职能工长制度

职能工长制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国劳动合同法》《企业内部控制基本规范》等相关法律法规及行业准则，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，以及公司内部提升管理效能、防控专项风险的实际需求制定。旨在规范职能工长在组织管理、任务分配、风险防控等环节的行为，明确各方权责，保障业务流程合规、高效运行，促进公司整体治理水平提升。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖职能工长在岗位职责履行、业务操作、风险管控等场景下的管理要求。职能工长作为连接管理层与基层执行的关键节点，其履职行为直接影响业务质量与风险水平，必须严格遵循本制度执行相关任务。第三条本制度涉及以下核心术语：（一）“XX专项管理”指以职能工长为基本单元，围绕任务分配、风险识别、合规审查、绩效考核等环节开展的全流程管理活动，旨在实现管理闭环。（二）“XX风险”指在业务执行过程中可能出现的合规偏差、操作失误、资源浪费、安全事故等不良事件，需通过制度手段进行系统性防范。（三）“XX合规”指职能工长及相关部门在业务操作中必须遵守法律法规、行业规范及公司内部制度，确保行为合法、程序正当。第四条XX专项管理的核心原则包括：（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有业务场景与层级，确保无死角；（二）责任到人：明确职能工长在管理链条中的具体职责，避免推诿；（三）风险导向：优先防控重大风险，动态调整管理策略；（四）持续改进：通过定期评估优化管理机制，适应内外环境变化。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担最终管理责任；分管领导为直接责任人，负责组织落实、监督考核。公司应设立专项管理决策委员会，由主要负责人、分管领导及核心部门负责人组成，负责制定管理策略、审批重大事项、协调跨部门问题。第六条专项管理领导小组由分管领导牵头，办公室、人力资源部、财务部等相关部门负责人为成员，履行以下职能：（一）统筹协调：协调各部门管理需求，确保制度协同；（二）决策审批：审议重大风险处置方案、管理优化措施；（三）监督评价：定期检查管理执行情况，通报问题整改。第七条职责划分如下：（一）牵头部门（如人力资源部）：负责制度建设、风险识别清单制定、培训宣贯、考核细则制定；（二）专责部门（如合规部、安全管理部）：负责业务合规审核、流程优化建议、重大风险处置指导；（三）业务部门/下属单位：落实管理要求，开展日常风险排查、问题整改，定期提交管理报告。第八条基层执行岗（如班组长、小组长）必须履行以下合规操作责任：（一）岗位承诺：签署合规承诺书，明确个人操作红线；（二）风险上报：及时向职能工长或专责部门报告异常情况；（三）记录保存：完整保存业务操作记录、风险整改证据。第三章专项管理重点内容与要求第九条业务操作合规标准：职能工长在任务分配时需核对操作人员资质，确保技能匹配；采购环节需严格执行供应商尽职调查，避免利益输送；招标流程必须符合程序规定，公开透明。第十条禁止性行为：严禁职能工长利用职务便利实施关联交易、违规转包分包；禁止干预合规审查结果，隐匿风险隐患；禁止违反劳动法规，强制员工超时工作。第十一条专项风险防控点：（一）操作风险：明确高风险任务（如高空作业、危险品处理）的审批权限与监护要求；（二）数据风险：规定涉密信息传递的加密标准、存储安全措施；（三）成本风险：建立预算审批链条，禁止超权限使用资源；（四）安全风险：定期组织隐患排查，落实整改责任与时限。第十二条岗位权限规范：职能工长审批权限不得超出上级授权范围，重大事项需会签专责部门；所有审批需留痕，并纳入电子档案管理。第十三条培训考核要求：新任职能工长必须通过岗前合规培训，考核合格后方可履职；年度需进行轮训，考试不合格者需补训或调岗。第十四条跨部门协作：涉及多部门业务的职能工长需牵头召开协调会，确保信息同步、责任协同，必要时向专项管理领导小组汇报。第四章专项管理运行机制第十五条制度动态更新机制：每年由牵头部门联合专责部门评估制度适用性，根据法规变化、业务调整提出修订建议，经领导小组审议后发布新版制度。第十六条风险识别预警机制：各部门每季度开展风险自查，重大风险需在X日内上报至专责部门，由领导小组组织评估并发布预警通知。第十七条合规审查机制：所有新项目启动、合同签订前必须通过合规审查，未经审查的不得实施，审查记录由专责部门存档备查。第十八条风险应对机制：一般风险由业务部门自行处置，重大风险需成立专项小组，制定应急方案，并及时上报至领导小组协调资源。第十九条责任追究机制：对违规行为按情节严重程度实施分级处罚，包括通报批评、绩效扣减、纪律处分，涉嫌违法的移交司法机关。第二十条评估改进机制：每年12月由牵头部门牵头，组织各部门对管理效果进行打分，评估报告需经领导小组审议并作为次年改进依据。第五章专项管理保障措施第二十一条组织保障：各级领导必须亲自参与管理会议，对关键风险亲自督办，确保制度执行不形式化。第二十二条考核激励机制：专项合规表现占年度绩效考核权重不低于X%，优秀案例纳入评优参考，连续不达标者按制度处理。第二十三条培训宣传机制：管理层需接受合规履职培训，考核不合格者不得晋升；一线员工需签订操作规范承诺书，定期开展情景演练。第二十四条信息化支撑：开发XX专项管理平台，实现风险预警自动推送、审批流程线上化、数据实时监控，提升管理效率。第二十五条文化建设：制作《XX专项合规手册》，包含案例解读、操作指引，在办公区设立宣传栏，营造“人人合规”氛围。第二十六条报告制度：风险事件需在X小时内上报至专责部门，每月编制管理简报，次年1月31日前提交年度报告。第六章附则第二十七条本制度由公司人力