调供应商退换货、仓储部配合现场警戒）。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形与处罚标准：1.采购违规（如向无资质商采购）：解除合同，没收违法所得，对责任人处5000-10000元罚款，情节严重的调离岗位或解除劳动合同。2.储存违规（如超量储存）：限期整改，罚款20000元，对责任人降级；造成事故的按刑法追究刑事责任。3.销售违规（如向未成年人售烟）：没收产品，罚款5000元，对责任人取消年度评优资格。（二）追责启动：由纪检或法务部门对违规行为立案调查，结果与绩效考核、党纪政务处分挂钩。第二十三条评估改进机制：（一）评估周期：每年12月由领导小组组织对全年专项管理情况进行评估。（二）评估内容：制度覆盖率、风险控制效果、员工合规意识、外部监管处罚次数等。（三）改进措施：根据评估结果修订制度条款，优化资源配置（如增加巡检频次）。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）层级责任：公司主要负责人每年签署“安全生产责任书”；分管领导每月听取专项管理汇报；部门负责人每周检查落实情况。（二）资源保障：年度预算中明确专项管理经费（含培训、设备购置、应急储备金），不得挪作他用。第二十五条考核激励机制：（一）考核指标：专项合规纳入部门年度KPI（权重不低于15%），包括：1.风险事件发生次数；2.审查通过率；3.员工培训覆盖率。（二）激励措施：考核优秀的部门奖励10万元团队建设费；个人可获1000-5000元绩效加分。第二十六条培训宣传机制：（一）管理层培训：每半年组织一次合规履职培训，内容含法律法规更新、案例剖析；考核不合格的取消分管权限。（二）一线员工培训：新员工上岗前必须通过专项考试（合格率需达95%）；每月开展“案例分享会”。第二十七条信息化支撑：（一）系统功能：通过ERP系统实现采购、仓储、销售数据实时共享；采用视频监控系统覆盖所有仓库及运输车辆。（二）升级要求：每年由IT部门对系统进行安全检测，确保数据不泄露、功能不断线。第二十八条文化建设：（一）宣传载体：制作《烟花爆竹专项合规手册》（含岗位职责、禁令清单、应急处置图示）；设立“合规红黑榜”。（二）行为引导：每年6月开展“安全生产月”活动，员工签署“合规承诺书”。第二十九条报告制度：（一）风险事件上报：重大风险事件需在2小时内上报至领导小组，24小时内向政府主管部门备案。（二）年度报告：12月31日前提交《年度专项管理报告》（含风险数据、整改案例、制度修订情况）。第