遗产监测巡视制度

遗产监测巡视制度第一章总则第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》《企业内部控制基本规范》等国家法律法规及行业准则，结合集团母公司关于风险防控的统一要求，以及本公司为有效管控遗产监测领域专项风险、规范业务流程、提升管理效能的内部需求，制定本制度。第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在遗产监测项目全生命周期中的各项业务活动，覆盖遗产信息采集、监测数据传输、风险预警处置、成果应用等场景，确保专项管理工作的标准化、规范化、制度化。第三条本制度中下列术语定义：（一）遗产监测专项管理：指公司为确保遗产保护工作符合法律法规及行业标准，通过系统性制度设计、风险识别、流程控制、监督考核等手段，实现遗产监测业务合规、高效运行的管理活动。（二）专项风险：指在遗产监测过程中可能引发遗产本体损害、信息泄露、安全责任事故或合规性瑕疵的潜在因素，包括技术故障、人为操作失误、外部环境影响等。（三）XX合规：指遗产监测业务活动严格遵守国家及地方性法律法规、行业标准、集团母公司制度要求的行为表现，涵盖数据合规、安全合规、流程合规等维度。第四条遗产监测专项管理应遵循以下核心原则：（一）全面覆盖：确保专项管理覆盖遗产监测业务的所有环节与岗位，不留管理盲区；（二）责任到人：明确各级管理主体、执行岗位的专项管理职责，实现责任闭环；（三）风险导向：以风险防控为工作主线，重点防范高风险业务场景；（四）持续改进：通过动态评估与优化，不断提升专项管理体系的适应性与有效性。第二章管理组织机构与职责第五条公司主要负责人对遗产监测专项管理工作负总责，承担统筹规划、资源保障、重大风险处置等最终决策责任；分管领导作为直接责任人，负责专项管理制度的组织落实、日常监督及考核。第六条设立遗产监测专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，相关部门负责人为成员，主要履行以下职能：（一）统筹协调遗产监测专项管理工作，解决跨部门协作难题；（二）审批重大风险防控方案、专项管理制度修订等事项；（三）定期听取专项管理工作报告，监督考核各层级责任落实情况。第七条明确三类主体职责：（一）牵头部门：由XX部承担，负责统筹专项管理制度建设、组织专项风险排查、监督考核落实、开展培训宣贯、协调跨部门协作；（二）专责部门：由XX部承担，负责专项领域的业务合规审核、流程优化建议、技术标准制定、风险处置指导；（三）业务部门/下属单位：负责本领域遗产监测业务的具体实施，落实专项管理要求，开展日常风险防控与信息报送。第八条基层执行岗职责：（一）严格遵守岗位操作规范，对业务行为的合规性、安全性负责；（二）及时上报异常情况、潜在风险及违规线索，配合开展调查处置；（三）签署岗位合规承诺书，明确个人在专项管理中的法律责任。第三章专项管理重点内容与要求第九条遗产信息采集环节：业务操作合规标准：采用标准化采集设备，规范信息记录格式，确保数据完整性、准确性；实施采集前报备制度，特殊区域采集需经审批。禁止性行为：严禁采集受保护遗产的核心结构数据、未公开的历史文献；禁止伪造、篡改采集记录。重点防控点：防范因设备故障、操作失误导致数据缺失或失真。第十条监测数据传输环节：业务操作合规标准：采用加密传输通道，建立数据传输日志，定期校验传输完整性；重要数据传输需双重验证。禁止性行为：严禁通过非合规渠道传输敏感数据；禁止在公共网络传输涉密信息。重点防控点：防范数据在传输过程中被窃取、篡改。第十一条风险预警处置环节：业务操作合规标准：建立风险分级标准，明确预警触发阈值；及时记录预警信息并按流程上报。禁止性行为：严禁隐瞒、迟报重大风险事件；禁止对预警信息做不当处置。重点防控点：防范因预警响应滞后导致风险扩大。第十二条技术系统应用环节：业务操作合规标准：定期更新系统安全补丁，规范用户权限管理，开展系统安全测评；重要功能操作需双人复核。禁止性行为：严禁擅自修改系统参数；禁止利用系统漏洞谋取私利。重点防控点：防范系统被黑客攻击或内部人员滥用。第十三条遗产保护措施落实环节：业务操作合规标准：根据遗产类型制定保护方案，明确监测周期与频次；定期检查保护设施状态。禁止性行为：严禁在保护区域从事违规活动；禁止擅自拆除保护标识。重点防控点：防范因保护措施失效导致遗产受损。第十四条培训宣贯环节：业务操作合规标准：分层级开展专项培训，包括管理层合规履职培训、一线员工操作规范培训；培训效果纳入考核。禁止性行为：严禁以应付形式开展培训；禁止培训内容与实际需求脱节。重点防控点：防范因人员能力不足导致违规操作。第十五条合同管理环节：业务操作合规标准：明确第三方服务商的合规责任，签订保密协议；定期审核合同履约情况。禁止性行为：严禁与资质不合规的供应商合作；禁止在合同中埋设利益输送条款。重点防控点：防范因合同风险导致法律纠纷。第四章专项管理运行机制第十六条制度动态更新机制：（一）每年由牵头部门牵头，组织专责部门、业务部门对制度进行修订，确保与法律法规、行业准则同步；（二）遇重大政策调整或业务变革，及时启动修订程序，并在X日内完成更新。第十七条风险识别预警机制：（一）每季度开展专项风险排查，由专责部门牵头，业务部门配合，形成风险清单；（二）对风险进行分级评估，发布预警通知，明确防控措施与责任单位；（三）建立风险台账，跟踪整改落实情况。第十八条合规审查机制：（一）将专项审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点；（二）未经审查的遗产监测项目不得实施，审查结果作为绩效考核依据；（三）专责部门负责审查标准的制定与监督执行。第十九条风险应对机制：（一）一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组统筹协调；（二）制定应急流程，明确责任协同、上报要求，确保风险在X小时内得到控制；（三）定期开展应急演练，检验处置能力。第二十条责任追究机制：（一）界定违规情形与处罚标准，包括绩效扣减、纪律处分、法律追责；（二）建立违规行为台账，实行闭环管理；（三）联动绩效考核、纪律审查等部门实施处罚。第二十一条评估改进机制：（一）每年对专项管理体系有效性开展评估，由牵头部门牵头，第三方机构参与；（二）评估结果作为制度优化的重要依据，重点分析流程漏洞与管理短板；（三）形成评估报告，提交领导小组审议。第五章专项管理保障措施第二十二条组织保障：（一）各级领导履行专项管理推进责任，每季度汇报工作进展；（二）牵头部门配备专项管理专员，专责制度执行与监督；（三）定期召开专项管理会议，协调解决实际问题。第二十三条考核激励机制：（一）将专项合规情况纳入部门年度考核，与绩效、评优挂钩；（二）对在专项管理中表现突出的集体或个人给予奖励；（三）对违规行为实行负面积分制度，累计达X分的取消评优资格。第二十四条培训宣传机制：（一）管理层：每半年开展合规履职培训，重点学习法律法规与集团要求；（二）一线员工：每月开展操作规范培训，确保掌握核心流程；（三）通过内部平台发布合规案例，强化警示教育。第二十五条信息化支撑：（一）通过系统工具实现流程自动化、风险实时监控；（二）建立数据共享平台，确保跨部门信息互通；（三）引入智能预警系统，提升风险识别效率。第二十六条文化建设：（一）发布专项合规手册，明确行为规范与责任要求；（二）签订合规承诺书，强化全员责任意识；（三）设立合规文化宣传月，营造全员参与氛围。第二十七条报告制度：（一）风险事件上报：重大风险X小时内上报领导小组，一般风险每