景区门票销售规范制度

景区门票销售规范制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国旅游法》《中华人民共和国合同法》及相关行业规范，参照集团母公司关于业务流程标准化、风险防控体系化的管理要求，结合本公司景区门票销售业务的实际需求，旨在规范门票销售全流程管理，强化合规经营意识，有效防控销售环节中的专项风险，保障公司资产安全与市场声誉。第二条本制度适用于公司总部各部门、下属景区运营单位及全体员工，涵盖景区门票的定价策略制定、采购管理、渠道分销、销售执行、数据分析及风险处置等全业务场景。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“XX专项管理”指以景区门票销售为核心业务领域，通过制度建设、流程优化、风险防控等手段实现专业化、规范化管理的系统性工作。（二）“XX风险”指在门票销售过程中可能引发经济损失、法律纠纷或声誉损害的潜在因素，包括但不限于价格违规、渠道冲突、数据泄露及欺诈行为。（三）“XX合规”指门票销售业务活动严格遵循国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保经营行为的合法性与合规性。第四条门票销售专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：管理要求渗透至销售业务的各环节、各岗位；（二）责任到人：明确各级主体及岗位的合规职责；（三）风险导向：以风险防控为核心，平衡业务发展与合规要求；（四）持续改进：动态优化管理机制，适应业务变化与监管要求。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司景区门票销售专项管理负总责，负责审批管理制度的重大调整、重大风险处置及专项资源的配置；分管领导为公司门票销售专项管理的直接责任人，负责日常管理工作的统筹部署、监督考核及考核激励机制的制定。第六条设立景区门票销售专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括财务部、法务部、信息中心及下属景区运营单位主要负责人。领导小组负责统筹协调门票销售管理中的重大事项，审批专项风险的处置方案，并定期审议管理制度的有效性。第七条明确以下三类主体的职责分工：（一）牵头部门：由销售部担任，负责统筹门票销售专项管理制度建设、风险识别与评估、监督考核、培训宣贯及跨部门协调；（二）专责部门：由法务部与信息中心承担，分别负责业务合规审核、流程优化建议、技术平台支撑及数据安全监管；（三）业务部门/下属单位：包括销售部及各景区运营单位，负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控、销售数据监控及异常情况上报。第八条基层执行岗位的合规操作责任包括：（一）严格遵守门票销售操作规程，确保业务行为的合规性；（二）执行岗位合规承诺，定期签署《XX岗位合规确认书》；（三）履行风险上报义务，对发现的违规行为或潜在风险及时向专责部门报告；（四）参与专项培训，提升风险识别与处置能力。第三章专项管理重点内容与要求第九条定价策略管理：（一）业务操作合规标准：门票定价须结合景区运营成本、市场供需关系及同业水平，经管理层审议后执行，并定期开展动态评估；价格调整需提前X日公告，且幅度不得违反监管要求。（二）禁止性行为：严禁设立低于成本价的促销方案、利用信息优势进行不正当价格竞争。（三）重点防控点：关注价格异动引发的舆情风险及竞争对手报复风险。第十条供应商管理：（一）业务操作合规标准：采购第三方票务代理机构须开展尽职调查，重点核查其经营资质、市场口碑及数据安全能力，并签订《XX服务协议》；合作期限原则上不超过X年，到期后重新评估。（二）禁止性行为：严禁与关联方进行利益输送，严禁在采购过程中提供虚假材料或围标串标。（三）重点防控点：防范票务代理机构泄露游客隐私或恶意操控销售数据。第十一条渠道分销管理：（一）业务操作合规标准：建立渠道分级管理制度，根据合作方的销售规模、合规记录等因素划分等级，并匹配相应的结算周期与佣金标准；渠道冲突须通过协商机制解决。（二）禁止性行为：严禁对核心渠道实施歧视性政策，严禁未经授权开发自有渠道的下游分销商。（三）重点防控点：防止不同渠道间价格恶性竞争或客源数据混淆。第十二条销售执行管理：（一）业务操作合规标准：旺季销售需提前制定应急预案，明确加班人员安排、资源调配方案及突发事件处置流程；所有销售行为须留痕至POS系统，并定期进行内部抽查。（二）禁止性行为：严禁超权限销售、对游客进行虚假宣传或强行推销附加产品。（三）重点防控点：关注节假日销售高峰期的系统稳定性与人员操作规范性。第十三条数据安全管理：（一）业务操作合规标准：游客购票信息需加密存储，访问权限设置遵循“最小必要”原则，并定期开展数据安全培训；发生数据泄露时须立即启动应急预案。（二）禁止性行为：严禁将游客敏感信息用于商业营销或未经授权的第三方共享。（三）重点防控点：防范黑客攻击或内部人员恶意操作导致的数据安全事件。第十四条异常交易监控：（一）业务操作合规标准：通过大数据分析建立异常交易模型，重点监测高频量订单、异地快速取票等行为，并设置自动预警阈值；触发预警需人工复核，必要时暂停交易。（二）禁止性行为：严禁为规避监管进行“假销售-真转赠”等欺诈行为。（三）重点防控点：识别团伙化刷票或利用系统漏洞的非法操作。第十五条争议处理机制：（一）业务操作合规标准：建立游客投诉快速响应流程，48小时内完成初步调查，X日内给出解决方案；争议升级需联动法务部协调处置。（二）禁止性行为：严禁对投诉游客进行二次刁难或信息泄露。（三）重点防控点：通过标准化流程降低客诉引发的商誉风险。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）每年X月由牵头部门牵头，联合专责部门开展制度适用性评估；（二）根据监管政策变化、业务创新需求或重大风险事件，启动修订程序，修订稿经领导小组审议通过后发布。第十七条风险识别预警机制：（一）每月由牵头部门组织专责部门开展风险排查，内容涵盖定价策略、渠道管理、数据安全等8个维度；（二）对识别出的风险按“一般/重大”进行分级，重大风险须在X日内提交处置预案；（三）通过内部通报、公告栏等形式发布预警信息，明确防范措施。第十八条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入以下关键节点：新渠道开户前、大型促销活动启动前、年度结算前；（二）审查通过后方可执行，未经审查的违规操作视为“零容忍”情形；（三）审查结果纳入部门年度考核指标，并作为人员晋升的参考依据。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，专责部门提供技术或流程支持；（二）重大风险需启动跨部门协同机制，由领导小组指定牵头处置单位，并建立“日报告”制度；（三）处置完毕后提交复盘报告，优化管理流程。第二十条责任追究机制：（一）违规情形与处罚标准详见附件《XX违规行为分级处罚表》，包括经济处罚、岗位调整及纪律处分；（二）处罚决定需经管理层审批，并书面通知当事人；（三）对屡次违规者实行“一票否决”，取消评优资格。第二十一条评估改进机制：（一）每季度由牵头部门牵头，组织专责部门对专项管理体系运行效果进行评估；（二）评估内容包括制度覆盖率、风险控制率、员工培训参与度等X项指标；（三）评估报告提交领导小组审议，并作为制度修订的重要依据。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导须在季度会议上签署《XX专项管理责任书》，明确分管领域内的风险防控目标；（二）设立专项管理联络员制度，各部门指定专人负责信息传递与协调工作。第二十三条考核激励机制：（一）专项合规情况占部门年度考核权重的X%，考核结果与绩效奖金直接挂钩；（二）设立“XX合规示范岗”，对表现突出的员工给予现金奖励及晋升优先权。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层培训：每半年开展一次合规履职培训，内容涵盖法律法规解读与决策风险防控；（二）一线员工培训：每月组织岗位实操培训，重点强化操作规范与异常情况处置能力；（三）通过内刊、宣传栏等载体，定期发布合规案例与风险提示。第二十五条信息化支撑：（一）升级票务管理平台，实现销售数据实时监控与异常交易自动预警；（二）建立电子化存档系统，确保所有销售凭证、审批记录可追溯；（三）开发数据可视化工具，为管理层提供决策支持。第二十六条文化建设：（一）编制《XX专项合规手册》，收录制度条款、操作指南及典型案例；（二）组织全员签署《XX合规承诺书》，强化责任意识；（三）设立“合规月”活动，通过知识竞赛、征文比赛等形式营造氛围。第二十七条报告制度：（一）风险事件报告：发生重大风险事件须在X小时内上报