2026年工业水处理公司供应商分级与动态管控管理制度

2026年工业水处理公司供应商分级与动态管控管理制度第一章总则第一条制定目的为规范公司供应商全生命周期管理，建立科学的供应商分级体系和动态管控机制，筛选优质供应商、淘汰不合格供应商，提升供应链稳定性和采购性价比，降低采购风险，依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《采购供应链管理规范》等相关规定，结合工业水处理行业供应商特性（如药剂供应商需具备危化品经营资质、设备供应商需具备专业维保能力、配件供应商需保障交付时效性）及公司生产经营实际，特制定本制度。第二条适用范围本制度适用于公司所有合作及拟合作的供应商（包括药剂原料供应商、设备供应商、精密配件供应商、常规原辅材料供应商、服务类供应商等）的分级评定、日常管控、动态调整及退出管理；适用部门包括采购部、质量部、生产部、财务部、研发部、审计部、仓储部等所有涉及供应商管理的部门。第三条管理原则分类分级原则：根据供应商提供的品类特性、合作规模、重要程度实施差异化分级，不同等级供应商执行不同的管控标准和合作政策，避免“一刀切”管理。动态调整原则：供应商等级不设固定期限，依据季度/年度评估结果、合作过程中的表现实时调整，优升劣降，确保等级与实际合作价值匹配。客观公正原则：供应商分级与管控以量化评估数据为核心依据，评估指标清晰、评分标准统一，杜绝主观臆断或人为干预，保障评估结果公平公正。风险防控原则：重点管控核心供应商的合作风险，对高风险供应商强化审核频次，对不合格供应商及时清退，降低供应链中断、质量不达标等风险。互利共赢原则：对核心、优质供应商给予合作倾斜政策，建立长期稳定的合作关系，实现公司与供应商的共同发展。第四条职责分工采购部：作为供应商分级与动态管控的归口管理部门，负责制定供应商分级标准、组织分级评估、开展供应商日常管控、执行等级调整流程、维护《供应商分级名录》。质量部：负责评估供应商的产品/服务质量稳定性、质量整改响应速度，出具供应商质量检测报告，提出质量维度的分级建议和管控要求。生产部：负责反馈供应商供货对生产的影响（如物料适配性、交付时效性、设备运维响应速度），提出生产维度的分级建议和管控意见。财务部：负责评估供应商的报价合理性、结算配合度、发票合规性，核算合作成本，提出财务维度的分级建议。审计部：负责监督供应商分级评估流程的合规性、核查供应商资质真实性、审计供应商合作过程中的违规行为，提出审计维度的管控建议。研发部：负责评估核心药剂原料、定制化设备供应商的技术实力、新品研发配合度，提出技术维度的分级建议。第二章供应商分级标准第五条分级类别及定义核心供应商：指为公司提供核心生产用品类（如腐蚀性药剂原料、主力生产设备）、合作金额占公司年度采购总额10%以上、质量稳定性≥99%、合作年限≥2年、无重大违规记录的供应商；核心供应商数量不超过总供应商数量的20%，是公司供应链的核心组成部分。优质供应商：指为公司提供常规生产用品类（如通用设备配件、常规运输服务）、合作金额占比5%-10%、质量稳定性≥95%、合作年限≥1年、无违规记录的供应商；优质供应商数量不超过总供应商数量的30%，是公司供应链的重要补充。合格供应商：指为公司提供辅助性品类（如包装材料、劳保用品）、合作金额占比低于5%、质量稳定性≥90%、合作年限不限、无重大违规记录的供应商；合格供应商数量不超过总供应商数量的40%，满足公司基础采购需求。临时供应商：指因应急采购、新品试产等特殊需求临时合作的供应商，合作期限不超过6个月，未纳入常规分级体系，需完成专项评估后方可合作。第六条分级评估指标质量维度（权重40%）：包括产品/服务合格率、质量投诉率、质量整改响应速度、质量检测报告合规性，其中核心供应商的产品合格率需≥99%，优质供应商≥95%，合格供应商≥90%。交付维度（权重25%）：包括交付准时率、订单满足率、应急交付响应速度，核心供应商交付准时率需≥98%，优质供应商≥95%，合格供应商≥90%。价格维度（权重15%）：包括报价合理性、价格调整透明度、价质匹配度，核心/优质供应商报价需符合市场公允价格且价质匹配，合格供应商报价需具备成本优势。服务维度（权重10%）：包括售后响应速度、技术支持能力、投诉处理满意度，核心设备供应商需提供7×24小时售后响应，药剂供应商需提供专业技术指导。合规维度（权重10%）：包括资质有效性、发票合规性、合同履约率、无商业贿赂等违规行为，所有等级供应商均需具备对应品类的合法经营资质。第七条分级评分规则供应商分级评估实行百分制评分，核心供应商需评分≥90分，优质供应商需评分80-89分，合格供应商需评分70-79分，评分低于70分的为不合格供应商；评估得分由采购部汇总各部门评分后计算，评分过程需留存《供应商分级评估表》，明确各维度得分及扣分项，作为分级依据。第三章供应商准入与定级流程第八条新供应商准入审核拟合作的新供应商需向采购部提交资质文件（营业执照、对应品类经营资质、质量体系认证、近1年无违规记录证明等），采购部联合质量部、财务部开展资质审核，审核通过后进行样品检测（物料类）或服务试体验（服务类），样品/服务达标后方可进入定级评估环节；临时供应商需额外提交应急合作保障方案，经部门负责人审批后可简化审核流程。第九条新供应商定级评估新供应商完成首次合作后，采购部组织各相关部门按分级评估指标开展首次定级评估，核心品类新供应商需完成至少3次合作后再定级，常规品类新供应商完成1次合作即可定级；首次定级最高可评为优质供应商，核心供应商需合作满1年且年度评估得分≥90分后方可参评。第十条分级名录管理采购部需建立《供应商分级名录》，明确供应商名称、品类、等级、评估得分、合作期限、管控要求等信息，名录需每月更新，同步下发至各相关部门；核心、优质供应商名录需报公司管理层备案，合格、临时供应商名录由采购部存档管理。第四章供应商动态管控机制第十一条不同等级供应商管控要求核心供应商：采购部指定专人对接，每季度开展1次专项评估，每年开展1次实地考察，给予优先合作权、更大采购份额、更短结算周期等政策倾斜；质量部每月抽检产品/服务质量，生产部实时反馈使用情况，确保核心供应链稳定。优质供应商：每季度开展1次常规评估，每半年开展1次实地核查，采购份额占比不低于公司同类采购的40%，结算周期按合同约定执行；质量部每季度抽检产品/服务质量，对轻微质量问题要求1周内整改。合格供应商：每季度开展1次常规评估，不享受采购份额倾斜，结算周期按行业常规标准执行；质量部每季度抽检产品/服务质量，交付延迟1次需书面说明原因，累计2次延迟启动降级评估。临时供应商：合作期间每周跟踪合作表现，每月开展1次专项评估，合作期满后评估达标可转为合格供应商，不达标则终止合作。第十二条日常管控核心措施采购部需建立供应商合作台账，记录每笔订单的质量、交付、价格、服务等情况；对核心供应商的产能、供货稳定性、市场价格波动等风险点进行月度监控，提前制定应急预案；对所有供应商的资质有效期进行预警管理，资质到期前1个月提醒供应商更新，过期未更新的暂停合作。第十三条异常管控处理合作过程中发现供应商出现质量不达标、交付严重延迟、资质失效、报价虚高等异常情况，采购部需在24小时内发出《供应商整改通知书》，明确整改要求和期限；核心供应商整改期限不超过15天，优质供应商不超过10天，合格供应商不超过7天，整改未达标则启动等级下调流程。第五章不同品类供应商管控要点第十四条腐蚀性药剂原料供应商重点管控资质合规性（危化品经营许可证）、产品纯度稳定性、运输防泄漏保障能力；核心药剂供应商需具备自有生产基地，优质供应商需提供每批次产品的质量检测报告，合格供应商需保障应急供货能力；纯度抽检不合格1次即启动整改，累计2次直接降级。第十五条易损设备供应商重点管控设备运行稳定性、售后维保响应速度、配件供应保障能力；核心设备供应商需提供至少2年免费维保服务，优质供应商需4小时内响应售后需求，合格供应商需保障设备到货后1个月内完成安装调试；设备无故障运行时长未达约定标准的，按比例核减采购款并启动评估降级。第十六条精密配件供应商重点管控尺寸公差精度、交付准时率、防损包装能力；核心配件供应商交付准时率需≥99%，优质供应商≥97%，合格供应商≥95%；尺寸公差超标1次需免费换货，累计2次下调等级。第十七条服务类供应商重点管控服务时效、服务质量、费用合理性；核心物流供应商需具备危化品运输资质，优质维保服务商需2小时内响应应急需求，合格保洁服务商需满足基础服务标准；服务时效每超时1小时核减1%服务费，累计3次超时启动降级流程。第六章供应商等级调整与退出第十八条等级上调条件合格供应商连续2个季度评估得分≥85分，且无任何违规记录，可上调为优质供应商；优质供应商连续2个年度评估得分≥90分，且合作金额占比提升至10%以上，可上调为核心供应商；临时供应商合作期满评估得分≥80分，且有长期合作需求，可转为合格供应商。第十九条等级下调条件核心供应商单次评估得分＜85分，或出现1次重大质量/交付事故，下调为优质供应商；连续2次评估得分＜80分，下调为合格供应商；优质供应商单次评估得分＜75分，或累计2次整改未达标，下调为合格供应商；连续2次评估得分＜70分，列为不合格供应商；合格供应商单次评估得分＜70分，或出现重大违规行为，列为不合格供应商。第二十条供应商退出机制不合格供应商需在15个工作日内完成清退流程，终止所有未执行订单，清理结算款项；核心供应商退出前需制定供应链替代方案，确保生产不受影响；存在商业贿赂、质量欺诈、资质造假等严重违规行为的供应商，纳入黑名单，原则上5年内不再合作，造成经济损失的按合同约定索赔。第七章违规责任追究第二十一条内部人员违规处理采购部人员在供应商分级评估中弄虚作假、人为抬高/降低供应商等级，或与供应商串通获取不当利益的，扣减当月绩效30%-50%，造成经济损失的按损失金额的20%-30%追究赔偿责任，情节严重的解除劳动合同。质量部人员出具虚假质量检测报告影响供应商分级结果的，扣减当月绩效20%-30%，情节严重的调离质量岗位。各部门人员未按要求反馈供应商合作表现，导致分级评估失真的，扣减当月绩效10%-15%，并重新开展评估。第二十二条供应商违规处理供应商虚报资质、提供虚假样品、质量检测数据造假的，首次违规终止当前订单并核减订单金额的10%-15%，累计2次违规纳入黑名单