车间申请采购新设备需求制度

车间申请采购新设备需求制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国采购法》等相关国家法律法规，以及XX集团母公司《关于规范企业采购行为的管理规定》和本公司《内部控制管理办法》等内部制度要求制定。为规范车间设备采购行为，防控采购风险，提升资源配置效率，保障生产经营活动的平稳运行，特制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在车间设备采购过程中的管理活动，覆盖设备需求申请、预算审批、供应商选择、招标采购、合同签订、到货验收、安装调试及投用等全流程管理。第三条本制度中下列术语的含义：（一）“XX专项管理”是指公司针对车间设备采购活动建立的全流程、全要素的风险防控和流程管理机制，包括需求识别、预算控制、供应商管理、招标实施、合同履约等环节的标准化管控。（二）“XX风险”是指因设备采购活动中的决策失误、流程缺陷、市场波动、供应商管理不当、合同履行纠纷等引发的财务损失、运营中断、安全质量等潜在不利影响。（三）“XX合规”是指设备采购活动严格遵循国家法律法规、行业准则、集团及本公司制度要求，确保采购行为的合法性、合理性、公平性和效率性。第四条车间设备采购专项管理应遵循以下原则：（一）“全面覆盖”原则，即对采购活动各环节实施全过程管控，不留管理盲区。（二）“责任到人”原则，即明确各层级、各岗位的采购管理职责，确保责任可追溯。（三）“风险导向”原则，即重点关注高风险环节和关键控制点，实施差异化管控。（四）“持续改进”原则，即定期评估采购管理有效性，优化制度流程，提升管理效能。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人为本公司车间设备采购专项管理的第一责任人，对公司设备采购活动的合规性、安全性负总责；分管领导为直接责任人，负责组织制定采购策略、审批重大采购项目、监督制度执行。第六条设立车间设备采购专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，财务部、审计部、技术部、采购部及相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调设备采购工作，审批重大采购决策，监督制度执行，定期召开会议研究解决重大问题。第七条设立专责管理部门，由采购部牵头负责车间设备采购的日常管理，具体职责包括：（一）制定设备采购管理制度和操作细则；（二）组织供应商评估、资格审核和动态管理；（三）编制招标文件、组织招标评审；（四）监督合同签订、履行及验收过程；（五）定期开展采购风险评估和流程优化。第八条牵头部门（采购部）职责：（一）统筹设备采购需求管理，组织车间开展设备状态评估和更新需求论证；（二）制定年度设备采购预算，审核采购计划的合理性；（三）组织采购方案论证，选择适宜的采购方式（公开招标、邀请招标、竞争性谈判等）；（四）监督采购流程执行，确保合规性；（五）开展采购培训，提升全员采购合规意识。第九条专责部门职责：（一）财务部负责采购预算审核、资金支付管理、发票核验及税务合规监督；（二）技术部负责设备技术参数审核、性能验证及安装调试指导；（三）审计部负责采购活动的独立审计，核查风险防控措施落实情况；（四）法务部负责采购合同的法律审核，防控法律风险。第十条业务部门/下属单位职责：（一）车间负责提出设备采购需求，提供技术参数和预算依据；（二）设备管理部门负责采购设备的验收、安装及后续维护管理；（三）下属单位应严格执行公司采购制度，不得擅自扩大采购范围或降低采购标准。第十一条基层执行岗职责：（一）岗位人员应遵守采购操作规程，如实填报设备需求信息；（二）负责收集供应商信息，协助开展资质审核；（三）参与设备验收，记录验收结果；（四）发现采购活动中的异常情况应及时上报。第三章专项管理重点内容与要求第十二条需求管理：设备采购需求必须经车间提出，技术部门审核，采购部汇总论证，确保需求必要性和经济合理性。严禁重复采购、超标准采购。第十三条预算管理：设备采购预算应纳入公司年度财务预算，采购部会同财务部审核预算额度，超预算采购需经公司主要负责人审批。第十四条供应商管理：建立合格供应商名录，实行供应商准入、考核和淘汰机制。重点审查供应商资质、财务状况、技术能力、业绩记录及合规性，严禁向关联方采购。第十五条招标管理：根据设备价值、市场情况选择采购方式，公开招标项目需发布招标公告，邀请招标项目应向不少于三家中标候选人进行询价。第十六条合同管理：采购合同应明确设备规格、数量、价格、交货期、验收标准、违约责任等内容，重大合同需经法务部审核。第十七条验收管理：设备到货后由技术部门牵头，车间参与验收，核对型号、数量、质量，验收合格后方可入库或投入使用。第十八条资金管理：采购资金支付应遵循“三单匹配”原则（合同、发票、验收单），财务部审核无误后方可支付。第十九条禁止性行为：严禁以任何形式规避招标、围标串标、利益输送；严禁擅自变更采购标准或范围；严禁伪造验收记录。第二十条风险防控：重点关注供应商资质造假、设备质量不合格、合同纠纷等风险，建立风险预警和处置机制。第四章专项管理运行机制第十一条制度动态更新机制：采购部每年结合法规变化、业务调整修订设备采购制度，报公司领导小组审批后实施。第十二条风险识别预警机制：采购部每季度开展采购风险排查，分级评估风险等级，发布风险预警通知。第十三条合规审查机制：采购活动各环节需经专责部门审核，重大采购项目需经领导小组决策，未经合规审查的采购项目不得实施。第十四条风险应对机制：一般风险由采购部牵头处置，重大风险由领导小组组织多部门协同处理，必要时向上级报告。第十五条责任追究机制：对违反采购制度的行为，视情节轻重给予警告、通报、经济处罚，涉嫌犯罪的移交司法机关。第十六条评估改进机制：每年对设备采购管理效果进行评估，形成报告提交领导小组，针对问题制定改进措施。第五章专项管理保障措施第十七条组织保障：各级领导应落实采购管理责任，定期研究解决采购中的重大问题。第十八条考核激励机制：将采购合规情况纳入部门和个人绩效考核，与评优、晋升挂钩。第十九条培训宣传机制：每年开展采购制度培训，组织新员工、岗位人员进行操作规范培训。第二十条信息化支撑：开发设备采购管理系统，实现需求提交、供应商管理、招标评审、合同管理等流程自动化。第二十一条文化建设：编印设备采购合规手册，组织签订合规承诺书，营造全员参与风险防控的氛围。第二十二条报告制度：每月报送采购进度报告，每年提