稽核维修商制度

稽核维修商制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国安全生产法》《企业内部控制基本规范》等国家相关法律法规，以及集团母公司关于规范业务管理、防控专项风险的管理规定，结合企业实际运营需求，为规范维修商管理，防控合同风险、质量风险、安全风险等，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖维修商的选聘、评估、使用、监督、淘汰等全流程管理，以及维修业务的实施、验收、结算等环节，适用于公司所有涉及维修服务的场景，包括但不限于设备维护、设施修缮、技术改造等。第三条本制度下列术语含义：（一）“XX专项管理”指针对维修商管理制定的系统性制度安排，包括风险识别、合规审查、绩效评估、持续改进等管理活动。（二）“XX风险”指维修商管理过程中可能出现的合同违约、质量缺陷、安全事故、廉洁风险等。（三）“XX合规”指维修商及公司相关人员严格遵守法律法规、行业准则及公司内部管理制度的行为。第四条XX专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有维修商及维修业务，确保无死角、无盲区。（二）责任到人：明确各级管理主体及岗位的职责，确保责任可追溯。（三）风险导向：以风险防控为核心，实施分级分类管理。（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化管理机制。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为公司XX专项管理的第一责任人，对专项管理工作的全面性、合规性负总责；分管领导为公司XX专项管理的直接责任人，负责具体组织、协调、监督工作。第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组负责统筹协调专项管理工作，制定重大决策，监督制度执行，定期听取工作报告。第七条牵头部门负责XX专项管理制度的建设、修订、发布及解释，组织开展风险识别、评估、监控，监督考核各业务部门落实情况，并负责培训宣贯、资料归档等工作。第八条专责部门负责XX专项领域的业务合规审核，包括合同审核、流程优化、风险处置等，对维修商的资质、能力、履约情况实施监督，并提出改进建议。第九条业务部门及下属单位负责落实XX专项管理要求，开展本领域的日常风险防控，包括但不限于维修需求提报、维修商筛选、项目验收、结算管理等，确保业务操作符合制度规定。第十条基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：（一）严格遵守XX专项管理制度，按流程操作。（二）岗位签订合规承诺书，明确个人责任。（三）发现违规行为或风险隐患及时上报，不得隐瞒或迟报。第三章专项管理重点内容与要求第十一条维修商选聘管理：业务部门根据维修需求编制选聘方案，经专责部门审核后发布招标或比选公告，明确资质要求、评审标准、合同期限等。严禁未经评估直接选聘维修商，严禁以不正当利益影响选聘结果。第十二条合同签订管理：维修合同必须包含服务范围、质量标准、安全责任、违约处理、保密条款等内容，经专责部门审核通过后方可签订。严禁签订内容缺失、条款不平等的合同，严禁将应整体发包的维修业务违规转包分包。第十三条维修过程监督：业务部门应实时跟踪维修进度，专责部门定期抽查维修质量，并建立维修日志制度，记录关键环节的操作情况。对发现的问题应及时整改，重大问题需上报领导小组协调处理。第十四条维修质量验收：维修完成后，业务部门组织专责部门、技术部门等进行联合验收，出具验收报告，未经验收或验收不合格的不得结算。对存在质量问题的，应要求维修商限期整改，并追究相应责任。第十五条维修费用结算：结算依据验收报告、合同约定及实际完成量，专责部门审核后财务部门按流程支付。严禁超标准结算、重复结算，严禁未经审批直接支付。第十六条维修商绩效评估：每年对维修商进行综合评估，包括服务质量、响应速度、安全记录、合规情况等，评估结果作为续约、淘汰的重要依据。对评估不合格的，应要求限期改进，仍不达标的应予以淘汰。第十七条维修风险防控：针对维修过程中的安全风险、质量风险、廉洁风险等，制定专项防控措施，如加强现场安全检查、严格执行操作规范、建立廉洁承诺制度等，确保风险可控。第四章专项管理运行机制第十八条制度动态更新机制：牵头部门根据法律法规变化、业务调整、风险事件等情况，每半年评估一次制度有效性，及时修订完善，并报领导小组审批后发布。第十九条风险识别预警机制：牵头部门每季度组织一次专项风险排查，结合内外部审计结果、业务数据等，对风险进行分级评估，发布预警通知，并要求相关部门制定应对措施。第二十条合规审查机制：将XX专项审查嵌入业务流程，维修需求提报、合同签订、项目验收等关键节点必须经过专责部门审查，未经审查的不得实施，确保业务操作合法合规。第二十一条风险应对机制：一般风险由业务部门负责处置，重大风险由领导小组协调处置，必要时上报公司决策层。建立应急流程，明确责任协同、上报时限，确保风险得到及时有效控制。第二十二条责任追究机制：对违反XX专项管理制度的行为，根据情节严重程度，采取警告、通报、降级、解聘等措施，并联动绩效考核、纪律处分。涉嫌违法的依法移送相关部门处理。第二十三条评估改进机制：每年对XX专项管理体系的有效性进行评估，包括制度完整性、执行到位率、风险控制效果等，形成评估报告，并针对发现的问题优化流程、完善制度。第五章专项管理保障措施第二十四条组织保障：各级领导对XX专项管理工作负推进责任，牵头部门每季度向领导小组汇报工作进展，确保制度落实。第二十五条考核激励机制：将XX专项合规情况纳入部门及个人年度考核，与绩效、评优挂钩，对表现突出的予以奖励，对违规的予以处罚。第二十六条培训宣传机制：分层级开展XX专项培训，管理层重点培训合规履职要求，一线员工重点培训操作规范，每年至少组织两次培训，确保全员掌握制度要求。第二十七条信息化支撑：通过信息化系统实现维修商信息管理、合同管理、过程监控、风险预警等功能，提升管理效率，确保数据准确、流程透明。第二十八条文化建设：发布XX专项合规手册，签订合规承诺书，通过内部宣传渠道营造全员合规氛围，增强员工责任意识。第二十九条报告制度：业务部门每月上报风险事件、处置情况，