设备制作分包制度

设备制作分包制度第一章总则第一条本制度根据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国合同法》及相关行业规范制定，同时参照集团母公司关于工程建设项目管理的指导意见，结合公司实际需求，旨在规范设备制作分包业务流程，防控管理风险，提升业务合规性，保障公司资产安全与项目顺利实施。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在设备制作分包业务中的全部活动，涵盖分包计划制定、供应商选择、合同签订、生产过程监控、质量验收及结算付款等全流程管理。具体适用场景包括但不限于工程项目、基础设施建设、设备制造等领域涉及分包的业务环节。第三条本制度中的核心术语定义如下：（一）“XX专项管理”指公司对设备制作分包业务全流程的风险识别、控制、监督及改进的管理活动，以实现业务合规与效率提升。（二）“XX风险”指在设备制作分包过程中可能出现的法律合规风险、质量安全隐患、成本失控风险、进度延误风险等。（三）“XX合规”指设备制作分包业务活动严格遵循国家法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保业务行为的合法性、正当性。第四条设备制作分包专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则，确保所有分包业务纳入制度管控范围；（二）责任到人原则，明确各层级、各岗位的管理职责；（三）风险导向原则，重点防控高风险环节，实施差异化管控；（四）持续改进原则，动态优化管理机制，适应业务发展需求。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对公司设备制作分包专项管理负总责，承担最终决策与责任领导责任；分管领导作为直接责任人，负责具体工作的组织、协调与监督落实。第六条设立公司设备制作分包专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门、专责部门及重点业务部门负责人。领导小组负责统筹协调分包业务管理，审议重大决策事项，监督评价管理成效。第七条领导小组的主要职责包括：（一）审议设备制作分包管理制度及年度管理计划；（二）协调解决分包业务中的重大问题，组织跨部门协作；（三）定期听取专项管理工作报告，监督责任落实情况；（四）对重大风险事件进行决策处置，指导整改工作。第八条牵头部门（如工程管理部）负责设备制作分包专项管理的统筹工作，主要职责包括：（一）制定和完善分包管理制度、操作流程及表单模板；（二）组织供应商评估，建立合格分包商名录；（三）监督分包合同履约情况，开展现场检查与质量验收；（四）定期汇总分析分包业务数据，提出管理优化建议。第九条专责部门（如法务部、内审部）负责业务合规的专业支持，主要职责包括：（一）审核分包合同的合法性、完整性，出具合规意见；（二）参与重大分包项目的风险评估，提供风险处置方案；（三）监督纠正违规行为，组织专项审计与问题整改；（四）跟踪法律法规变化，及时更新管理要求。第十条业务部门/下属单位作为分包业务的具体实施者，主要职责包括：（一）根据项目需求编制分包方案，明确分包范围与标准；（二）选择合格分包商，落实尽职调查与比选程序；（三）履行合同签订、过程监控及结算审核职责；（四）配合专项管理工作的检查与评估，及时上报问题。第十一条基层执行岗员工应严格遵守分包管理制度，履行以下合规操作责任：（一）签署岗位合规承诺书，明确自身行为规范；（二）在业务操作中主动识别并上报潜在风险；（三）拒绝执行违规指令，对不当行为及时制止；（四）参与培训考核，确保掌握必要的合规知识。第三章专项管理重点内容与要求第十二条分包计划管理。业务部门应结合项目进度编制年度分包计划，明确分包内容、预算、时限及风险点，经牵头部门审核后报领导小组批准。禁止未制定计划直接开展分包活动。第十三条供应商选择管理。所有分包商必须通过尽职调查，包括资质核查、业绩评估、信用审查及商务谈判，严禁选择存在关联交易的供应商。合格分包商名录应动态更新，原则上实行三年一核，临时引入需额外论证。第十四条招标采购管理。单项合同金额超过X万元的分包项目必须进行招标，遵循公开、公平、公正原则，采用综合评分法或低价法，全过程录音录像。禁止化整为零规避招标。第十五条合同签订管理。分包合同必须包含质量标准、工期要求、付款方式、违约责任等核心条款，经专责部门审核、领导小组批准后方可签署。合同模板需定期评估更新，淘汰过时版本。第十六条生产过程监控。牵头部门应建立分包商履约评价机制，每月开展现场检查，重点核查生产进度、质量记录、安全措施，检查结果直接纳入供应商评级。第十七条质量验收管理。分包成品必须经业务部门联合专责部门进行验收，合格后方可交付使用，验收不合格的应要求返工或解除合同。验收标准不得低于国家强制性规范。第十八条成本控制管理。分包合同签订后应及时录入财务系统，实施动态监控，超预算项目需提交专项报告说明原因，重大偏差必须暂停支付直至问题解决。第十九条风险防控管理。专项管理应重点关注以下风险点：（一）供应商资质虚假或履约能力不足；（二）分包商安全生产责任事故；（三）质量缺陷导致返工或索赔；（四）付款不及时引发纠纷。第四章专项管理运行机制第二十条制度动态更新机制。牵头部门每年第一季度根据法规变化、业务案例及评估结果修订制度，修订稿经领导小组审议后发布实施，重大调整需报公司主要负责人批准。第二十一条风险识别预警机制。每季度开展专项风险排查，结合历史数据与行业趋势发布预警通知，高风险项目必须制定专项管控方案，并报领导小组备案。第二十二条合规审查机制。将合规审查嵌入以下关键节点：（一）分包计划审批时同步审查必要性；（二）招标文件送审时同步审查程序合规性；（三）合同签订前同步审查条款合法性；（四）验收过程同步审查质量证明文件。第二十三条风险应对机制。建立分级处置预案：（一）一般风险由业务部门自行整改，每月汇总报告；（二）重大风险由牵头部门牵头处置，必要时成立专项工作组；（三）紧急风险启动应急预案，24小时内上报领导小组，48小时内完成处置。第二十四条责任追究机制。违规情形与处罚标准如下：（一）违反供应商选择规定，给予相关责任人警告处分；（二）发生重大质量事故，直接责任人降级或解聘；（三）泄露商业秘密，处X万元以下罚款并解除劳动合同；（四）屡次违规的，取消个人及部门年度评优资格。第二十五条评估改进机制。每年年底开展专项管理有效性评估，通过问卷调查、案例分析及数据比对，形成评估报告提交领导小组，评估结果直接影响下一年度管理资源分配。第五章专项管理保障措施第二十六条组织保障。各级领导干部应定期听取分包业务汇报，每季度至少召开一次专题会议解决管理难题，将分包业务纳入绩效考核指标体系。第二十七条考核激励机制。将专项合规情况纳入部门年度考核的30%权重，连续两年排名末位的部门取消评优资格；个人合规表现与绩效奖金直接挂钩，优秀员工优先晋升。第二十八条培训宣传机制。分层级开展培训：管理层每半年参加合规履职培训，业务骨干每月参加操作规范培训，新员工入职必须通过线上合规考试。第二十九条信息化支撑。开发设备制作分包管理平台，实现供应商资质电子化存档、合同流程线上审批、风险预警自动推送，逐步实现全过程数字化监控。第三十条文化建设。每年X月举办合规宣传月活动，发布《设备制作分包合规手册》，要求全体员工签订合规承诺书，制作合规文化长廊。第三十一条报告制度。各层级每月底上报以下内容：（一）风险事件清单及处置进展；（二）供应商履约评价结果；（三）本月新增违规问题及整改措