2026年证券从业资格考试金融市场基础知识选择填空题

2026年证券从业资格考试金融市场基础知识选择填空题选择题（共15题，每题1分）1.以下哪个选项不属于金融市场的基本功能？A.价格发现B.资源配置C.风险管理D.信息传递2.中国证监会的主要职责不包括以下哪项？A.制定证券市场发展规划B.监督管理证券期货经营机构C.审批上市公司股票发行D.管理国家外汇储备3.以下哪种金融工具属于货币市场工具？A.股票B.公司债券C.财政票据D.可转换债券4.在证券市场中，以下哪个概念最能体现“买者自负”原则？A.市场有效性B.公开透明C.风险自担D.机构监管5.以下哪个交易所是亚洲最早的证券交易所之一？A.香港联合交易所B.东京证券交易所C.首尔证券交易所D.上海证券交易所6.我国证券公司分类监管中，资本净额低于多少元的公司属于C类？A.10亿元B.20亿元C.30亿元D.50亿元7.以下哪种基金类型不投资于股票市场？A.股票型基金B.混合型基金C.货币市场基金D.指数型基金8.我国上市公司信息披露的主要监管机构是？A.中国人民银行B.中国证监会C.国家外汇管理局D.国家发改委9.以下哪种衍生工具的定价主要基于期权定价模型？A.期货合约B.互换合约C.期权合约D.远期合约10.在QFII制度下，外国投资者需要满足哪些条件才能进入中国证券市场？A.资金规模不低于1000万美元B.具备5年以上投资经验C.通过中国证监会审查D.以上都是11.以下哪种金融风险属于系统性风险？A.信用风险B.市场风险C.操作风险D.法律风险12.我国股票发行审核制度从“核准制”转向“注册制”的时间是？A.2013年B.2015年C.2019年D.2021年13.以下哪种金融工具的发行主体是政府？A.公司债券B.资产支持证券C.地方政府债券D.可转换债券14.在证券公司融资融券业务中，保证金比例不得低于多少？A.100%B.150%C.200%D.300%15.以下哪个概念最能体现“分散投资”原则？A.集中投资B.分散投资C.趋势投资D.价值投资填空题（共15题，每题2分）1.__________是金融市场的基本功能之一，通过价格机制反映资源稀缺程度。2.我国证券市场的“三所一委”指的是__________、__________、__________和中国证券业协会。3.货币市场工具的期限通常在__________以内。4.在证券公司分类监管中，A类机构的资本净额通常不低于__________元。5.基金中，__________基金的投资风险最低。6.我国上市公司披露的重大事件包括公司合并、分立或解散等，需在__________内公告。7.衍生工具中，__________的定价主要依赖波动率参数。8.QDII制度允许境内机构投资境外证券市场，需通过__________审批。9.系统性风险通常由__________因素导致，难以通过分散投资消除。10.我国IPO注册制实施后，发行审核责任主要由__________承担。11.地方政府债券的发行主体是__________。12.融资融券业务的保证金比例是投资者信用风险的重要指标，通常要求不低于__________。13.证券市场的“公开透明”原则要求信息__________、__________。14.金融工具的__________是指其能够为投资者带来未来经济利益的能力。15.衍生工具中，__________允许买方在未来以约定价格购买标的资产。答案与解析选择题答案1.D2.D3.C4.C5.B6.A7.C8.B9.C10.D11.B12.C13.C14.B15.B选择题解析1.D货币市场工具、资本市场工具、金融衍生工具和外汇市场工具属于金融市场的基本功能，而“信息传递”是金融市场的辅助功能。2.D中国证监会负责证券市场监管，外汇储备管理属于国家发改委职责。3.C财政票据属于货币市场工具，其余属于资本市场工具。4.C风险自担强调投资者需自行承担投资决策风险，符合“买者自负”原则。5.B东京证券交易所成立于1878年，是亚洲最早的证券交易所。6.AC类证券公司资本净额低于10亿元，符合监管分类标准。7.C货币市场基金投资短期债券和货币工具，不涉及股票。8.B中国证监会是上市公司信息披露的核心监管机构。9.C期权合约的定价依赖期权定价模型（如Black-Scholes模型）。10.DQFII需满足资金规模、投资经验和审批条件。11.B市场风险是系统性风险，如利率变动影响整体市场。12.C2019年科创板试点注册制，标志着全面改革启动。13.C地方政府债券由地方政府发行，其余由中央政府或企业发行。14.B融资融券保证金比例不低于150%，符合监管要求。15.B分散投资通过分散资产降低风险，符合投资原则。填空题答案1.价格发现2.上海证券交易所、深圳证券交易所、香港联合交易所3.一年4.505.