财务投资顾问收益及客户满意度绩效评定表

财务投资顾问收益及客户满意度绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资收益达成率月度投资组合平均收益率40%8%根据实际收益率与目标收益率对比，每低1个百分点扣5分，最高扣20分；高于目标值每1个百分点加5分，最高加30分。客户资产年化收益率10%按季度核算，每季度实际年化收益率与目标对比，低于目标值按比例扣分，高于目标值按比例加分。新产品/服务推广带来的收益贡献100万元按实际完成金额与目标对比，每低于10万元扣5分，最高扣20分；高于目标值每10万元加5分，最高加30分。高风险投资控制0每发生一起客户重大亏损事件扣10分，扣完为止。超额收益贡献率5%与市场基准指数对比，超额收益部分按比例计入评分，每高1个百分点加4分，最高加20分。客户满意度客户满意度调查得分30%90分按季度进行客户满意度调查，得分每低于5分扣5分，最高扣20分；高于目标值每5分加5分，最高加30分。客户投诉率0.5%每季度统计客户投诉数量，投诉率每高于目标值0.1个百分点扣5分，最高扣20分。客户留存率85%按季度核算，客户留存率每低于5个百分点扣5分，最高扣20分；高于目标值每5个百分点加5分，最高加30分。客户新增数量20个按季度统计新增客户数量，每低于5个扣5分，最高扣20分；高于目标值每5个加5分，最高加30分。客户回访完成率100%按季度核算，回访完成率每低于10%扣5分，最高扣20分；高于目标值不加分。合规与风险管理合规培训完成率15%100%按季度核算，培训完成率每低于10%扣5分，最高扣15分；高于目标值不加分。合规检查通过率100%每季度进行合规检查，通过率低于目标值按比例扣分，每低于10%扣5分，最高扣15分。风险事件发生率0每发生一起风险事件扣10分，扣完为止。客户适当性管理符合率95%按季度核算，符合率每低于5%扣5分，最高扣15分。内部审计问题整改完成率100%按季度核算，整改完成率每低于10%扣5分，最高扣15分；高于目标值不加分。业务拓展与能力提升新业务知识培训完成率15%100%按季度核算，培训完成率每低于10%扣5分，最高扣15分；高于目标值不加分。专业资格认证获取1个每季度统计获取的专业资格认证数量，每低于1个扣5分，最高扣15分；高于目标值每1个加5分，最高加30分。客户业务复杂度提升率10%按季度核算，客户业务复杂度提升率每低于2%扣5分，最高扣15分；高于目标值每2%加5分，最高加30分。团队协作贡献度良好由团队负责人评估，评为'优秀'加10分，'良好'不加分，'一般'扣5分，'较差'扣10分。行业交流参与度4次按季度统计参与行业交流次数，每低于1次扣5分，最高扣15分；高于目标值每1次加5分，最高加30分。本考核表用于评定财务投资顾问在考核周期内的业绩表现，包括投资收益达成、客户满意度、合规与风险管理、业务拓展与能力提升四个维度。请根据各指标的实际完成情况，对照评分标准进行打分，最终得分=Σ(各维度得分*权重)。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：