运行协同制度

运行协同制度运行协同制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合同法》及相关行业规范、集团母公司关于企业内部控制管理的规定，结合公司实际运营需求，旨在规范内部协同管理流程，强化风险防控机制，提升整体运营效能，特制定本制度。通过建立健全运行协同管理体系，有效防控专项风险，确保业务流程合规高效，促进企业可持续发展。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。所有参与公司运营活动的主体，包括但不限于业务执行、决策管理、监督执行等环节，均须严格遵守本制度规定，确保运行协同工作的有序开展。具体适用范围涵盖公司所有业务场景，包括但不限于采购、生产、销售、研发、财务、人力资源等各环节的内部协同管理。第三条本制度涉及以下核心术语，其定义如下：（一）“运行协同专项管理”是指公司为保障业务流程顺畅、风险可控而建立的一系列管理制度、流程和措施。它涵盖了业务操作、决策执行、监督反馈等各个环节，旨在通过跨部门、跨层级的协同合作，实现资源优化配置、风险有效防控和运营效率提升。（二）“专项风险”是指公司在运营过程中可能面临的特定领域风险。这些风险可能因市场变化、政策调整、操作失误、技术故障等因素引发，对公司正常运营和资产安全构成威胁。专项风险具有领域特定性、影响严重性和防控复杂性等特点。（三）“XX合规”是指公司在运营过程中遵守国家法律法规、行业规范和内部规章制度的行为。合规要求涵盖了从业务准入、合同签订、操作执行到信息披露等各个环节，旨在确保公司运营活动的合法合规性，维护公司声誉和利益。第四条专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖原则：专项管理应覆盖公司所有业务领域和运营环节，确保无死角、无盲区。（二）责任到人原则：明确各级管理人员和员工的专项管理职责，建立责任追究机制。（三）风险导向原则：以风险防控为核心，优先识别和应对重大风险，实现风险分级管理。（四）持续改进原则：定期评估专项管理效果，根据内外部环境变化及时调整和优化管理措施。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对运行协同专项管理负总责，负责领导专项管理工作，审定重大决策，推动制度落实。分管领导作为直接责任人，负责专项管理工作的日常组织和协调，督促各部门履行职责，确保专项管理工作取得实效。第六条公司设立运行协同专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人担任成员。领导小组负责统筹协调公司运行协同专项管理工作，研究解决重大问题，审批专项管理制度和重大风险应对方案，对专项管理工作进行监督评价。第七条领导小组主要履行以下职能：（一）统筹协调：负责统筹协调公司各部门、下属单位之间的协同关系，推动形成工作合力。（二）决策审批：负责审定公司运行协同专项管理制度、重大风险应对方案和资源调配方案。（三）监督评价：负责定期对公司运行协同专项管理工作进行监督评价，考核各部门工作成效。第八条牵头部门负责运行协同专项管理制度建设，牵头开展风险识别、评估和防控工作，监督考核各部门专项管理落实情况，组织开展培训宣贯，推动制度持续优化。牵头部门应建立健全专项管理制度体系，明确各部门职责分工，制定风险识别、评估和防控流程，定期开展监督检查，确保制度有效执行。第九条专责部门负责运行协同专项领域的业务合规审核，参与流程优化，负责风险处置的具体实施。专责部门应熟悉相关法律法规和行业规范，具备较强的风险识别和处置能力，参与制定和修订专项管理制度，对业务部门的风险防控工作进行指导和监督，及时处置风险事件。第十条业务部门/下属单位负责落实本领域运行协同专项管理要求，开展日常风险防控工作。业务部门/下属单位应明确本部门专项管理职责，制定本部门专项管理实施细则，组织员工进行专项管理培训，开展日常风险排查，及时报告风险事件，配合相关部门进行风险处置。第十一条基层执行岗员工应遵守运行协同专项管理制度，履行岗位合规操作责任，包括但不限于：严格按照操作规程执行业务操作，及时报告工作中发现的风险隐患，参与风险处置，并签署岗位合规承诺书。基层执行岗员工应熟知本岗位操作规程和风险防控要求，严格遵守各项规章制度，认真履行岗位职责，确保业务操作合规安全。第三章专项管理重点内容与要求第十二条采购领域应建立完善的供应商尽职调查制度，对供应商的资质、信誉、财务状况等进行全面评估，确保采购过程的公平、公正、透明。供应商尽职调查应包括但不限于对供应商的工商注册信息、经营许可、财务报表、信用记录、行业口碑等进行核查，确保供应商具备相应的资质和能力。第十三条招标流程应规范、透明，确保招标过程的公平、公正、公开。招标流程应包括招标公告发布、投标文件接收、开标评标、中标结果公示等环节，每个环节都应严格遵循相关法律法规和公司内部制度规定。招标过程应全程留痕，确保招标过程的可追溯性。第十四条采购领域严禁关联交易利益输送，严禁违规转包分包。关联交易是指公司及其控股股东、实际控制人及其控制的单位之间发生的交易，关联交易利益输送是指利用关联关系谋取不正当利益的行为。违规转包分包是指未经许可将采购项目转包给其他单位或个人，或擅自分包采购项目。第十五条采购领域专项风险的重点防控点包括供应商管理风险、招标投标风险、合同履约风险等。供应商管理风险是指供应商无法满足采购要求或存在不良行为的风险；招标投标风险是指招标过程不规范、评标不公正等风险；合同履约风险是指供应商无法按合同约定履行义务的风险。第十六条财务领域应建立严格的资金审批权限制度，明确不同金额资金审批权限，确保资金使用的合规性和安全性。资金审批权限应根据资金金额、资金用途等因素确定，并应定期进行评估和调整。第十七条财务领域应严格遵守税务合规要求，确保依法纳税。税务合规要求包括但不限于按时申报纳税、按规定缴纳各项税费、保留完整的税务凭证等。第十八条财务领域严禁虚假列支、偷税漏税等违法行为。虚假列支是指虚构业务或费用进行报销；偷税漏税是指故意隐瞒应纳税收入或虚列扣除项目进行避税。第十九条财务领域专项风险的重点防控点包括资金管理风险、税务合规风险、财务报告风险等。资金管理风险是指资金使用不当、存在挪用、侵占等风险；税务合规风险是指违反税收法律法规导致罚款或刑事责任的风险；财务报告风险是指财务报告存在虚假记载或重大遗漏的风险。第二十条数据领域应建立完善的数据安全管理制度，确保数据的安全性和完整性。数据安全管理制度应包括数据分类分级、访问控制、数据备份、应急响应等内容。第二十一条数据领域严禁非法获取、泄露、篡改数据。非法获取是指未经授权获取他人数据；数据泄露是指数据被非法泄露给第三方；数据篡改是指未经授权修改数据内容。第二十二数据领域专项风险的重点防控点包括数据泄露风险、数据篡改风险、数据丢失风险等。数据泄露风险是指数据被非法泄露给第三方，导致公司利益受损的风险；数据篡改风险是指数据被非法修改，导致数据失真的风险；数据丢失风险是指数据因各种原因丢失，导致业务中断的风险。第二十三条安全领域应建立完善的安全管理制度，定期开展安全隐患排查，及时消除安全隐患。安全管理制度应包括安全生产责任制、安全操作规程、安全检查制度、应急响应预案等内容。第二十四条安全领域严禁违规操作、违章指挥。违规操作是指违反安全操作规程进行操作；违章指挥是指违反安全生产规定进行指挥。第二十五条安全领域专项风险的重点防控点包括安全生产风险、消防安全风险、设备安全风险等。安全生产风险是指因操作不当、设备故障等原因导致生产事故的风险；消防安全风险是指因火灾等原因导致人员伤亡和财产损失的风险；设备安全风险是指因设备故障等原因导致人员伤亡和财产损失的风险。第四章专项管理运行机制第二十六条公司应建立运行协同专项管理制度动态更新机制，根据国家法律法规、行业规范、集团母公司规定以及公司实际情况的变化，及时修订和完善专项管理制度。制度动态更新机制应包括定期评估、修订程序、发布流程等环节，确保制度的时效性和适用性。第二十七条公司应建立运行协同专项风险识别预警机制，定期开展专项风险排查，对排查出的风险进行分级评估，并及时发布预警通知。风险识别预警机制应包括风险识别方法、风险评估标准、预警发布程序等环节，确保风险识别的全面性和风险评估的准确性。第二十八公司应建立运行协同专项合规审查机制，将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，确保业务活动的合规性。合规审查机制应包括审查标准、审查程序、审查责任等环节，确保审查工作的有效性和严肃性。第二十九条公司应建立运行协同专项风险应对机制，对识别出的风险进行分级处置，制定应急预案，明确应急流程、责任协同及上报要求。风险应对机制应包括风险处置原则、处置措施、应急预案、责任分工等环节，确保风险处置的及时性和有效性。第三十条公司应建立运行协同专项责任追究机制，对违反专项管理制度的行为进行界定，明确处罚标准，并联动绩效考核、纪律处分等措施进行责任追究。责任追究机制应包括违规情形界定、处罚标准、追究程序等环节，确保责任追究的公正性和严肃性。第三十一条公司应建立运行协同专项评估改进机制，定期对专项管理体系的有效性进行评估，发现问题及时整改，优化流程漏洞。评估改进机制应包括评估方法、评估标准、整改措施等环节，确保评估工作的科学性和整改工作的有效性。第五章专项管理保障措施第三十二条公司应建立运行协同专项管理的组织保障，明确各层级领导对专项管理的推进责任，建立专项管理领导小组，统筹协调专项管理工作。组织保障应包括领导责任、机构设置、人员配备等环节，确保专项管理工作有组织、有计划地进行。第三十三条公司应建立运行协同专项管理的考核激励机制，将专项合规情况纳入部门/个人年度考核，与绩效、评优挂钩，激励员工积极参与专项管理工作。考核激励机制应包括考核指标、考核方法、激励措施等环节，确保考核工作的科学性和激励措施的有效性。第三十四条公司应建立运行协同专项管理的培训宣传机制，分层级开展专项培训，如管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训等，提高员工合规意识和操作技能。培训宣传机制应包括培训内容、培训方式、培训考核等环节，确保培训工作的针对性和有效性。第三十五条公司应建立运行协同专项管理的信息化支撑，通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控，提升专项管理效率。信息化支撑应包括系统开发、系统应用、数据分析等环节，确保信息化系统的实用性和有效性。第三十六条公司应建立运行协同专项管理的文化建设，发布专项合规手册、签订合规承诺书，营造全员合规氛围。文化建设应包括宣传口号、宣传材料、文化活动等环节，确保文化建设的影响力覆盖全体员工。第三十七条