联盟活动联建轮值制度

联盟活动联建轮值制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及《集团母公司关于强化专项风险防控的管理规定》等相关法律法规及行业准则制定，结合企业内部管理实际需求，旨在规范联盟活动联建管理，防控专项风险，提升管理效能，确保业务合规运营。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖联盟活动联建策划、组织、实施、评估、改进等全流程管理，以及涉及跨部门协作、资源投入、风险管控等业务场景。第三条本制度中下列术语的定义：（一）联盟活动联建专项管理：指公司为提升资源利用效率、拓展业务合作、强化风险防控而开展的联盟活动联建管理活动，包括制度体系建设、风险识别、流程规范、监督考核等环节。（二）专项风险：指在联盟活动联建过程中可能引发经济损失、声誉损害、法律纠纷等的不确定性事件，如合作方信用风险、操作流程违规风险、信息安全风险等。（三）合规管理：指企业在联盟活动联建中严格遵守法律法规、行业准则及内部制度，确保业务活动合法合规的管理活动。第四条联盟活动联建专项管理应遵循以下原则：（一）全面覆盖：确保专项管理覆盖联盟活动联建的各个环节和业务场景，不留管理盲区。（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的专项管理职责，确保责任落实到位。（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别和处置重大风险事件。（四）持续改进：定期评估专项管理有效性，优化管理流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为联盟活动联建专项管理第一责任人，对专项管理工作的全面性、合规性负总责；分管领导为直接责任人，负责专项管理工作的组织协调和监督执行。第六条公司设立联盟活动联建专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员，统筹协调、决策审批、监督评价专项管理工作。领导小组下设办公室，负责日常事务管理。第七条牵头部门职责：（一）统筹联盟活动联建专项管理制度建设，定期修订完善相关制度。（二）组织开展专项风险识别和评估，制定风险防控措施。（三）监督考核各部门专项管理执行情况，定期通报管理结果。（四）开展专项管理培训宣贯，提升全员合规意识。第八条专责部门职责：（一）负责联盟活动联建的业务合规审核，确保业务操作符合法律法规及内部制度要求。（二）优化联盟活动联建业务流程，提升管理效率。（三）处置专项风险事件，制定应急预案，提升风险应对能力。第九条业务部门/下属单位职责：（一）落实本领域联盟活动联建专项管理要求，开展日常风险防控。（二）定期上报专项管理情况，及时反馈风险事件。（三）配合专责部门开展业务合规审核，确保业务操作合法合规。第十条基层执行岗职责：（一）遵守岗位合规操作规范，确保业务操作合法合规。（二）主动识别和上报风险事件，配合风险处置工作。（三）参与专项管理培训，提升合规操作能力。第三章专项管理重点内容与要求第十一条联盟活动联建立项审批：业务部门/下属单位提出立项申请，牵头部门组织专责部门进行合规审核，领导小组审批后实施。第十二条合作方尽职调查：对合作方资质、信用、经营状况等进行全面调查，确保合作方符合合规要求。第十三条资源投入管理：明确联盟活动联建的资源投入标准，确保资源使用合理高效。第十四条业务流程规范：制定联盟活动联建业务操作规范，明确各环节操作流程和风险防控措施。第十五条风险防控措施：针对专项风险制定防控措施，包括但不限于信息安全管理、操作流程控制、财务审批规范等。第十六条合规审查：将合规审查嵌入联盟活动联建各关键节点，如立项审批、合作签约、项目实施、评估改进等，确保业务操作合法合规。第十七条风险处置：分级处置一般/重大风险事件，明确应急流程、责任协同及上报要求，确保风险事件得到及时有效处置。第十八条效果评估：定期对联盟活动联建效果进行评估，优化管理流程，提升管理效能。第四章专项管理运行机制第十九条制度动态更新机制：根据法律法规变化、业务调整及时修订专项管理制度，确保制度有效性。第二十条风险识别预警机制：定期开展专项风险排查，分级评估风险等级，发布预警通知，及时防范风险事件。第二十一条合规审查机制：将合规审查嵌入联盟活动联建各关键节点，明确“未经审查不得实施”原则，确保业务操作合法合规。第二十二条风险应对机制：分级处置一般/重大风险事件，明确应急流程、责任协同及上报要求，确保风险事件得到及时有效处置。第二十三条责任追究机制：界定违规情形、处罚标准，联动绩效考核、纪律处分，确保责任追究到位。第二十四条评估改进机制：定期对专项管理体系有效性开展评估，优化流程漏洞，提升管理效能。第五章专项管理保障措施第二十五条组织保障：明确各层级领导对专项管理的推进责任，定期召开专项管理会议，研究解决管理问题。第二十六条考核激励机制：将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩，提升全员合规意识。第二十七条培训宣传机制：分层级开展专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训，提升全员合规操作能力。第二十八条信息化支撑：通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升管理效率。第二十九条文化建设：发布专项合规手册、签订合规承诺书，营造全员合规氛围。第三十条报告制度：明确风险事件、年度管理情况的上报流程、时限及内