教师科研考核制度

教师科研考核制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共和国促进科技成果转化法》等法律法规，参照行业科研管理准则及相关集团母公司关于科研创新与成果转化管理的指导意见，结合企业内部提升科研效能、防控学术风险、规范科研行为的发展需求，旨在建立健全系统化、规范化的教师科研考核体系，促进科研资源优化配置，保障科研活动健康可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体在职教师（含专职科研人员、实验技术岗位人员等），覆盖科研立项、过程管理、成果转化、绩效评价等全流程管理场景。公司各级行政管理人员、科研管理部门及业务条线均须严格执行本制度相关规定。第三条本制度涉及的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”：指围绕教师科研活动，通过制度设计、流程管控、风险防控等手段，实现科研资源合理配置、科研过程规范透明、科研绩效科学评价的系统性管理活动。（二）“XX风险”：指在科研活动中可能引发学术不端、资源浪费、成果流失等负面后果的潜在性问题，包括管理风险、操作风险、合规风险等。（三）“XX合规”：指教师科研活动必须严格遵守国家法律法规、行业规范、企业制度及伦理要求，确保科研行为合法性、正当性、合理性。第四条专项管理遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：将考核要求嵌入科研活动各环节，实现管理无死角；（二）责任到人：明确各层级管理主体与执行主体的考核职责；（三）风险导向：重点关注高风险科研行为，强化过程管控；（四）持续改进：定期评估考核效果，动态优化管理机制；（五）公平公正：坚持客观评价、量化考核、多元认定标准。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对教师科研考核工作负总责，统筹研究制定考核策略、审批重大考核事项；分管领导为直接责任人，负责考核制度的组织实施、资源协调及问题处置。第六条设立教师科研考核领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，人力资源部、科研管理部门、财务部、审计部等关键部门负责人组成。领导小组主要履行以下职能：（一）统筹制定考核制度及配套细则；（二）协调解决考核实施中的重大问题；（三）定期审议考核结果及改进方案。第七条领导小组下设办公室，挂靠科研管理部门，具体负责：（一）考核数据的收集、审核与统计分析；（二）考核标准的解释说明与动态调整；（三）考核结果的反馈与申诉处理。第八条明确三类主体职责分工：（一）牵头部门（科研管理部门）：统筹考核制度建设、指标体系优化、过程监督、培训宣贯，每季度提交考核工作报告；（二）专责部门（人力资源部、财务部、审计部）：分别负责绩效关联认定、经费使用合规审核、违规行为查处，每月提交专项分析报告；（三）业务部门/下属单位：落实考核要求，开展本领域科研绩效自评，每半年提交改进计划。第九条明确基层执行岗责任：（一）科研岗位人员须签署《科研合规承诺书》，主动规避利益冲突；（二）实验技术岗需按规程操作，及时上报实验异常；（三）各级管理人员须对分管范围内的考核合规性负责。第三章专项管理重点内容与要求第十条科研立项管理：业务操作合规标准：严格执行科研项目立项审批程序，明确科研目标、经费预算、周期节点；禁止性行为：严禁虚构立项、拆分项目套取资源；风险防控重点：加强对跨领域合作项目的伦理审查。第十一条科研经费使用：业务操作合规标准：按预算范围使用经费，重大支出需经领导小组审批；禁止性行为：严禁设立“小金库”、超范围列支；风险防控重点：定期开展经费决算抽查，重点关注设备采购、劳务费分配环节。第十二条科研过程管理：业务操作合规标准：建立科研日志制度，完整记录实验数据、文献引用、合作交流等关键信息；禁止性行为：严禁篡改实验数据、剽窃他人成果；风险防控重点：实行双人核验机制，确保数据真实性。第十三条科研成果认定：业务操作合规标准：按照分类评价标准（基础研究、应用研究、成果转化）进行量化考核，明确代表作认定细则；禁止性行为：严禁虚报专利数量、夸大成果影响力；风险防控重点：建立第三方鉴定机制，核实成果质量。第十四条成果转化管理：业务操作合规标准：通过技术市场交易平台开展转化，合理确定收益分配比例；禁止性行为：严禁侵占职务成果权益；风险防控重点：签订保密协议，防范技术泄露风险。第十五条学术交流管理：业务操作合规标准：规范学术会议申报流程，严格控制差旅标准；禁止性行为：严禁以学术交流名义变相旅游；风险防控重点：建立交流记录制度，杜绝不当利益输送。第十六条科研团队协作：业务操作合规标准：明确团队分工，定期召开例会，共享实验资源；禁止性行为：严禁抢夺他人贡献、推诿合作责任；风险防控重点：实行贡献度评估，保障核心成员权益。第十七条科研伦理管理：业务操作合规标准：涉及人类遗传资源、实验动物等需经伦理委员会审批；禁止性行为：严禁未经授权使用敏感数据；风险防控重点：开展伦理培训，建立违规举报渠道。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：（一）每年12月由领导小组办公室牵头开展制度评估，根据政策变化、业务调整提出修订建议；（二）重大科研政策调整时启动临时修订程序，30日内完成发布；（三）修订后的制度需经公司董事会审议通过，并在公司内网同步发布。第十九条风险识别预警机制：（一）科研管理部门每月开展风险自查，形成《风险排查清单》报送领导小组；（二）审计部每季度抽查重点领域（如自由探索类项目、国际合作项目）的风险隐患；（三）发布《科研风险预警手册》，明确八大风险场景（经费违规、数据造假、利益冲突等），实行分级预警。第二十条合规审查机制：（一）将合规审查嵌入关键节点：立项时同步审核伦理风险、经费合规性；（二）成果认定前由科研管理部门联合财务部开展交叉验证；（三）实行“一票否决制”，未通过审查的项目不得推进，审查意见需抄送分管领导。第二十一条风险应对机制：（一）一般风险：由业务部门限期整改，专责部门跟踪督导；（二）重大风险：启动应急程序，成立专项工作组，72小时内上报领导小组；（三）风险处置需形成闭环，整改情况经审计部复核后存档备查。第二十二条责任追究机制：（一）违规情形分类及处罚标准：1.一般违规（如科研日志不完整）：通报批评、取消当期绩效；2.重大违规（如数据造假）：撤销项目、解除聘用关系、移交司法机关；（二）建立“双线追责”制度：对管理失职的部门负责人追究领导责任，对直接责任人按合同约定处理；（三）处罚结果与年度考核、评优评先直接挂钩，并在公司内部通报。第二十三条评估改进机制：（一）每年6月、12月开展考核有效性评估，指标包括考核覆盖率、问题整改率、员工满意度；（二）评估结果形成《考核改进报告》，作为制度修订的重要依据；（三）引入外部专家参与评估，确保客观性。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：（一）公司主要负责人每年听取考核工作汇报，协调解决资源瓶颈；（二）分管领导每季度召开专题会议，部署考核重点任务；（三）设立考核联络员制度，各部门指定专人负责对接。第二十五条考核激励机制：（一）将考核结果分为ABCD四等，A级直接推荐评优、晋升；（二）科研绩效与岗位津贴、项目经费分配挂钩，实行差异化激励；（三）优秀成果转化项目按收益比例给予团队奖励，上不封顶。第二十六条培训宣传机制：（一）新入职教师必须参加《科研合规培训》，考核合格后方可参与项目；（二）每年5月开展“科研诚信月”活动，邀请专家解读政策、分享案例；（三）制作《科研行为红线手册》，在实验楼、数据中心等区域公示。第二十七条信息化支撑：（一）开发“科研管理平台”，实现项目全过程线上留痕；（二）嵌入风险智能预警系统，对异常数据自动触发预警；（三）建立数据可视化看板，管理层可实时掌握考核动态。第二十八条文化建设：（一）发布《科研诚信倡议书》，每年组织全员签署；（二）设立“科研诚信奖”，年度评选表彰标杆案例；（三）将诚信教育纳入企业文化手册，融入新员工入职培训。第二十九条报告制度：（一）风险事件上报：须在2小时内报送《突发事件报告》，48小时内提交处置方案；（二）年度管理报告：次年3月提交《教师科研考核年度报告》，内容涵盖考核情况、问题分析、改进措施；（三）报告需经领导小组审议，并存档备查。第六章附则第三十