廉洁奖励管理规定

廉洁奖励管理规定第一章总则1.1制定目的为在公司内部形成“以廉为荣、以贪为耻”的价值导向，通过可量化、可追踪、可兑现的奖励机制，降低廉洁风险成本，提升合规经营竞争力，特制定本规定。1.2适用范围本规定适用于××科技股份有限公司（含境内外全资、控股、参股子公司，以及项目公司、SPV、代表处）。所有正式员工、劳务派遣人员、实习生、顾问、董事、监事均纳入管理。1.3基本原则（1）零容忍：对任何腐败行为坚持“发现一起、处理一起”。（2）双向激励：既奖励廉洁行为，也奖励主动揭露腐败的行为。（3）即时兑现：奖金、晋升、荣誉在核实后30个工作日内落地。（4）信息隔离：举报人身份与奖励流程实行“双人加密、分段知悉”，最大限度降低打击报复可能。1.4定义廉洁行为：指员工在业务活动中主动拒绝贿赂、回扣、好处费、商业招待超标、利益冲突未申报等违规诱惑，且按流程留下可追溯记录。廉洁举报：指员工以实名或匿名方式向公司廉洁奖励办公室（以下简称“廉奖办”）提供腐败线索，并配合调查。有效挽回损失：指因举报或廉洁行为直接避免或追回的经济损失，以财务部门确认金额为准。第二章组织机构与职责2.1廉奖办由审计部、法务部、财务部、人力资源部、数字化中心各抽调1名处级（含）以上干部组成，审计部负责人兼任主任，直接向董事会审计委员会汇报。2.2职责边界（1）制度修订：每年3月31日前完成上年度评估并发布修订版。（2）案件受理：24小时内完成编号、分派、系统录入。（3）金额核算：收到调查组《事实确认表》后3个工作日内出具《奖励金额计算书》。（4）奖金发放：凭《奖励金额计算书》推送HRSSC，由薪酬系统在次月发薪日统一代发，分账科目“廉洁专项奖”，税前发放。（5）档案管理：所有纸质及电子档案保存10年，加密级“商密·核心”。2.3廉洁大使每个业务单元设1名“廉洁大使”（原则上为部门副职以上），职责：①宣导本规定；②初审本部门奖励申请；③每季度向廉奖办提交《廉洁风险地图》更新版。第三章奖励类别与标准3.1廉洁拒贿奖（1）场景：员工在采购、销售、招投标、结算、供应商引入等环节明确拒绝商业贿赂，且当时留下音视频、邮件、聊天记录等证据。（2）奖励基数：按拒贿金额或礼品市场价（含税）的20%给予一次性奖金，封顶5万元；拒贿金额无法量化时，一次性奖励5000元。3.2举报腐败奖（1）一级线索：提供直接证据（合同、流水、录音、录像、邮件、票据），经调查属实且被举报人受到解除劳动合同或移送司法处理的，按“有效挽回损失”10%—20%奖励，最低1万元，最高100万元。（2）二级线索：提供间接证据（线索、证人、方向性材料），经调查属实并受到记大过以上处分的，按“有效挽回损失”5%—10%奖励，最低5000元，最高30万元。（3）三级线索：提供一般线索，经调查属实并给予警告以上处分的，一次性奖励2000元。3.3廉洁改进奖（1）场景：员工主动发现制度漏洞、流程缺陷，提出书面改进建议并被采纳，使得腐败风险显著下降。（2）评定标准：由廉奖办组织“廉洁改进评审会”（审计、法务、业务、财务、数字化五方），采用百分制打分：①风险覆盖度30分；②可落地性30分；③预计年度降损金额30分；④推广性10分。（3）奖励：得分≥90分，奖励3万元；80—89分，奖励1万元；70—79分，奖励5000元；低于70分不予奖励但通报表扬。3.4廉洁标杆奖（1）评选范围：入职满3年且过去36个月内个人及所在团队无违规记录。（2）评选周期：每年一次，按部门人数5%比例限额。（3）奖励内容：①现金2万元；②次年晋升积分加3分；③家庭高端体检套餐一份；④董事长午餐会；⑤“廉洁标杆”电子勋章永久显示于OA头像。3.5团队廉洁奖（1）指标：年度内团队零腐败、零投诉、零礼品上缴。（2）奖励：按团队人均3000元拨付至部门活动经费，另颁发流动红旗。第四章奖励程序4.1申请（1）个人申请：填写《廉洁奖励申请表》（附件1），附证据材料，提交至廉洁大使。（2）集体申请：由部门负责人汇总，统一提交。4.2初审廉洁大使在3个工作日内完成真实性初审，并在系统内完成“材料完整性”勾选。4.3调查廉奖办收到初审通过案件后，启动“闪电调查”或“常规调查”：①金额＜10万元或事实清楚，适用“闪电调查”，5个工作日内完成；②金额≥10万元或案情复杂，适用“常规调查”，15个工作日内完成；③需外部律师、审计师、司法协助的，可延长10个工作日。4.4审议调查组出具《事实确认表》，廉奖办在2个工作日内组织“奖励审议会”，成员5人（审计、法务、财务、人力、业务），过半数同意即通过。4.5公示通过内部OA公示5个工作日，内容包括：编号、事项概述、拟奖金额、举报人隐匿信息。公示期内若无实质异议，进入发放流程；若有异议，重新调查。4.6发放（1）奖金：由薪酬系统代发，个人自行申报个税；（2）荣誉：同步更新OA、企业微信、文化墙、年度大会颁奖。4.7追回若事后发现申请人伪造证据、串通作假，公司有权追回奖金并按《员工奖惩制度》加倍处罚，涉嫌犯罪的移送公安机关。第五章资金来源与预算管理5.1资金池公司每年按上年度营业收入的0.05%提取“廉洁奖励专项基金”，纳入董事会预算，专款专用，滚存结余。5.2预算流程（1）每年12月由廉奖办编制下年度预算，审计委员会审批；（2）季度滚动调整，若当季奖励金额超出预算，可启用结余资金，仍不足部分由审计委员会特批后从“合规风险拨备金”中列支。5.3财务科目会计分录：借：管理费用—合规费—廉洁奖励贷：应付职工薪酬—廉洁奖励实际发放：借：应付职工薪酬—廉洁奖励贷：银行存款第六章举报人保护6.1身份隔离（1）系统生成唯一6位编码，原始身份信息密封后存入保险柜，双人双锁；（2）调查组成员签署《保密协议》，未经授权泄露举报人信息者，立即解除劳动合同并追偿损失。6.2反报复条款（1）任何人对举报人及其近亲属进行降职、减薪、调岗、辞退、刁难、恐吓、网络暴力，视为严重违纪，给予留用察看以上处分；（2）举报人因配合调查遭受经济损失，公司全额补偿，包括律师费、误工费、精神损害抚慰金。6.3免责机制举报人因配合调查不得已违反公司次要规定（如越级汇报、临时突破系统权限），免予处罚。第七章数字化管理工具7.1“清风系统”公司统一开发“清风”小程序，功能：①一键上传证据（自动加水印、时间戳、区块链存证）；②实时查询案件进度；③匿名语音通话（变声）；④奖励计算器（输入金额自动显示奖励区间）。7.2数据接口清风系统与OA、ERP、SRM、财务共享中心打通，自动抓取合同、付款、供应商黑名单数据，实现线索智能比对。7.3大数据分析每季度输出《廉洁风险热力图》，按区域、业务、岗位、供应商、金额五维建模，红色预警自动推送至业务负责人和廉奖办。第八章培训与宣导8.1新员工必修课入职第1周内完成《廉洁奖励管理规定》e-learning，90分及格，未通过者暂停办理入职手续。8.2月度直播廉奖办每月最后一个周五举办“廉洁直播间”，邀请获奖员工现身说法，直播结束10分钟内弹出3道问答题，答对者抽50元红包。8.3廉洁文化周每年9月第3周设为“廉洁文化周”，活动包括：①廉洁知识闯关赛；②“亲情助廉”家属开放日；③供应商签署《廉洁共建协议》；④廉洁微电影评选。第九章监督与考核9.1关键指标（KPI）（1）奖励覆盖率＝实际获奖人数／符合奖励条件人数，目标值≥80%；（2）举报响应时效＝受理至初次反馈时间，目标值≤24小时；（3）奖励发放时效＝审议结束至奖金到账时间，目标值≤30个工作日；（4）员工知晓率＝抽考正确率，目标值≥95%。9.2考核方式（1）廉奖办每月出具《廉洁奖励运营月报》，抄送全体高管；（2）未达目标值的，部门负责人扣减当季绩效5%—10%，并限期整改。第十章违规处理10.1奖励申请人违规（1）伪造、变造证据：追回奖金＋等额罚款＋记大过；（2）恶意诬告：停职调查，构成犯罪移送司法；（3）重复申领：按《员工奖惩制度》视为“弄虚作假”，给予降级或解除劳动合同。10.2工作人员违规（1）泄露举报人信息：解除劳动合同＋追偿损失＋行业通报；（2）徇私舞弊：调离岗位＋没收年度奖金＋移送司法；（3）拖延不办：每逾期1个工作日，扣减当事人月度绩效2%，上限20%。第十一章外部合作方管理11.1供应商（1）所有采购合同须附加《廉洁条款》：若供应商向我司员工行贿，我司有权处以合同金额10%—30%违约金，并列入黑名单5年；（2）供应商可同等享受举报奖励，奖金直接冲抵应付账款或现金支付。11.2客户（1）在投标文件中增设“廉洁承诺函”，客户如向我司员工行贿，我司有权取消中标资格并没收投标保证金；（2）鼓励客户举报我司员工索贿，一经查实，奖励政策与内部员工等同。11.3中介机构审计、法律、评估、猎头、咨询公司等，须签署《廉洁共建协议》，并缴纳2万元廉洁保证金，发生违规即没收。第十二章附则12.1生